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证券代码：002003 证券简称：伟星股份 公告编号：2011-037
浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
二〇一一年七月
特别提示
1、本期激励计划（草案）依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求以及浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称“伟星股份”或“公司”）的《公司章程》制定。
2、公司本期股票期权激励计划拟授予激励对象600万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利。本期激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。
3、本期激励计划拟授予的股票期权涉及的标的股票总数为600万股，占本期激励计划公告日公司股本总额25,898.8006万股的2.32%；公司首期股票期权激励计划已行权的股票总数为1,233.024万股，占本期激励计划公告日公司股本总额25,898.8006万股的4.76%；两期股票期权激励计划所涉及的股票总数合计为1,833.024万股，没有超过公司股本总额的10%。
4、本期激励计划拟授予的600万份股票期权的行权价格为17.63元。
5、激励对象行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，行权价格和行权数量将做相应的调整。
股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会通过并经股东大会审议批准。
6、行权安排：本期股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起五年。授予的股票期权自授权日起满12个月后，按以下安排行权：
| 行权期 | 行权时间 | 可行权数量占获授期权数量比例 |
| 第一个行权期 | 自授权日起12个月后的首个交易日至授权日起24个月内的最后一个交易日当日 | 30% |
| 第二次行权期 | 自授权日起24个月后的首个交易日至授权日起36个月内的最后一个交易日当日 | 30% |
| 第三次行权期 | 自授权日起36个月后的首个交易日至授权日起48个月内的最后一个交易日当日 | 40% |
注：若未能满足行权条件，则当期的股票期权不得行权，该部分股票期权由公司注销。若激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
7、行权业绩条件：
| 行权期 | 业绩指标 |
| 第一个行权期 | 2011年加权平均净资产收益率不低于14%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2011年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于10% |
| 第二个行权期 | 2012年加权平均净资产收益率不低于15%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2012年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于25% |
| 第三个行权期 | 2013年加权平均净资产收益率不低于16%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2013年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于35% |
注：（1）上述各年度净利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据；加权平均净资产收益率指标以归属于上市公司股东的净资产作为计算依据；如果公司发生增发新股、配股等再融资行为，新增加的净资产及所对应的净利润不计入以上净资产收益率和净利润的计算。
（2）本期股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
8、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。公司承诺不为激励对象依据本期激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
9、本期股权激励计划披露前30日内，公司未进行过增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。公司承诺，自公司披露本期激励计划草案至本期激励计划草案经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
10、本期股票期权激励计划还须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会批准。
11、公司股东大会对本期激励计划进行投票表决时，将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。独立董事还将就本期激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
12、公司本期股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
浙江伟星实业发展股份有限公司
第二期股票期权激励计划（草案）摘要
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
| 伟星股份、公司： | 指浙江伟星实业发展股份有限公司 |
| 本期激励计划、本期股票期权激励计划： | 指浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） |
| 股票期权、期权： | 指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利 |
| 董事会： | 指伟星股份的董事会 |
| 监事会 | 指伟星股份的监事会 |
| 股东大会 | 指伟星股份的股东大会 |
| 薪酬与考核委员会 | 指伟星股份董事会下设的薪酬与考核委员会 |
| 《公司章程》 | 浙江伟星实业发展股份有限公司章程 |
| 标的股票： | 指根据本期激励计划，激励对象有权购买的公司股票 |
| 授权日： | 公司向激励对象授予股票期权的日期。授权日应为交易日，由董事会在股东大会通过本期激励计划后确定 |
| 可行权日： | 指激励对象可以行权的日期。可行权日必须是交易日 |
| 行权： | 指激励对象根据本期激励计划，在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买公司股票的行为 |
| 行权价格： | 指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股票的价格 |
| 等待期 | 授权日起至首个可行权日之间的期间 |
| 有效期 | 指从股票期权授权日起到股票期权失效为止的时间段 |
| 中国证监会： | 指中国证券监督管理委员会 |
| 证券交易所： | 指深圳证券交易所 |
| 登记结算公司： | 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 |
| 元： | 指人民币元 |
| 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《激励考核办法》 | 《浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法》 |
二、实施本期股票期权激励计划的目的和基本原则
（一）实施股票期权激励计划的目的
为进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善对公司及重点分、子公司核心经营管理骨干和核心技术骨干的激励和约束机制，形成科学的价值分配体系，提高公司的核心竞争能力和可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的有效实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》，《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本期激励计划。
（二）制定激励计划所遵循的基本原则
1、公平、公正、公开；
2、激励和约束相结合；
3、全体股东利益和核心骨干团队利益相一致，有利于公司的可持续发展；
4、维护全体股东权益，并为股东带来稳定、持续的回报。
三、本期激励对象的确定依据和范围
（一）本期激励对象的确定依据
1、本期激励对象确定的法律依据
公司本期激励计划的激励对象是以《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》为依据而确定。
2、本期激励对象确定的基本原则
在公司和分、子公司领取薪酬并在其经营管理岗位、技术岗位担任重要职务10年以上。
3、本期激励对象确定的考核依据
就本期激励计划涉及的激励对象的考核事宜，公司董事会特制定《浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法》作为考核依据。
4、本期激励对象的名单和获授股票期权的数量由薪酬与考核委员会提出，监事会对本期激励对象的名单进行核实并将其核实的情况在股东大会上予以说明。
5、有下列情形之一的,不能成为本期激励计划的激励对象：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》第147条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。
如在本期激励计划实施过程中，激励对象出现上述规定不能参与本期激励计划情形的，公司将终止其参与本期激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。
（二）本期激励对象的范围
1、在公司和主要分、子公司的核心经营管理骨干；
2、公司核心技术骨干。
公司本期股票期权的激励对象不包括独立董事、监事，无持股5%以上的主要股东以及实际控制人或其配偶、直系亲属；根据以上范围确定的激励对象总数为10人，均不存在第（一）款激励对象的确定依据第5项所列不能成为激励对象的情形。
四、本期激励计划的股票数量、来源和种类
（一）本期激励计划的标的股票数量
本期激励计划拟授予激励对象600万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利；涉及的标的股票数量占本期激励计划公告日公司股本总数的2.32%。
（二）本期激励计划的标的股票来源和种类
本期激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行600万份伟星股份股票，所涉及的标的股票种类为人民币普通股（A股）。
五、本期激励对象的股票期权分配情况
公司本期授予激励对象的股票期权总数为600万份，已获公司董事会确认并经监事会核实的激励对象共10人。公司董事及高级管理人员没有参与本期的股票期权激励计划，全部为公司和分、子公司的核心经营管理骨干和核心技术骨干。公司本期拟授予激励对象的股票期权具体分配情况如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 拟授予股票期权数量（万份） | 期权数量占本期激励计划期权总量的比例（%） | 占目前公司总股本的比例（%） |
| 1 | 洪 波 | 公司总经理助理 | 60 | 10 | 0.232 |
| 2 | 徐明照 | 总厂常务副厂长 | 60 | 10 | 0.232 |
| 3 | 许先春 | 金属制品分公司厂长 | 60 | 10 | 0.232 |
| 4 | 冯永敏 | 水晶制品分公司厂长 | 60 | 10 | 0.232 |
| 5 | 余吕德 | 广州分公司总经理 | 60 | 10 | 0.232 |
| 6 | 卢立明 | 温州分公司、桥头分公司总经理 | 60 | 10 | 0.232 |
| 7 | 张 云 | 北京分公司总经理 | 60 | 10 | 0.232 |
| 8 | 郑 阳 | 上海伟星服装辅料有限公司闵行分公司总经理 | 60 | 10 | 0.232 |
| 9 | 金祖龙 | 总厂副厂长 | 60 | 10 | 0.232 |
| 10 | 张玉明 | 总厂副厂长、公司开发部部长 | 60 | 10 | 0.232 |
| 合 计 | 600 | 100 | 2.32 | ||
注：1、以上激励对象为公司薪酬与考核委员会根据公司具体情况确认的在公司和主要分、子公司任职并担任重要岗位的核心经营管理骨干和核心技术骨干。
2、本期激励对象中无独立董事、监事、持有5%以上的股东或实际控制人及其配偶或直系近亲属，且均未同时参加两个及以上上市公司的股权激励计划。
3、公司需聘请律师对激励对象的资格和获授是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及本期激励计划有关规定出具专业意见；监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核实情况予以说明。
4、本期激励对象最终获授的股票数量由其实际认购的数量确定，任一激励对象累计获授的股票期权总数不得超过公司当前总股本的1%。
六、本期激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期
（一）本期股票期权激励计划的有效期
本期股票期权激励计划的有效期为自股票期权授权日起五年。
（二）本期股票期权激励计划的授权日
本期股票期权激励计划授权日在本期激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会审议通过后由董事会确定。
授权日必须为交易日，且不得为下列期间：
1、定期报告公布前30日。
2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日。
3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的应当履行信息披露义务的交易或其他重大事项。
自公司股东大会审议通过本期激励计划之日起30 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
(三) 本期股票期权激励计划的等待期
等待期指本期股票期权授予后至股票期权行权期首个可行权日之间的时间，本期激励计划等待期为一年。
（四）本期股票期权激励计划的可行权日
本期激励计划首次授予的股票期权自授权日起满12个月后可以开始行权。激励对象应按本期激励计划规定的安排分期行权，可行权日必须为本期激励计划有效期内的交易日，但不得为下列期间：
1、定期报告公布前10日；
2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日。
3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的应当履行信息披露义务的交易或其他重大事项。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本期股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的该部分期权由公司按规定注销。
（五）标的股票的禁售期
激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定。
七、本期股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
（一）本期授予股票期权的行权价格
本期授予的600万份股票期权的行权价格为17.63元。
（二）本期授予股票期权行权价格的确定方法
本期授予的600万份股票期权的行权价格依据下述两个价格中的较高者确定：
1、《浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要》公布前一个交易日的公司股票收盘价17.60元；
2、《浙江伟星实业发展股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要》公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价17.63元。
八、本期股票期权的获授条件和行权条件
（一）本期股票期权的获授条件
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行期权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
（二）本期股票期权的行权条件
激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下条件：
1、根据《激励考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。
2、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行期权激励计划的其他情形。
3、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
4、公司业绩考核指标
（1）股票期权等待期内，公司各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（2）公司会在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，并将其作为激励对象行权的必要条件，具体考核指标如下：
| 行权期 | 业绩指标 |
| 第一个行权期 | 2011年加权平均净资产收益率不低于14%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2011年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于10% |
| 第二个行权期 | 2012年加权平均净资产收益率不低于15%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2012年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于25% |
| 第三个行权期 | 2013年加权平均净资产收益率不低于16%；以2010年扣除非经常性损益的净利润为基数，2013年扣除非经常性损益的净利润增长率不低于35% |
注：（1）上述各年度净利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据；加权平均净资产收益率指标以归属于上市公司股东的净资产作为计算依据；如果公司发生增发新股、配股等再融资行为，新增加的净资产及所对应的净利润不计入当年及后一个年度的净资产收益率和净利润。
（2）本期股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
（三）行权安排
本期股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起五年。授予的股票期权自本期激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在可行权日内按30%、30%、40%的行权比例分三次行权。股票期权行权期及行权时间安排如下表所示：
| 行权期 | 行权时间 | 可行权数量占获授期权数量比例 |
| 第一个行权期 | 自授权日起12个月后的首个交易日至授权日起24个月内的最后一个交易日当日 | 30% |
| 第二次行权期 | 自授权日起24个月后的首个交易日至授权日起36个月内的最后一个交易日当日 | 30% |
| 第三次行权期 | 自授权日起36个月后的首个交易日至授权日起48个月内的最后一个交易日当日 | 40% |
注：若未能满足行权条件，则当期的股票期权不得行权，该部分股票期权由公司注销。若激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
九、本期激励计划的调整方法和程序
（一）股票期权数量的调整方法
若在行权前公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对激励对象获授的股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即1 股公司股票缩为n 股公司股票）；Q为调整后的股票期权数量。
3、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的股票期权数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的数量不做调整。
（二）行权价格的调整方法
若在行权前公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格； n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。
2、缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的行权价格； n为每股的缩股比例；P为调整后的行权价格。
3、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的行权价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整后的行权价格。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，行权价格不做调整。
在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，经以上公式调整后的行权价格不得为负。
（三）股票期权激励计划调整的程序
1、公司股东大会授权董事会依据本期激励计划所列明的原因调整股票期权数量和行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，应按照有关法规或主管机关的要求进行审批或备案，及时公告并通知激励对象。
2、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。
3、公司应当聘请律师就上述调整是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》、《公司章程》和本期激励计划的规定向董事会出具专业意见。
十、本期股票期权激励计划变更、终止及其他事项
（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司发生控制权变更、合并、分立的，所有已授出的股票期权不作变更，激励对象不能加速行权。但若因控制权变更、合并分立导致本期激励计划涉及的标的股票发生变化，则应对股票期权进行调整，以保证激励对象的预期收益不变。
（二）激励对象发生职务变更、离职或死亡等事项
1、激励对象职务发生变更，但仍为公司核心管理人员、经营管理骨干或员工，或者被公司委派到公司的分、子公司任职，其已获授的股票期权不作变更。
但是激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更，经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。
若激励对象成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，则应取消其所有尚未行权的股票期权。
2、激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。
3、激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，如予考核则视同考核合格，仍可按规定行权，具体由公司董事会确定。非因公丧失劳动能力的，自丧失劳动能力起所有未行权的股票期权（仅指尚未进行入行权期部分的股票期权，已进入行权期且符合行权条件的股票期权继续有效）即被取消。
4、激励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。激励对象离职后，若因发生泄露公司商业机密等不当行为的，公司董事会薪酬与考核委员会有权要求其返还其因实施本期股权激励计划所得的全部收益，包括转让行权所得标的股票所获收益。
5、激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职的，若当年考核合格，仍可按规定行权。
6、激励对象死亡的，自死亡之日起所有未行权的本期股票期权即被取消。但激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据激励对象被取消的本期股票期权价值对激励对象进行合理补偿，并根据有关法律由其继承人继承。
7、对于因上述原因被注销或失效的股票期权，或因个人业绩考核原因被注销的期权，由公司注销。
（三）公司发生如下情形之一时，应当终止实施本期股权激励计划，激励对象根据本期激励计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
（四）在本期股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
（五）其他
董事会认为有必要时，可提请股东大会决议终止实施本期激励计划。股东大会决议通过之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的本期股票期权终止行权并被注销，未获准行权的本期股票期权作废。
浙江伟星实业发展股份有限公司
2011年7月12日