证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2011－013

  招商证券股份有限公司

  第四届董事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2011年6月8日在深圳市召开。

  本次会议由宫少林董事长召集并主持。会议应到董事15人，实际出席董事13人，拟任董事2人列席会议。

  会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

  经审议，会议通过以下决议：

  一、 关于选举公司第四届董事会董事长的议案

  会议选举宫少林先生为公司第四届董事会董事长。

  二、关于修订《招商证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则》、《招商证券股份有限公司董事会战略委员会工作规则》部分条款并选举第四届董事会各专门委员会委员的议案

  根据该议案，公司董事会风险管理委员会成员由六名董事增至七名董事、董事会战略委员会成员由六名董事增至七名董事。

  经董事会选举，公司第四届董事会各专门委员会委员如下：

  1、风险管理委员会委员7人：洪小源、杨鶤、余维佳、彭磊、孙月英、刘冲、刘嘉凌。其中，洪小源为召集人。

  2、战略委员会委员7人：宫少林、杨鶤、余维佳、朱立伟、蔡昀、刘冲、刘嘉凌。其中，宫少林为召集人。

  3、审计委员会委员5人：马铁生、付刚峰、蔡昀、王沅、杨钧。其中，马铁生为召集人。

  4、薪酬与考核委员会委员5人：郑洪庆、刘嘉凌、洪小源、刘冲、马铁生。其中，郑洪庆为召集人。

  5、提名委员会委员5人：王沅、杨鶤、彭磊、郑洪庆、杨钧。其中，王沅为召集人。

  三、关于聘任公司高级管理人员的议案

  聘任杨鶤女士为公司总裁；

  聘任余维佳先生为公司首席运营官；

  聘任熊剑涛先生、邓晓力女士、汤维清先生、孙议政先生、丁安华先生为公司副总裁；

  聘任郭健先生为公司董事会秘书；

  聘任张卫华女士为公司合规总监。

  其中，丁安华先生的证券公司高级管理人员任职资格尚待监管机关批复，待其任职资格获批后正式任命。

  四、关于修订《招商证券股份有限公司总裁工作细则》部分条款的议案

  五、关于设立招商证券股份有限公司青岛证券经纪业务管理分公司的议案

  董事会同意公司设立青岛证券经纪业务管理分公司，管理青岛地区的证券营业部；授权公司经营管理层向证券监管机构上报设立分公司的申请材料，并办理工商登记、筹建、申请验收、领取营业执照及经营证券业务许可证等相关事宜。

  以上议案一、议案二、议案三所涉及人士的简历，请参阅公司2010年年度报告及2010年度股东大会会议材料。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2011年6月9日

  证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2011－014

  招商证券股份有限公司

  第四届监事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2011年6月8日在深圳市召开。

  本次会议由姜路明监事会主席召集并主持。会议应到监事9人，实际出席监事5人，拟任监事4人列席会议。

  会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

  经审议，会议选举姜路明先生为公司第四届监事会主席。

  姜路明先生简历：

  姜路明 先生，1954年10月生，中国国籍。2009年6月起担任本公司监事，2010年5月起任本公司第三届监事会主席。姜先生曾在辽宁省和深圳市多个企业及政府部门工作，在财务、金融和经济等方面拥有二十年以上的工作经验。姜先生2007年9月至2009年5月，任深圳高速公路股份有限公司监事会主席；2005年10月至2007年8月，任新通产公司副总经理；2004年4月至2005年10月，任深圳市国资投资咨询有限公司董事长。姜先生1982年毕业于辽宁大学经济专业，获经济学学士学位。姜先生具有高级经济师资格。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2011年6月9日