证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2011-42

  西南证券股份有限公司

  第六届董事会第二十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十三次会议，于2011年7月23日在公司10楼会议室召开。本次会议应到董事8人，实到董事6人。刘萍独立董事因公务未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件；吴军独立董事因公务未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，公司监事和高管人员列席了会议。会议由翁振杰董事长主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

  一、听取了《公司2011年上半年工作情况报告》

  二、审议通过《关于公司2011年中期利润分配的预案》

  公司2011年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润333,045,416.28元（以下数据均为母公司口径，且未经审计），加上截至2011年初的公司未分配利润1,152,308,515.71元（已经审计），公司累计未分配利润1,485,353,931.99元。

  根据法律、法规和《公司章程》的有关规定，对公司2011年中期所实现的归属于上市公司股东的净利润，分别按10%的比例提取一般风险准备金、交易风险准备金、盈余公积金，三项合计提取99,913,624.89元。截至2011年6月30日，公司实际可供股东分配的利润为1,385,440,307.10元。

  现提出公司2011年中期利润分配预案如下：

  以截至2011年6月30日公司总股本2,322,554,562股为基数，以截至本期末公司实际可供股东分配利润，向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税），共计分配现金红利1,277,405,009.10元，占截至本期末实际可供股东分配利润的92.20%。剩余部分108,035,298.00元结转下期。

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  本预案尚需股东大会审议通过。

  三、审议通过《公司2011年半年度报告及摘要》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  四、审议通过《公司2011年中期合规报告》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  五、审议通过《公司2011年上半年风险控制指标报告》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  六、审议通过《关于修改<公司关联交易管理办法>的议案》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  七、审议通过《关于修改<公司董事会关联交易决策委员会工作细则>的议案》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  八、审议通过《关于修改<公司自营业务参与股指期货交易管理制度>的议案》

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  九、审议通过《关于召开临时股东大会的议案》

  鉴于本次董事会所议《关于公司2011年中期利润分配的议案》须提交股东大会审议，根据《公司章程》的相关规定，公司董事会将召集临时股东大会，会议召开时间、地点另行通知。

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》、《西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会工作细则》请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一一年七月二十三日

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2011-43

  西南证券股份有限公司

  第六届监事会第十二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十二次会议，于2011年7月23日在公司10楼会议室召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由蒋辉主席主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：

  一、审议通过《关于公司2011年中期利润分配的预案》

  公司2011年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润333,045,416.28元（以下数据均为母公司口径，且未经审计），加上截至2011年初的公司未分配利润1,152,308,515.71元（已经审计），公司累计未分配利润1,485,353,931.99元。

  根据法律、法规和《公司章程》的有关规定，对公司2011年中期所实现的归属于上市公司股东的净利润，分别按10%的比例提取一般风险准备金、交易风险准备金、盈余公积金，三项合计提取99,913,624.89元。截至2011年6月30日，公司实际可供股东分配的利润为1,385,440,307.10元。

  现提出公司2011年中期利润分配预案如下：

  以截至2011年6月30日公司总股本2,322,554,562股为基数，以截至本期末公司实际可供股东分配利润，向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税），共计分配现金红利1,277,405,009.10元，占截至本期末实际可供股东分配利润的92.20%。剩余部分108,035,298.00元结转下期。

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案，

  本议案尚需公司股东大会审议通过。

  二、审议通过《公司2011年半年度报告及摘要》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  西南证券股份有限公司监事会

  二〇一一年七月二十三日