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（上接B42版）
自营证券损益情况表（合并报表）
单位：元
| 项 目 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 |
| 证券投资收益（损失以“-”号填列） | 215,399,156.58 | 329,108,505.65 |
| 其中：交易性金融资产 | 57,034,997.98 | 189,544,224.94 |
| 衍生金融资产 | 1,707,293.35 | - |
| 可供出售金融资产 | 156,656,865.25 | 139,564,280.71 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -81,793,918.64 | -132,388,324.62 |
| 其中：交易性金融资产 | -81,793,918.64 | -132,388,324.62 |
| 合 计 | 133,605,237.94 | 196,720,181.03 |
4、资产管理业务情况
单位：万元
| 项 目 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 | ||
| 平均受托客户 资产管理规模 | 受托客户资产 管理业务净收入 | 平均受托客户 资产管理规模 | 受托客户资产 管理业务净收入 | |
| 定向资产管理业务 | 232.84 | 53.31 | 14,911.31 | -14.30 |
| 集合资产管理业务 | 472,041.40 | 4,071.58 | 327,115.06 | 2,321.28 |
| 合 计 | 472,274.24 | 4,124.89 | 342,026.37 | 2,306.98 |
注：目前仅母公司开展资产管理业务。
2011年3月23日及2011年6月15日，长江证券超越理财可转债集合资产管理计划和长江证券超越理财经典策略集合资产管理计划成立，募集资金分别为1,810,310,700.58元、1,235,958,252.82元；其中，公司以自有资金认购长江证券超越理财经典策略集合资产管理计划的金额为35,998,784.06元。上述集合资产管理计划已经中国证监会证监许可[2010]1650号、证监许可[2011]262号文核准。
2011年5月5日，长江证券超越理财宝3号集合资产管理计划成立，募集资金175,324,708.34元，公司以自有资金认购金额为8,348,795.64元。上述集合资产管理计划已经中国证监会证监许可[2011]100号文核准。
5.5 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
比较会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况
单位：元
| 项目 | 2011年6月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 货币资金 | 15,715,808,553.39 | 23,743,899,031.43 | -33.81% | 客户交易结算资金减少 |
| 结算备付金 | 3,668,842,590.98 | 1,934,618,585.35 | 89.64% | 存放中登公司自有备付金增加 |
| 买入返售金融资产 | 607,000,000.00 | 300,000,000.00 | 102.33% | 买入返售金融资产规模增加 |
| 存出保证金 | 1,019,421,005.96 | 608,174,753.93 | 67.62% | 存放交易所交易保证金增加 |
| 可供出售金融资产 | 6,446,136,707.09 | 4,484,912,779.79 | 43.73% | 可供出售金融资产投资规模增加 |
| 其他资产 | 714,530,796.58 | 231,743,316.00 | 208.33% | 融资融券业务融出资金增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 3,792,590,000.00 | 2,216,800,000.00 | 71.08% | 卖出回购金融资产规模增加 |
| 代理买卖证券款 | 15,888,256,045.17 | 22,950,450,342.87 | -30.77% | 客户交易结算资金减少 |
| 应付职工薪酬 | 244,700,258.49 | 421,733,007.32 | -41.98% | 发放以前年度职工薪酬 |
| 应交税费 | 132,298,898.08 | 383,352,592.63 | -65.49% | 缴纳2010年4季度企业所得税 |
| 应付利息 | 4,426,759.19 | 1,191,935.19 | 271.39% | 客户存款应付利息增加 |
| 预计负债 | 20,000,000.00 | 70,000,000.00 | -71.43% | 诉讼案件结案，支付赔偿款后转回预计负债 |
| 递延所得税负债 | 368,267.89 | 14,105,344.18 | -97.39% | 金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异减少 |
| 其他负债 | 828,191,782.34 | 186,407,366.84 | 344.29% | 根据股东大会审议批准的2010年度利润分配方案结转应付股利 |
| 资本公积 | 5,320,121,291.46 | 3,083,104,984.68 | 72.56% | 增发新股股本溢价 |
| 项目 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 投资收益 | 227,455,976.00 | 341,089,042.32 | -33.31% | 金融资产投资收益减少 |
| 公允价值变动收益 | -81,793,918.64 | -132,388,324.62 | 38.22% | 交易性金融资产公允价值变动 |
| 汇兑收益 | -1,235,993.57 | -282,792.01 | -337.07% | 美元和港币对人民币汇率变动 |
| 营业外收入 | 60,512,074.86 | 14,924,992.81 | 305.44% | 处置闲置房产净收益 |
| 营业外支出 | 5,367,537.78 | 2,327,250.32 | 130.64% | 处置固定资产净损失增加 |
| 所得税费用 | 104,517,743.46 | 158,630,004.32 | -34.11% | 应纳税所得额减少 |
| 其他综合收益 | -44,952,177.22 | 21,843,094.55 | -305.80% | 可供出售金融资产公允价值变动 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -8,729,916,402.55 | -1,923,855,362.22 | -353.77% | 客户交易结算资金减少和金融资产投资规模增加 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -3.68 | -0.89 | -313.48% |
5.6 资产结构和资产质量
截至2011年6月30日，公司资产总额为325.80亿元，扣除客户交易结算资金后的资产总额为166.91亿元，较2010年末增加38.69亿元，主要系公司于2011年3月公开增发股票募集资金所致。从资产（扣除客户交易结算资金）结构看，公司货币类资产为45.16亿元，占比为27.05%；交易性金融资产和可供出售金融资产等证券类金融资产为100.38亿元，占比为60.14%，且其中变现能力强、信用等级较高、风险较小的债券和货币市场基金投资占证券类金融资产的比例为73.00%。截至2011年6月30日，公司无重大到期未偿还债务和担保情况。公司已按照企业会计准则的规定足额提取了各项资产减值准备，公司资产结构合理、质量优良，流动性强。
截至2011年6月30日，公司总股本为23.71亿股，归属于上市公司股东的所有者权益为116.69亿元，母公司净资本91.75亿元，母公司净资本与净资产的比例为79.53%，各项财务及业务风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
5.7 公司融资渠道和负债结构情况
1、公司融资渠道
公司日常经营的融资渠道主要包括银行间同业拆借和债券回购等，主要用于短期业务资金周转。2011年3月，公司通过公开增发方式成功募集资金24.76亿元。
为了保障资金供给，满足各项业务的资金需求，公司加强与银行的合作，公司从银行得到的授信额度不断增加，为公司合理安排负债结构、提高盈利水平都产生了积极影响。
2、公司负债结构
截至2011年6月30日，公司负债总额为209.11亿元，扣除客户交易结算资金后，公司对外负债总额为50.23亿元，主要为短期负债，其中应付股东2010年度现金股利7.11亿元，已于2011年7月支付完毕；公司的资产负债率（扣除客户交易结算资金）较低，为30.09%。公司偿债能力较强，未来面临的财务风险较小。
5.8 现金流转情况
2011年1-6月，公司现金及现金等价物净增加额为-62.91亿元，其中：
1、经营活动产生的现金流量净额-87.30亿元，其中：现金流入24.79亿元,，主要系收取利息、手续费及佣金流入现金11.95亿元，债券回购业务净增加现金12.69亿元；现金流出112.09亿元，占现金流出总量的98.66％，主要系客户存放的交易结算资金减少，投资金融资产支付现金，存出保证金增加、融资融券业务融出资金增加等支付现金，以及支付利息、手续费及佣金、各项税费、日常经营费用等流出现金。
2、投资活动产生的现金流量净额-0.40亿元，其中：现金流入1.12亿元,，主要系取得投资收益收到现金0.32亿元，收回自认购集合理财产品投资收到现金0.29亿元，处置固定资产等收到现金0.51亿元；现金流出1.52亿元，占现金流出总量的1.34％，主要系根据资产管理合同约定，自认购集合理财产品，以及子公司对外投资支付现金1.04亿元，购建固定资产等支付现金0.48亿元。
3、筹资活动产生的现金流量净额系公司通过公开增发方式募集的资金。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响净额为-186.06万元。
5.9 公司经营活动面临的风险因素及应对措施
报告期内，A股市场呈现宽幅震荡格局，受到市场波动的影响，公司密切关注自营业务面临的市场风险；紧缩的货币政策使债券市场处于加息通道中，债券自营业务的利率风险增加；融资融券和股指期货新业务的开展，对风险控制工作提出了更高的要求。为防范业务风险，提高风险管理水平，公司主要采取了以下防范措施：
1、完善净资本监控体系，健全压力测试机制。报告期内，公司进一步健全了压力测试机制，对净资本等风险控制指标进行动态监管，以确保风险在公司可承受的范围之内。2011年上半年，公司净资本等主要风险控制指标均持续达标。
2、细化投资业务风险监控指标。2011年上半年，公司积极推进投资业务风险监控指标的细化管理，针对不同业务和证券品种下达风险控制指标，采用风控指标分级管理模式，通过风控系统进行参数设置，对风险指标保持实时监控。
3、加强动态监控系统的建设。健全完善净资本、投资业务、经纪业务等风险控制指标动态监控系统，规范操作流程，加强授权管理，保障系统稳定、安全的运行。
4、完善风险管理体系。报告期内，公司从监管规定和内部控制指标两个层面建立了股指期货套期保值的风险监控指标，公司对融资融券业务加强了事前和事中两个阶段的监控，严格客户征信评级，实时监控风控指标，及时进行预警处理，进一步提升了风险控制水平。
5.10 公司下半年工作计划
1、加强资源整合，推动业务合作。公司将坚持资源整合作为整体竞争策略，进一步完善协作机制，推动信息整合，提高开展业务创新和业务合作的积极性，充分发挥业务协作的 “杠杆效应”。
2、夯实零售客户业务发展基石。公司将根据行业发展的实际情况，以变应变，做实基础客户，做大高价值客户，做强理财服务。探索营业部差异化发展模式，将营业部建设成为公司金融产品的销售终端；重视投资顾问队伍建设，完善服务流程，建设高水平的投资顾问团队；进一步细化和完善客户分级分类体系，充实和包装产品线，构建多层次、全类型的立体产品序列，实现不同类型客户的全覆盖，推动零售客户业务向纵深发展。
3、突破性发展资产管理业务和投行业务。完善资产管理业务投资决策机制，提高投研水平，提升投资业绩；根据市场热点和客户需求，丰富产品线，提高产品设计水平；充分利用券商集合理财将实施备案制的发展契机，加快产品发行进度。优化投行人才结构，加强队伍建设，提升服务质量，加大项目开发力度；抓住债券承销业务发展的政策机遇，积极培育客户，强化对客户的持续服务，完善销售和交易网络，丰富营销手段，实现公司债券业务的突破。
4、积极发展创新业务，拓宽盈利模式。公司将在稳定发展传统业务的基础上，积极发展创新业务，改善收入结构，平抑市场波动对业绩的影响。①抢占融资融券业务先机，以“狠抓基础，重点突破”为工作方针，坚持业务营销，注重业务管理，做好“转融通”业务的前瞻性课题研究；②全力推进股指期货业务。业务拓展以IB为主，直销为辅，推动股指期货业务规模上台阶，专业服务上水平，创新研究出成果；③逐步拓展直接投资业务。充分利用资源，建设项目来源渠道，拓展业务平台，做大业务规模。④强化新三板业务。抓住新三板扩容时机，聚焦国家级高新科技园区发展动态，储备优质项目，积累高端客户资源。
5、实施“走出去”战略，打通国际市场。目前，香港子公司设立工作进展顺利，公司将进一步加强香港子公司员工队伍和制度建设，加大港股研究力度，完善业务对接工作方案和操作流程，实现业务资源良好互助，推进公司国际化的业务平台构建。
6、优化工作程序，提高管理水平。加快大营运体系建设，强化信息技术对业务支持力度，提高业务营运管理能力；加强对内服务体系建设，推动研究成果转化；完善分类分级培训工作体系，提高人才培养能力和培养水平；加强财务效益分析，实现财务管理工作转型。通过强化过程管理，提高公司战略规划的传导以及制度的贯彻执行力度，推动管理水平再上一个台阶。
5.11 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.12 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
5.13 募集资金使用情况
5.13.1 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
（1）2009年配股募集资金运用
单位：万元
| 募集资金总额 | 320,226.15 | 本年度投入募集资金总额 | 5,000.00(不含银行手续费) | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 314,620.17(不含银行手续费) | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期（如适用） | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 1、优化公司营业部布局，加强公司网点建设，择机收购证券类相关资产，提高网点覆盖率，提升渠道效率，拓展渠道功能 | 否 | 320,226.15 | 320,226.15 | 4,500.00 | - | 各营业部取得营业执照时 | 556.79 | - | 否 | ||||
| 2、增加证券承销准备金，增强投资银行承销业务实力 | 否 | 20,000.00 | - | 2010年2月 | 1,480.03 | - | 否 | ||||||
| 3、适度提高证券投资业务规模 | 否 | 220,000.00 | - | 2009年12月及2010年2月 | 5,744.16 | - | 否 | ||||||
| 4、开展客户资产管理业务 | 否 | 3,541.22 | - | 2010年2月及9月 | -257.54 | - | 否 | ||||||
| 5、开展金融衍生品及其它创新类业务 | 否 | 50,000.00 | - | 2009年12月及2010年2月 | -184.18 | - | 否 | ||||||
| 6、适时拓展国际业务 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | 2011年4月 | -81.78 | - | 否 | |||||
| 7、适度加大对参、控股公司的投入 | 否 | 10,000.00 | - | 2010年4月 | 777.78 | - | 否 | ||||||
| 8、加大基础设施建设，保障业务安全运行 | 否 | 1,578.95 | - | - | - | - | 否 | ||||||
| 承诺投资项目小计 | - | 320,226.15 | 320,226.15 | 5,000.00 | 314,620.17 | - | - | 8,035.26 | - | - | |||
| 超募资金投向 | 无 | ||||||||||||
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 合计 | - | 320,226.15 | 320,226.15 | 5,000.00 | 314,620.17 | - | - | 8,035.26 | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司不存在超募集资金。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 募投项目部分未完成，不存在募投项目结余。 | ||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金用途主要为加大基础设施建设。截至本报告期末，尚未使用的募集资金仍在公司募集资金专户存储。 | ||||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | ||||||||||||
（2）2011年公开增发募集资金运用
单位：万元
| 募集资金总额 | 247,637.36 | 本年度投入募集资金总额 | 227,600.00(不含银行手续费) | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 227,600.00(不含银行手续费) | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期（如适用） | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 1、开展融资融券等创新业务 | 否 | 247,637.36 | 247,637.36 | 87,600.00 | 87,600.00 | - | 2011年5月 | 1,620.20 | - | 否 | |||
| 2、适度提高证券投资业务规模 | 否 | 140,000.00 | 140,000.00 | - | 2011年5月 | 1,546.16 | - | 否 | |||||
| 3、加大对子公司的投入 | 否 | - | - | - | - | - | 否 | ||||||
| 承诺投资项目小计 | - | 247,637.36 | 247,637.36 | 227,600.00 | 227,600.00 | - | - | 3,166.36 | - | - | |||
| 超募资金投向 | 无 | ||||||||||||
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 合计 | - | 247,637.36 | 247,637.36 | 227,600.00 | 227,600.00 | - | - | 3,166.36 | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 公司未发生此种情况。 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司不存在超募集资金。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司未发生此种情况。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司未发生此种情况。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司未发生此种情况。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司未发生此种情况。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 募投项目部分未完成，不存在募投项目结余。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金用途主要为加大对子公司的投入。截至本报告期末，尚未使用的募集资金仍在公司募集资金专户存储。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
5.13.2 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
5.14 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.15 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.16 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.17 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
6.2 担保事项
□ 适用 √ 不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
6.4.1 截止本报告期末，公司重大诉讼事项的进展情况
1、报告期内未决诉讼
中国建设银行湖北省分行营业部诉公司、湖北亚威实业有限公司、武汉大有网络服务投资有限公司3,075万元贷款纠纷案。本公司不服武汉市中级人民法院重一审民事判决，上诉至湖北省高级人民法院。2008年9月，湖北省高级人民法院认定该案与贷款诈骗刑事犯罪案件有关而裁定中止审理。目前，该民事案件尚处于中止审理中。对于该案所涉刑事犯罪问题，正在湖北省咸宁市咸安区法院审理中。本公司已根据可能履行的义务计提相关预计负债。
2、报告期内已决诉讼
中国银行汉阳支行诉公司及下属武汉友谊大道证券营业部（原武汉沿港路证券营业部）、湖北元通汽车销售有限责任公司15,000万元质押国债保管合同纠纷案，湖北省高级人民法院于2009年6月作出重一审判决，判令朱耀明赔偿中国银行汉阳支行借款本金7,477.48万元及利息（按中国人民银行同期一年期流动资金贷款利率分段计算）；本公司及下属武汉友谊大道证券营业部对朱耀明不能清偿上述借款本金及利息部分承担三分之一的清偿责任；本公司及下属武汉友谊大道证券营业部清偿后有权向朱耀明追偿；驳回中国银行汉阳支行的其他诉讼请求。在法定上诉期间内，本公司及下属武汉友谊大道证券营业部、中国银行汉阳支行均向最高人民法院提起上诉。2010年5月，最高人民法院作出[2009]民二终字第146号民事判决，驳回各方当事人上诉，维持湖北高院原判。2011年6月29日，湖北省高级人民法院向公司发出（2010）鄂执字第121-2号执行通知书，要求公司及下属武汉友谊大道证券营业部在三日内履行下列义务：1、向中国银行汉阳支行支付本息42350350.65元；2、向中国银行汉阳支行支付本案第一被执行人朱耀民迟延履行期间的加倍债务利息的三分之一即2728898.59元（计算至2011年6月30日）；3、向中国银行汉阳支行支付其代垫一审诉讼费261213元。经与中国银行汉阳支行协商，双方于2011年6月30日达成执行和解协议，公司向该行支付了43976012.95元，双方债权债务关系就此终结。至此，公司及武汉友谊大道证券营业部与中国银行汉阳支行之间的15,000万元质押国债保管合同纠纷了结。
6.4.1 报告期内，公司无重大仲裁事项。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
6.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 持有数量 | 期末账面值 （元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益（元） |
| 1 | 股票 | 601186 | 中国铁建 | 519,100,985.36 | 73,847,037 | 446,774,573.85 | 4.67% | -68,071,058.95 |
| 2 | 债券 | 1080003 | 10乌城投债 | 342,285,806.63 | 3,400,000 | 339,812,337.00 | 3.55% | 10,542,556.03 |
| 3 | 债券 | 0980181 | 09淮城资债 | 338,486,576.29 | 3,350,000 | 335,094,289.10 | 3.50% | 11,464,886.60 |
| 4 | 债券 | 1080009 | 10泰州债 | 302,086,674.15 | 3,000,000 | 298,342,770.00 | 3.12% | 10,054,044.58 |
| 5 | 债券 | 0980177 | 09九城投债 | 273,915,256.21 | 2,700,000 | 271,533,254.40 | 2.84% | 9,155,286.68 |
| 6 | 债券 | 0980189 | 09黄石城投债 | 250,000,000.00 | 2,500,000 | 251,912,912.50 | 2.63% | 8,653,287.67 |
| 7 | 债券 | 1082029 | 10酒钢MTN1 | 248,572,210.00 | 2,500,000 | 247,790,960.00 | 2.59% | 4,636,757.69 |
| 8 | 债券 | 122821 | 11吉城建债 | 232,451,003.50 | 2,300,000 | 235,520,000.00 | 2.46% | 2,881,187.92 |
| 9 | 债券 | 122905 | 10南昌债 | 232,895,880.30 | 2,300,000 | 233,450,000.00 | 2.44% | 6,106,804.78 |
| 10 | 债券 | 0980155 | 09新海连 | 221,575,026.92 | 2,200,000 | 223,253,080.60 | 2.33% | 7,688,791.71 |
| 期末持有的其他证券投资 | 6,742,001,713.63 | — | 6,684,553,766.97 | 69.86% | 159,260,256.78 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | — | -28,179,478.51 | |||
| 合计 | 9,703,371,132.99 | — | 9,568,037,944.42 | 100% | 134,193,322.98 | |||
注： 本表所述证券投资是指股票、权证、债券等投资。其中，股票投资填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期股东权益变动 | 会计核算科目 | 股份 来源 |
| 000830 | 鲁西化工 | 178,500,000.00 | 2.39% | 199,044,715.45 | 0.00 | 20,544,715.45 | 可供出售金融资产 | 定向 增发 |
| 600406 | 国电南瑞 | 78,000,000.00 | 0.29% | 99,528,688.52 | 150,000.00 | 15,239,385.24 | ||
| 300177 | 中海达 | 1,029,600.00 | 0.04% | 897,380.00 | -2,645,694.82 | -132,220.00 | 网下新股申购 | |
| 300179 | 四方达 | 1,338,975.00 | 0.07% | 1,381,173.00 | 1,120,756.63 | 42,198.00 | ||
| 300199 | 翰宇药业 | 37,435,600.00 | 1.24% | 42,990,800.00 | 0.00 | 5,555,200.00 | ||
| 300215 | 电科院 | 17,480,000.00 | 0.51% | 17,848,000.00 | 0.00 | 368,000.00 | ||
| 300218 | 安利股份 | 11,880,000.00 | 0.63% | 11,167,200.00 | 0.00 | -712,800.00 | ||
| 601058 | 赛轮股份 | 1,488,384.80 | 0.06% | 2,167,676.70 | 0.00 | 679,291.90 | ||
| 601218 | 吉鑫科技 | 32,310,945.00 | 0.32% | 26,566,777.00 | 0.00 | -5,744,168.00 | ||
| 601258 | 庞大集团 | 104,347,800.00 | 0.22% | 67,872,446.80 | 0.00 | -36,475,353.20 | ||
| 000002 | 万 科Ａ | 83,015.57 | 0.000104% | 84,500.00 | 1,000.00 | 1,469.84 | 交易所买入 | |
| 000651 | 格力电器 | 89,666.80 | 0.000177% | 117,500.00 | 1,500.00 | 26,850.00 | ||
| 002024 | 苏宁电器 | 69,162.97 | 0.000071% | 64,050.00 | 500.00 | -1,450.00 | ||
| 600028 | 中国石化 | 81,717.25 | 0.000014% | 82,300.00 | 1,300.00 | 882.83 | ||
| 600036 | 招商银行 | 132,456.87 | 0.000057% | 130,200.00 | 2,900.00 | 2,100.00 | ||
| 601988 | 中国银行 | 33,109.96 | 0.000005% | 31,400.00 | 1,460.00 | -900.00 | ||
| 合计 | 464,300,434.22 | — | 469,974,807.47 | -1,366,278.19 | -606,797.94 | |||
注：本表填列公司在可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。
6.5.3 持有非上市金融企业股权情况
单位：元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期其他股东权益变动 |
| 长江期货有限公司 | 208,522,871.75 | 200,000,000.00 | 100.00% | 208,522,871.75 | 14,822,642.98 | -1,110,744.22 |
| 长江证券承销保荐有限公司 | 106,692,760.48 | 100,000,000.00 | 100.00% | 106,692,760.48 | 40,981,074.84 | - |
| 长江证券控股（香港）有限公司 | 49,970,255.80 | 59,488,399.76 | 100.00% | 49,970,255.80 | -799,551.70 | - |
| 长信基金管理有限责任公司 | 73,500,000.00 | 73,500,000.00 | 49.00% | 155,614,697.03 | 15,048,637.29 | -1,780,572.01 |
| 诺德基金管理有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | 30.00% | 32,474,962.76 | -3,711,817.87 | - |
| 合 计 | 468,685,888.03 | 462,988,399.76 | 553,275,547.82 | 66,340,985.54 | -2,891,316.23 |
注：①本表填列母公司持有的非上市金融企业股权情况。
②报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。
6.5.4 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
6.5.5 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
6.5.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
（一）2010年度利润分配方案
2011年5月 26 日，公司2010 年年度股东大会审议通过了《2010年度利润分配的预案》。公司 2010 年度权益分派方案为：以公司现有总股本2,371,233,839股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派2.70元）。2011年6月30日，公司刊登了《长江证券股份有限公司2010年度分红派息实施公告》，截止2011年7月6日，公司2010年度利润分配工作已实施完毕。
（二）2011年上半年公司不分配股利，不转增股本
6.5.7 其他综合收益细目
单位：元
| 项 目 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | -21,594,260.82 | 78,254,065.98 |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | -14,192,240.39 | 8,729,014.66 |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | 35,174,700.78 | 43,338,007.35 |
| 小 计 | -42,576,721.21 | 26,187,043.97 |
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | -2,374,096.01 | -5,791,932.56 |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | -593,524.00 | -1,447,983.14 |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | - | - |
| 小 计 | -1,780,572.01 | -4,343,949.42 |
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | - | - |
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | - | - |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | - | - |
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | - | - |
| 小 计 | - | - |
| 4．外币财务报表折算差额 | -594,884.00 | - |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | - | - |
| 小 计 | -594,884.00 | - |
| 5. 其他 | - | - |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | - | - |
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | - | - |
| 小 计 | - | - |
| 合 计 | -44,952,177.22 | 21,843,094.55 |
6.5.8 营业部行政许可情况
1、新设营业部行政许可情况
（1）2011年3月4日，中国证监会下发《关于核准长江证券股份有限公司在湖北等地设立4家证券营业部的批复》（证监许可[2011]330号），同意公司在湖北省赤壁市、潜江市、枣阳市及河南省南阳市卧龙区各新设1家证券营业部，公司已按要求完成4家营业部的筹建工作。
（2）2011年3月22日，中国证监会湖北监管局出具《关于对长江证券新设三家证券营业部拟不提供现场交易服务的无异议函》（鄂证监机构字[2011]22号）。
（3）2011年6月2日，中国证监会下发《关于核准长江证券股份有限公司在湖北设立4家证券营业部的批复》（证监许可[2011]865号），同意公司在湖北省洪湖市、麻城市、枝江市、当阳市各新设1家证券营业部。公司已按要求完成4家营业部的筹建工作。
（4）2011年6月23日，中国证监会湖北监管局出具《关于对长江证券当阳长坂路证券营业部等4家证券营业部拟不提供现场交易服务的无异议函》（鄂证监机构字[2011]52号）。
2、营业部同城迁址行政许可情况
（1）2011年1月28日，中国证监会上海监管局下发《关于长江证券股份有限公司上海浦东大道证券营业部同城迁址的批复》（沪证监机构字[2011]39号），同意公司上海浦东大道证券营业部迁址至上海市浦东大道2123号1、23、24层。
（2）2011年2月22日，中国证监会湖北监管局下发《关于核准长江证券股份有限公司黄冈八一路证券营业部同城迁址开业的批复》（鄂证监许构字[2011]8号），同意公司黄冈八一路证券营业部迁址至黄冈市黄州区八一路46号。
（3）2011年4月6日，中国证监会深圳监管局下发《关于长江证券股份有限公司深圳大鹏中山路证券营业部同城迁址的批复》（深证局发[2011]96号），同意公司深圳大鹏中山路证券营业部迁址至深圳是宝安区龙华新城民治街道梅龙路与民旺路交汇处七星商业广场B座1903、1905号，迁址后营业部更名为长江证券股份有限公司深圳龙华民旺路证券营业部。
(4) 2011年5月17日，中国证监会天津监管局下发《关于长江证券股份有限公司天津鼓楼南街证券营业部同城迁址开业验收的批复》（津证监机构字[2011]24号），同意公司天津鼓楼南街证券营业部迁址至天津市和平区清和大街77号。
（5）2011年5月26日，中国证监会陕西监管局下发《关于长江证券股份有限公司西安太白北路证券营业部同城迁址开业验收确认函》（陕证监函[2011]129号），同意公司西安太白北路证券营业部迁址至西安市碑林区二环南路西段155号怡丰城一号楼六层。
（6）2011年5月31日，中国证监会上海监管局下发《关于长江证券股份有限公司上海番禺路证券营业部同城迁址的批复》（沪证监机构字[2011]262号），同意公司上海番禺路证券营业部迁址至上海是番禺路1号5楼A15-A18室、5号1号楼501、601室。
6.5.9 其他行政许可情况
1、2011年1月28日，中国证监会深圳监管局下发《关于核准长信基金管理有限公司设立深圳分公司的批复》（深证局发[2011]28号），核准长信基金设立深圳分公司，经营范围为基金销售（不含直销）及公司授权的其他业务。
2、2011年1月28日，中国证监会湖北监管局下发《关于核准长江期货有限公司变更鄂州营业部名称和场所的批复》（鄂证监期货字[2011]4号），核准鄂州营业部变更为黄石营业部。
3、2011年5月5日，中国证监会广东监管局下发《关于核准长江期货有限公司设立广州营业部的批复》（广东证监许可[2011]92号），核准长江期货在广州市设立广州营业部。
6.5.10 其他对公司产生重大影响的事项
（一）公司转让相关物业情况
根据公司第六届董事会第二次会议决议，董事会同意授权公司管理层以不低于专业评估价格处置公司上海汉口路130号房产。截止本报告期末，公司已经在董事会的授权范围内妥善处理完毕该处房产。
（二）公司设立光谷后援中心进展情况
报告期内，根据公司于2010年7月13日与武汉光谷金融港发展有限公司签署的《协议书》的约定，武汉光谷金融港发展有限公司如期实施项目建设工作，公司也按照协议约定履行付款义务，双方履行协议状况良好。
（三）公司集合资产管理计划情况
2011年3月23日及2011年6月15日，长江证券超越理财可转债集合资产管理计划和长江证券超越理财经典策略集合资产管理计划成立，募集资金分别为1,810,310,700.58元、1,235,958,252.82元；其中，公司以自有资金认购长江证券超越理财经典策略集合资产管理计划的金额为35,998,784.06元。上述集合资产管理计划已经中国证监会证监许可[2010]1650号、证监许可[2011]262号文核准。
2011年5月5日，长江证券超越理财宝3号集合资产管理计划成立，募集资金175,324,708.34元，公司以自有资金认购金额为8,348,795.64元。上述集合资产管理计划已经中国证监会证监许可[2011]100号文核准。
（下转B44版）