调控券商设立营业部

  “饱和地区名单”按期公示

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟

  最新一期的“证券营业部相对饱和地区名单”自8月1日起开始在中国证券业协会网站公示，并于2日起实施。有关负责人介绍，去年10月协会下发《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》后，中证协及各地方证券业协会即着手制定该名单并进行了定期发布，后者一年两次向中证协定期报送各地方的相对饱和名单并进行汇总，原则上，同一区域两次调整的时间间隔须满6个月。

  据了解，《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》下发后，36家地方证券业协会即按要求着手制定了当地的证券营业部相对饱和名单，并报送中国证券业协会进行汇总，各地营业部新设均以该名单作为参考。

  汇总后的“证券营业部相对饱和地区名单”在中国证券业协会网站上进行公示，并根据各地报送信息的变化进行更新，最新一期的名单于本月1日起公布。

  营业部相对饱和名单以县级为单位进行统计，36家地方证券业协会对当地名单进行一月一统计的更新，如有变更及时报送中证协。与此同时，36家地方协会须在每年1月和7月进行定期报送。

  权威人士介绍，为防止部分地区的名单频繁调整，原则上规定同一县级区域两次调整的时间间隔，特别是由“饱和”转为“不饱和”的时间间隔须达到6个月。

  专家表示，协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》以及证券营业部相对饱和地区名单公布后，对经纪业务佣金的无序竞争起到了较好的抑制作用，营业部新设在该名单的引导下有序推进，在保持一定新设速度的情况下，呈现出券商新设营业网点由扎堆大城市向转移至相对不饱和地区的趋势。

  前述权威人士透露，券商新设营业部申请的审核，将以相对饱和地区名单作为重要参考，申请在饱和地区新设的，原则上将不被受理。同时，对首次申请到部分营业部密度极低的地区新设还会给予一定程度的政策倾斜。

  根据最新一期的营业部相对饱和地区名单，仅海南、青海、天津三省/区/直辖市无饱和区域。传统的营业部新设密集地京沪深广，均已呈现非常高的饱和度。其中，北京市东城区（包括原崇文区）、西城区（包括原宣武区）、海淀区、朝阳区、通州区；上海市浦东、徐汇、虹口、长宁、黄浦、杨浦、普陀、静安、卢湾、闵行、闸北、宝山等区；深圳市福田区、罗湖区、南山区等都被列入该期名单。

  证券业协会有关负责人表示，相对饱和地区名单的制定和公示，旨在鼓励证券公司在网点空缺或不足的地区新设营业部，更好地为投资者提供服务，各地证券业协会在征询本地区意见的基础上，也提出了各地区证券营业部相对饱和地区名单，可供证券公司新设营业部时参考。