证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2011－009

  招商证券股份有限公司2010年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次会议无否决或修改提案的情况

●本次会议召开前无补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

招商证券股份有限公司2010年度股东大会于2011年5月27日上午10:00在深圳市委党校学苑宾馆召开，本次会议由公司董事会召集，宫少林董事长主持。

（二）会议出席情况：

截至股权登记日（2011年5月20日），本公司有表决权股份总数为3,585,461,407股。本次会议实际出席股东及股东代理人共11人，代表股份2,188,205,133股，占本公司有表决权股份总数的61.03％。

本公司部分董事、监事和高级管理人员列席了会议。

（三）会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、议案审议及表决情况

本次会议实际出席股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数为2,188,205,133股。各项议案表决结果如下：

1、公司2010年度董事会工作报告

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

2、公司2010年度监事会工作报告

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

3、公司2010年度独立董事工作报告

本议案为非表决事项。

4、公司2010年年度报告及其摘要

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

5、关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案 [特别决议案]

（1）以总股本3,585,461,407股为基数，每10股派发现金红利3元（含税）。实际分配现金利润为1,075,638,422.10元，占可供分配利润的21.41%。2010年度剩余未分配利润3,947,371,665.45元转入下一年度。

（2）以总股本3,585,461,407股为基数，资本公积每10股转增3股，共计转增1,075,638,422股（每股面值1元）。转增后，公司总股本增加至4,661,099,829股，资本公积减少1,075,638,422元。

授权公司经营管理层办理变更注册资本、修改公司章程有关条款的报批、工商变更登记等相关事宜。

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

6、关于选举第四届董事会董事的议案

公司第四届董事会由15名董事组成，其中，非独立董事10名，独立董事5名。

非独立董事：宫少林、付刚峰、洪小源、杨鶤、余维佳、朱立伟、彭磊、孙月英、蔡昀、刘冲。

独立董事：郑洪庆、王沅、刘嘉凌、马铁生、杨钧。

其中，刘嘉凌、杨钧的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

姓名	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
宫少林	2,188,205,133	0	0	100.00%
付刚峰	2,188,205,133	0	0	100.00%
洪小源	2,188,205,133	0	0	100.00%
杨鶤	2,188,205,133	0	0	100.00%
余维佳	2,188,205,133	0	0	100.00%
朱立伟	2,188,205,133	0	0	100.00%
彭磊	2,188,205,133	0	0	100.00%
孙月英	2,188,205,133	0	0	100.00%
蔡昀	2,188,205,133	0	0	100.00%
刘冲	2,188,205,133	0	0	100.00%
郑洪庆	2,188,205,133	0	0	100.00%
王沅	2,188,205,133	0	0	100.00%
刘嘉凌	2,188,205,133	0	0	100.00%
马铁生	2,188,205,133	0	0	100.00%
杨钧	2,188,205,133	0	0	100.00%

7、关于选举第四届监事会监事的议案

公司第四届监事会由9名监事组成，其中，股东代表监事6名，职工代表监事3名（由公司员工民主选举产生）。

股东代表监事：姜路明、吴慧峰、林志峰、房小兵、张泽宏、朱海彬。

其中，林志峰、房小兵、张泽宏的监事任职资格尚待证券监管机构批准。

姓名	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
姜路明	2,188,205,133	0	0	100.00%
吴慧峰	2,188,205,133	0	0	100.00%
林志峰	2,188,205,133	0	0	100.00%
房小兵	2,188,205,133	0	0	100.00%
张泽宏	2,188,205,133	0	0	100.00%
朱海彬	2,188,205,133	0	0	100.00%

8、关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案 [特别决议案]

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

9、关于公司2011年自营投资额度的议案

2011年，在符合证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的前提下，公司自营投资额度为：

1、公司自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的160%；

2、公司权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的60%。

上述额度不包括公司长期股权投资。长期股权投资按照公司相关决策程序确定、执行。

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

10、关于公司2011年度预计日常关联交易的议案

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

11、关于聘请公司2011年度审计机构的议案

(1) 公司继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构；

(2) 2011年天职国际会计师事务所有限公司对公司的年报审计费用不超过135万元。

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
2,188,205,133	2,188,205,133	0	0	100.00%

以上普通决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的过半数赞成，表决通过；以上特别决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的三分之二以上赞成，表决通过。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司于2011年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的2010年度股东大会会议资料。

三、律师见证情况

本次股东大会经上海建纬（深圳）律师事务所见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

四、备查文件

1、股东大会决议；

2、法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2011年5月27日