一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  1、基金份额持有人的权利、义务

  （1）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

  （2）基金份额持有人的权利

  1）分享基金财产收益；

  2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  7）监督基金管理人的投资运作；

  8）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  9）法律法规、基金合同规定的其它权利。

  （3）基金份额持有人的义务

  1）遵守法律法规、基金合同等有关规定；

  2）交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同规定的费用；

  3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；

  5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

  7）法律法规及基金合同规定的其他义务。

  2、基金管理人的的权利、义务

  （1）基金管理人的权利

  1）依法募集基金，办理基金备案手续；

  2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

  3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

  4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  5）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

  6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

  7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；

  8） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

  9） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

  10） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

  11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

  12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

  13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

  14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

  15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

  16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

  18）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

  （2）基金管理人的义务

  1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2）办理基金备案手续；

  3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  5） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；

  6） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

  7） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  8） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  9） 接受基金托管人依法进行的监督；

  10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；

  13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

  15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

  18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  19）编制季度、半年度和年度基金报告；

  20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  22）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  24）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

  26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配；

  27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  28）法律法规及基金合同规定的其他义务。

  3、基金托管人的权利和义务

  （1）基金托管人的权利

  1）依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产；

  2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

  3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；

  4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

  5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

  6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

  7）法律法规、基金合同规定的其它权利。

  （2）基金托管人的义务

  1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

  2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  4） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  5） 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  7） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  8） 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；

  10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上；

  13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；

  14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

  18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

  20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

  21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

  22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；

  23）法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。

  2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

  （1）终止基金合同；

  （2）转换基金运作方式，本基金依据基金合同的约定直接转换运作方式的除外；

  （3）封闭期内基金的扩募；

  （4）更换基金托管人；

  （5）更换基金管理人；

  （6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （7）本基金与其它基金的合并；

  （8）变更基金类别；

  （9）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被交易所终止上市的除外；

  （11）变更基金份额持有人大会程序；

  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

  （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

  3、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  （1）调低基金管理费、基金托管费；

  （2） 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

  （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

  （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  （6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

  4、召集人和召集方式

  （1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

  （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  （3）代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

  （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  （1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40天在指定媒体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

  1）会议召开的时间、地点和方式；

  2）会议拟审议的主要事项；

  3）会议形式；

  4）议事程序；

  5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

  6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  7）表决方式；

  8）会务常设联系人姓名、电话；

  9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  10）召集人需要通知的其他事项。

  （2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果和表决效力。

  6、 基金份额持有人出席会议的方式

  （1）会议方式

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

  现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

  通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

  会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

  （2）召开基金份额持有人大会的条件

  1）现场开会方式

  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

  ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

  ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

  未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  2）通讯开会方式

  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

  ① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  ② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

  （下转B12版）

  基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司

  二〇一一年五月