中国证券监督管理委员会公告

〔2011〕15 号

现公布《关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2011年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一一年六月二十九日

按照《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕6号，以下简称《公告》）的有关规定，中国证监会对派出机构相关授权审核准备工作情况进行了研究，现公布首批获得授权的派出机构名单（见附件）。

自本决定施行之日起，住所地在广东省、山西省、陕西省、湖北省、上海市、江苏省、湖南省、江西省、辽宁省、海南省、福建省的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。

授权审核事项包括：

（一）变更公司章程重要条款；

（二）设立、收购、撤销分支机构；

（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；

（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

本决定公布前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。

中国证监会将根据其他派出机构完成授权审核准备工作的情况，适时公布后续授权名单。

附件：首批取得授权的派出机构名单

附件：

首批取得授权的派出机构名单

（按照提交工作报告的时间顺序排列）

序号	派出机构名称
1	广东证监局
2	山西证监局
3	陕西证监局
4	湖北证监局
5	上海证监局
6	江苏证监局
7	湖南证监局
8	江西证监局
9	辽宁证监局
10	海南证监局
11	福建证监局