股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2011-073

  广发证券股份有限公司

  第七届董事会第五次会议决议公告

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五次会议于2011年8月19日以通讯方式召开。公司董事9名，参与表决董事9名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

  会议审议通过了以下议案：

  一、《广发证券2011年半年度报告及其摘要》。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  公司2011年半年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要并在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露。

  二、《广发证券2011年上半年合规报告》。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  三、《广发证券2011年上半年风险管理报告》。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  四、《关于设立非公开发行A股股票募集资金专项账户的议案》

  公司非公开发行A股股票方案于2010年7月31日经第六届董事会第十三次会议审议通过，并于2010年9月1日经公司2010年第四次临时股东大会审议通过。

  2011年5月16日，公司非公开发行申请经中国证监会发行审核委员会审议通过。2011年6月2日，公司取得中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]843号），核准公司非公开发行不超过60,000万股A股新股，自核准发行之日起6个月内有效。

  为规范募集资金的管理和使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等规定，董事会同意公司在中国工商银行广州第一支行、中国农业银行广州天河支行、中国建设银行广东省分行营业部、交通银行广东省分行营业部和中国银行广州国贸大厦支行开设非公开发行A股股票募集资金专项账户，并授权公司经营管理层办理与开户银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》的具体事宜。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  五、《关于设立股票销售交易部的议案》

  根据该议案，同意公司设立股票销售交易部。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一一年八月二十三日

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2011－074

  广发证券股份有限公司

  第七届监事会第三次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司第七届监事会第三次会议于2011年8月19日以通讯方式召开。本届监事会监事5人，参与表决5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。

  全体参加表决的监事一致审议通过了《广发证券2011年半年度报告》及《广发证券2011年半年度报告摘要》，并对广发证券2011年半年度报告及其摘要出具以下书面审核意见：

  1、公司2011年半年度报告及其摘要能真实地反映公司的经营情况和财务状况；

  2、公司2011年半年度报告及其摘要所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证其内容的真实性、准确性和完整性。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司监事会

  二○一一年八月二十三日