上海海立（集团）股份有限公司
2011年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 海立股份 | |
| 股票代码 | 600619 | |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | |
| 股票简称 | 海立B股 | |
| 股票代码 | 900910 | |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 罗敏 | 许捷 |
| 联系地址 | 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路888号 | 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路888号 |
| 电话 | 021-58547777 | 021-58547777 |
| 传真 | 021-50326960 | 021-50326960 |
| 电子信箱 | dongmi@highly.cc | xujie@highly.cc |
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减 | |
| 总资产 | 8,340,033,035.65 | 6,589,033,960.03 | 26.57% |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,769,503,347.80 | 1,624,084,945.48 | 8.95% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.94 | 2.69 | 9.29% |
| 报告期（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业利润 | 237,175,214.50 | 154,002,645.58 | 54.01% |
| 利润总额 | 243,018,974.11 | 154,987,731.11 | 56.80% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 146,198,143.12 | 83,784,801.43 | 74.49% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 144,144,762.20 | 85,502,613.01 | 68.59% |
| 基本每股收益 | 0.24 | 0.14 | 71.43% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.24 | 0.14 | 71.43% |
| 稀释每股收益 | 0.24 | 0.14 | 71.43% |
| 加权平均净资产收益率(%) | 8.62 | 5.51 | 增加3.11个百分点 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 130,012,617.62 | 133,999,586.88 | -2.98% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.22 | 0.24 | -8.33% |
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -2,103,563.96 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,791,103.72 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,039,791.17 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 156,219.85 |
| 所得税影响额 | -1,650,643.44 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,099,944.08 |
| 合计 | 2,053,380.92 |
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
| 报告期末股东总数 | 57371户（其中B股33306户） | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 上海电气（集团）总公司 | 国家 | 30.49 | 183,751,517 | 0 | 0 | 0 |
| 上海久事公司 | 其他 | 3.76 | 22,669,718 | -4,200,000 | 0 | 未知 |
| 上海国际信托有限公司 | 其他 | 1.53 | 9,220,762 | -800,000 | 0 | 未知 |
| 上海上立实业有限公司 | 境内非 国有法人 | 0.58 | 3,500,000 | 0 | 0 | 未知 |
| CHINA OPPORTUNITIES H-B FUND | 其他 | 0.43 | 2,616,018 | 0 | 0 | 未知 |
| 林镇铬 | 境外自然人 | 0.36 | 2,170,000 | 170,000 | 0 | 未知 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG) LIMITED | 其他 | 0.34 | 2,048,295 | -1,057,413 | 0 | 未知 |
| 张世普 | 境外自然人 | 0.29 | 1,773,162 | 1,773,162 | 0 | 未知 |
| 张宇 | 境外自然人 | 0.22 | 1,320,015 | 0 | 0 | 未知 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 境外法人 | 0.21 | 1,288,042 | -478,440 | 0 | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托有限公司持股关联企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | |||||
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 年初持股数 | 本期增持股份数量 | 本期减持股份数量 | 期末持股数 | 变动原因 |
| 冯国栋 | 董事、副总经理 | 93,596 | 13,000 | 80,596 | 二级市场卖出 | |
| 张兆琪 | 监事长 | 33,000 | 1,000 | 32,000 | 二级市场卖出 | |
| 李 黎 | 副总经理 | 59,827 | 7,800 | 52,027 | 二级市场卖出 | |
| 钟 磊 | 董事会秘书 | 47,300 | 11,825 | 35,475 | 二级市场卖出 |
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业 利润率 | 营业收入比上年 同期增减 | 营业成本比 上年同期增减 | 营业利润率比 上年同期增减 |
| 分行业 | ||||||
| 制造业 | 4,861,194,902.07 | 4,300,556,304.27 | 11.53% | 44.27% | 48.69% | 减少2.63个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 制冷设备 | 4,861,194,902.07 | 4,300,556,304.27 | 11.53% | 44.27% | 48.69% | 减少2.63个百分点 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额793.93万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减(%) |
| 国内 | 4,189,151,281.38 | 50.45 |
| 国外 | 783,984,216.19 | 8.81 |
| 合计 | 4,973,135,497.57 | 41.89 |
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□适用 √不适用
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
5.7 非募集资金项目情况
(1) 董事会五届十三次会议和2010年第一次临时股东大会审议批准了上海日立电器有限公司（以下简称：上海日立）投资建设小型节能无氟变频压缩机改造扩能（200万台/年）项目。为尽快实现空调压缩机产能扩大，满足市场需求，公司与上海日立另一股东日本日立空调·家用电器株式会社已于2011年3月15日对上海日立完成了增资，出资后上海日立注册资本金增至27,304万美元，并于2011年3月1日换领了企业批准证书，于2011年3月23日完成工商变更登记。至2011年6月底，项目完成了进口设备的技术交流工作；大部分的新增设备已经到厂，其他设备陆续出运中，项目实施中。
(2) 董事会五届十三次会议和2010年第一次临时股东大会审议批准了上海日立投资建设南昌海立电器有限公司（以下简称：南昌海立）L系列超高效压缩机新增产能项目。2011年3月28日上海日立完成了对南昌海立的增资，出资后南昌海立资本金增至人民币81,500万元，并于2011年3月25日换领了企业批准证书，于2011年5月10日完成工商变更登记。至2011年6月底，设备陆续采购、出运、调试中，项目实施中。
以上两个项目为经公司2010年第一次临时股东大会批准，向第一大股东上海电气（集团）总公司以非公开方式发行6,500万股A股股票，募集资金投资的项目。目前公司非公开发行股票事项正待中国证监会核准中。根据股东大会决议，为及时把握市场机遇，在募集资金到位前，公司以银行贷款或自有资金先行用于对上海日立增资，实施项目的建设，待募集资金到位后，公司将以募集资金对前期投入的资金进行置换。
(3) 董事会五届十六次董事会审议批准投资设立安徽海立精密铸造有限公司（以下简称：安徽海立铸造）实施制冷压缩机零部件铸造及机加工一期项目。安徽海立铸造由本公司（出资比例40%）、安徽省含山县城市建设投资有限公司（出资比例30%）、上海中昱投资有限公司（出资比例20%）及由新设公司经营者团队组成的上海晖锋投资管理有限公司（出资比例10%）投资设立。一期项目总投资27,750万元，注册资本12,500万元，以现金方式出资，其中海立股份出资5,000万元（占40%），其余由安徽海立铸造自筹。项目通过在安徽含山经济开发区内新征土地178亩，新建37800多平方米的铸造车间、机加工车间、热处理车间、公用动力房及生活附楼等，新增生产设备，形成4.6-5万吨/年的铸件产能及600万件/年机加工零件生产能力和活塞热处理能力。2011年6月1日，安徽海立铸造完成工商登记注册并取得营业执照。至2011年6月底，项目正在进行施工、监理等招投标工作。
5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购资产
□适用 √不适用
6.2 出售资产
□适用 √不适用
6.3 担保事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保 类型 | 担保期 | 担保是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 上海电气(集团)总公司 | 2010年9月6日 | 10,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年9月6日～2011年9月6日 | 否 | 是 |
| 2011年4月7日 | 10,000,000.00 | 2011年4月7日～2012年4月7日 | 否 | 是 | ||
| 上海珂纳电气机械有限公司 | 2010年7月16日 | 20,000,000.00 | 2010年7月16日～2011年4月27日 | 是 | 是 | |
| 报告期内担保发生额合计 | 40,000,000.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 20,000,000.00 | |||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 129,705,212.09 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 81,852,142.97 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 101,852,142.97 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 5.76 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 20,000,000.00 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 55,642,162.97 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 75,642,162.97 | |||||
*报告期内担保发生额和期末余额中外币已按照相应期末中间价折算成人民币。
*上述为上海电气（集团）总公司的担保系上海海立铸造有限公司向上海电气财务有限责任公司借款，由上海电气（集团）总公司提供担保，本公司为上海电气（集团）总公司提供的反担保。
*原合营公司上海珂纳电气机械有限公司50%的股权于2010年11月转让至上海电气（集团）总公司后，剩余2,000万元票据担保也已于2011年1月31日前转移至上海电气（集团）总公司。
6.4 关联债权债务往来
□适用 √不适用
6.5 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.6.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元、股 币种：人民币
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 持有数量 | 期末账面价值 | 占期末证券投资比例 | 报告期 损益 |
| 1 | 股票 | 601898 | 中煤能源 | 286,110.00 | 17,000 | 170,000.00 | 48.69% | -11,962.39 |
| 2 | 股票 | 601601 | 中国太保 | 240,000.00 | 8,000 | 179,120.00 | 51.31% | -1,280.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0 | / | 0 | 0 | 0 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | / | / | / | / | 0 | |||
| 合计 | 526,110.00 | / | 349,120.00 | 100% | -13,242.39 | |||
6.6.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
| 证券 代码 | 证券简称 | 最初 投资成本 | 占该公司股权比例 | 期末 账面价值 | 报告期 损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算 科目 | 股份 来源 |
| 600650 | 锦江投资 | 3,684,254.16 | 小于5% | 15,225,000.00 | 0 | -1,248,750.00 | 可供出售 金融资产 | 原法 人股 |
| 600616 | 金枫酒业 | 295,922.47 | 小于5% | 6,672,000.00 | 90,000.00 | -846,000.00 | ||
| 600649 | 城投控股 | 600,000.00 | 小于5% | 1,786,400.00 | 0 | 28,050.00 | ||
| 600631 | 百联股份 | 3,042,770.89 | 小于5% | 22,320,000.00 | 0 | -416,250.00 | ||
| 600636 | 三爱富 | 76,202.43 | 小于5% | 3,908,300.00 | 0 | 1,720,950.00 | ||
| 600689 | 上海三毛 | 440,000.00 | 小于5% | 1,788,864.00 | 0 | -17,740.80 | ||
| 合计 | 8,139,149.95 | / | 51,700,564.00 | 90,000.00 | -779,740.80 | / | / | |
6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
§7 财务会计报告
7.1 审计意见
| 财务报告 | √未经审计 □审计 |
7.2 财务报表
合并资产负债表
2011年6月30日
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 352,691,256.59 | 224,307,389.78 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 2 | 2,924,956.83 | 1,228,800.00 |
| 应收票据 | 3 | 2,327,472,786.86 | 1,456,145,549.50 |
| 应收账款 | 4 | 1,423,404,810.99 | 751,115,742.87 |
| 预付款项 | 6 | 324,420,152.97 | 339,182,326.58 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 5 | 74,679,463.87 | 73,140,245.97 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 7 | 721,795,268.10 | 1,001,591,772.41 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 5,227,388,696.21 | 3,846,711,827.11 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 8 | 51,700,564.00 | 52,740,218.40 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 10 | 130,803,001.09 | 106,321,840.08 |
| 投资性房地产 | 11 | 9,559,300.50 | 10,204,283.65 |
| 固定资产 | 12 | 2,093,753,511.85 | 2,098,358,760.66 |
| 在建工程 | 13 | 468,008,391.30 | 148,768,120.40 |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 14 | 248,701,020.48 | 252,060,187.69 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 15 | 38,840,796.48 | 22,257,526.94 |
| 递延所得税资产 | 16 | 71,277,753.74 | 51,611,195.10 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,112,644,339.44 | 2,742,322,132.92 | |
| 资产总计 | 8,340,033,035.65 | 6,589,033,960.03 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 19 | 1,449,354,245.31 | 889,259,806.20 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 20 | 2,735,948.00 | |
| 应付票据 | 21 | 1,999,515,861.14 | 1,863,031,334.78 |
| 应付账款 | 22 | 1,939,765,186.79 | 1,279,528,041.72 |
| 预收款项 | 23 | 27,318,180.98 | 10,486,164.88 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 24 | 184,511,395.22 | 126,048,076.43 |
| 应交税费 | 25 | -63,882,296.39 | -114,424,749.75 |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 26 | 2,184,012.31 | 2,184,012.31 |
| 其他应付款 | 27 | 80,116,204.90 | 96,837,757.95 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 28 | 7,418,779.46 | 7,418,779.46 |
| 流动负债合计 | 5,629,037,517.72 | 4,160,369,223.98 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 29 | 34,946,640.00 | |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | 30 | 33,872,192.96 | 28,183,206.72 |
| 递延所得税负债 | 16 | 10,890,353.51 | 11,150,267.11 |
| 其他非流动负债 | 31 | 199,258,353.27 | 202,967,742.99 |
| 非流动负债合计 | 278,967,539.74 | 242,301,216.82 | |
| 负债合计 | 5,908,005,057.46 | 4,402,670,440.80 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 32 | 602,744,115.00 | 602,744,115.00 |
| 资本公积 | 33 | 370,656,702.66 | 371,436,443.46 |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 34 | 191,468,570.36 | 191,468,570.36 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 35 | 604,633,959.78 | 458,435,816.66 |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,769,503,347.80 | 1,624,084,945.48 | |
| 少数股东权益 | 662,524,630.39 | 562,278,573.75 | |
| 所有者权益合计 | 2,432,027,978.19 | 2,186,363,519.23 | |
| 负债和所有者权益总计 | 8,340,033,035.65 | 6,589,033,960.03 | |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
母公司资产负债表
2011年6月30日
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 147,076,466.43 | 100,085,198.83 | |
| 交易性金融资产 | 2,011,620.00 | 1,228,800.00 | |
| 应收票据 | 3,742,983.62 | 6,901,527.83 | |
| 应收账款 | 1 | 154,264,736.27 | 179,110,197.00 |
| 预付款项 | 8,150,985.45 | 2,367,152.71 | |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 2 | 57,432,638.00 | 52,765,968.49 |
| 存货 | 2,225,682.65 | 882,235.85 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 374,905,112.42 | 343,341,080.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 51,700,564.00 | 52,740,218.40 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3 | 1,657,840,537.11 | 1,367,359,426.10 |
| 投资性房地产 | 9,559,300.50 | 10,204,283.65 | |
| 固定资产 | 1,224,282.00 | 1,440,407.47 | |
| 在建工程 | 874,474.00 | ||
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 446,117.37 | ||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,721,645,274.98 | 1,431,744,335.62 | |
| 资产总计 | 2,096,550,387.40 | 1,775,085,416.33 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 415,000,000.00 | 285,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | 1,577,130.00 | ||
| 应付票据 | 119,376,658.90 | ||
| 应付账款 | 183,461,543.35 | 226,922,546.21 | |
| 预收款项 | 792,094.20 | 868,292.59 | |
| 应付职工薪酬 | 24,915,655.35 | 23,969,645.15 | |
| 应交税费 | 72,152.82 | 997,466.88 | |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 2,184,012.31 | 2,184,012.31 | |
| 其他应付款 | 14,574,280.37 | 12,575,066.87 | |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 13,152.00 | 13,152.00 | |
| 流动负债合计 | 761,966,679.30 | 552,530,182.01 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 10,890,353.51 | 11,150,267.11 | |
| 其他非流动负债 | 27,134,270.13 | 27,140,846.13 | |
| 非流动负债合计 | 38,024,623.64 | 38,291,113.24 | |
| 负债合计 | 799,991,302.94 | 590,821,295.25 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 602,744,115.00 | 602,744,115.00 | |
| 资本公积 | 366,083,373.44 | 366,863,114.24 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 191,468,570.36 | 191,468,570.36 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 136,263,025.66 | 23,188,321.48 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,296,559,084.46 | 1,184,264,121.08 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,096,550,387.40 | 1,775,085,416.33 | |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
合并利润表
2011年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 5,104,184,813.59 | 3,592,683,649.07 | |
| 其中：营业收入 | 36 | 5,104,184,813.59 | 3,592,683,649.07 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 4,868,044,429.37 | 3,416,909,925.47 | |
| 其中：营业成本 | 36 | 4,482,856,820.35 | 3,086,509,878.77 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | 37 | 9,904,611.66 | 1,014,315.61 |
| 销售费用 | 38 | 105,661,318.75 | 93,264,267.73 |
| 管理费用 | 39 | 213,968,150.29 | 203,666,307.71 |
| 财务费用 | 40 | 58,185,754.30 | 37,263,720.79 |
| 资产减值损失 | 41 | -2,532,225.98 | -4,808,565.14 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 42 | -1,039,791.17 | -689,043.91 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 43 | 2,074,621.45 | -21,082,034.11 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,979,163.84 | -19,102,320.33 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 237,175,214.50 | 154,002,645.58 | |
| 加：营业外收入 | 44 | 8,946,890.69 | 2,447,343.56 |
| 减：营业外支出 | 45 | 3,103,131.08 | 1,462,258.03 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 2,236,350.96 | 546,773.81 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 243,018,974.11 | 154,987,731.11 | |
| 减：所得税费用 | 46 | 40,919,688.33 | 30,587,316.11 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 202,099,285.78 | 124,400,415.00 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 146,198,143.12 | 83,784,801.43 | |
| 少数股东损益 | 55,901,142.66 | 40,615,613.57 | |
| 六、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 47 | 0.24 | 0.14 |
| （二）稀释每股收益 | 47 | 0.24 | 0.14 |
| 七、其他综合收益 | -779,740.80 | -15,240,012.48 | |
| 八、综合收益总额 | 201,319,544.98 | 109,160,402.52 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 145,418,402.32 | 68,544,788.95 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 55,901,142.66 | 40,615,613.57 |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
母公司利润表
2011年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 4 | 594,167,461.77 | 539,255,257.35 |
| 减：营业成本 | 4 | 582,811,198.92 | 535,789,958.91 |
| 营业税金及附加 | 174,327.41 | 123,571.00 | |
| 销售费用 | 3,617,557.58 | 2,873,446.89 | |
| 管理费用 | 17,036,231.61 | 10,937,025.84 | |
| 财务费用 | 13,604,387.92 | 9,958,690.66 | |
| 资产减值损失 | 50,000.00 | ||
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -794,310.00 | 291,956.53 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5 | 137,585,729.74 | 41,883,732.76 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,979,163.84 | -19,102,320.33 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 113,665,178.07 | 21,748,253.34 | |
| 加：营业外收入 | 20,703.64 | 6,576.00 | |
| 减：营业外支出 | 611,177.53 | ||
| 其中：非流动资产处置损失 | 11,177.53 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 113,074,704.18 | 21,754,829.34 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 113,074,704.18 | 21,754,829.34 | |
| 五、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | |||
| （二）稀释每股收益 | |||
| 六、其他综合收益 | -779,740.80 | -15,240,012.48 | |
| 七、综合收益总额 | 112,294,963.38 | 6,514,816.86 |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
合并现金流量表
2011年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,380,724,897.15 | 3,062,249,839.47 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置交易性金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 104,323,144.05 | 57,635,257.26 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 49 | 5,773,758.60 | 9,497,786.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,490,821,799.80 | 3,129,382,883.46 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,777,488,854.23 | 2,562,829,861.23 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 358,787,826.37 | 228,256,113.46 | |
| 支付的各项税费 | 147,117,645.80 | 132,853,808.72 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 49 | 77,414,855.78 | 71,443,513.17 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,360,809,182.18 | 2,995,383,296.58 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 49 | 130,012,617.62 | 133,999,586.88 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,102,894.65 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 2,593,460.44 | 3,166,821.83 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 633,572.34 | 202,504.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 22,376,798.30 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 3,227,032.78 | 27,849,019.58 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 457,836,730.64 | 197,247,490.17 | |
| 投资支付的现金 | 25,000,000.00 | 16,345,700.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 482,836,730.64 | 213,593,190.17 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -479,609,697.86 | -185,744,170.59 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 88,666,650.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 88,666,650.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,234,127,447.42 | 511,895,592.06 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 49 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,325,794,097.42 | 514,895,592.06 | |
| 偿还债务支付的现金 | 753,804,546.08 | 358,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 82,682,019.69 | 38,178,463.24 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 44,321,736.02 | 24,486,917.99 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 49 | 65,440.00 | 2,500,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 836,552,005.77 | 398,678,463.24 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 489,242,091.65 | 116,217,128.82 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 681,950.10 | -2,821,911.90 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 140,326,961.51 | 61,650,633.21 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 202,546,799.35 | 152,476,452.56 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 49 | 342,873,760.86 | 214,127,085.77 |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
母公司现金流量表
2011年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 588,051,306.79 | 481,493,449.82 | |
| 收到的税费返还 | 83,854,337.07 | 49,488,259.37 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 409,263.41 | 161,375.96 | |
| 经营活动现金流入小计 | 672,314,907.27 | 531,143,085.15 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 572,362,594.88 | 554,262,623.35 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 7,598,482.74 | 6,599,853.90 | |
| 支付的各项税费 | 1,303,797.21 | 518,340.64 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 7,596,751.14 | 4,514,572.04 | |
| 经营活动现金流出小计 | 588,861,625.97 | 565,895,389.93 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6 | 83,453,281.30 | -34,752,304.78 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,619,962.65 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 138,104,568.73 | 77,364,493.80 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 20,522.34 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 24,890,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 138,125,091.07 | 103,874,456.45 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 768,017.59 | 326,551.30 | |
| 投资支付的现金 | 290,999,950.00 | 16,345,700.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 291,767,967.59 | 16,672,251.30 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -153,642,876.52 | 87,202,205.15 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 375,000,000.00 | 310,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 375,000,000.00 | 310,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 245,000,000.00 | 290,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,555,141.54 | 6,901,858.88 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 65,440.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 259,620,581.54 | 296,901,858.88 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 115,379,418.46 | 13,098,141.12 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,801,444.36 | -2,166,037.37 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 46,991,267.60 | 63,382,004.12 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 100,085,198.83 | 63,319,246.13 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 147,076,466.43 | 126,701,250.25 |
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
合并所有者权益变动表
2011年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||
| 实收资本 （或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | |||
| 一、上年年末余额 | 602,744,115.00 | 371,436,443.46 | 191,468,570.36 | 458,435,816.66 | 562,278,573.75 | 2,186,363,519.23 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||
| 其他 | ||||||||||
| 二、本年年初余额 | 602,744,115.00 | 371,436,443.46 | 191,468,570.36 | 458,435,816.66 | 562,278,573.75 | 2,186,363,519.23 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -779,740.80 | 146,198,143.12 | 100,246,056.64 | 245,664,458.96 | ||||||
| （一）净利润 | 146,198,143.12 | 55,901,142.66 | 202,099,285.78 | |||||||
| （二）其他综合收益 | -779,740.80 | -779,740.80 | ||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -779,740.80 | 146,198,143.12 | 55,901,142.66 | 201,319,544.98 | ||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 88,666,650.00 | 88,666,650.00 | ||||||||
| 1．所有者投入资本 | 88,666,650.00 | 88,666,650.00 | ||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -44,321,736.02 | -44,321,736.02 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -44,321,736.02 | -44,321,736.02 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||
| （六）专项储备 | ||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||
| （七）其他 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 602,744,115.00 | 370,656,702.66 | 191,468,570.36 | 604,633,959.78 | 662,524,630.39 | 2,432,027,978.19 | ||||
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 | |||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||
| 实收资本 （或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | |||
| 一、上年年末余额 | 547,949,195.00 | 437,601,992.28 | 190,681,533.95 | 370,135,745.50 | 521,967,560.95 | 2,068,336,027.68 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||
| 其他 | ||||||||||
| 二、本年年初余额 | 547,949,195.00 | 437,601,992.28 | 190,681,533.95 | 370,135,745.50 | 521,967,560.95 | 2,068,336,027.68 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -15,240,012.48 | 28,989,881.93 | 16,128,695.58 | 29,878,565.03 | ||||||
| （一）净利润 | 83,784,801.43 | 40,615,613.57 | 124,400,415.00 | |||||||
| （二）其他综合收益 | -15,240,012.48 | -15,240,012.48 | ||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -15,240,012.48 | 83,784,801.43 | 40,615,613.57 | 109,160,402.52 | ||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -54,794,919.50 | -24,486,917.99 | -79,281,837.49 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -54,794,919.50 | -24,486,917.99 | -79,281,837.49 | |||||||
| 4．其他 | ||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||
| （六）专项储备 | ||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||
| （七）其他 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 547,949,195.00 | 422,361,979.80 | 190,681,533.95 | 399,125,627.43 | 538,096,256.53 | 2,098,214,592.71 | ||||
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
母公司所有者权益变动表
2011年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||||
| 实收资本 （或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 602,744,115.00 | 366,863,114.24 | 191,468,570.36 | 23,188,321.48 | 1,184,264,121.08 | |||
| 加：会计政策变更 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 602,744,115.00 | 366,863,114.24 | 191,468,570.36 | 23,188,321.48 | 1,184,264,121.08 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -779,740.80 | 113,074,704.18 | 112,294,963.38 | |||||
| （一）净利润 | 113,074,704.18 | 113,074,704.18 | ||||||
| （二）其他综合收益 | -779,740.80 | -779,740.80 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -779,740.80 | 113,074,704.18 | 112,294,963.38 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||
| 3．其他 | ||||||||
| （四）利润分配 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||
| 2.提取一般风险准备 | ||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （六）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （七）其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 602,744,115.00 | 366,083,373.44 | 191,468,570.36 | 136,263,025.66 | 1,296,559,084.46 | |||
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上年同期金额 | |||||||
| 实收资本 （或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 547,949,195.00 | 433,028,663.06 | 190,681,533.95 | 70,899,913.33 | 1,242,559,305.34 | |||
| 加：会计政策变更 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 547,949,195.00 | 433,028,663.06 | 190,681,533.95 | 70,899,913.33 | 1,242,559,305.34 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -15,240,012.48 | -33,040,090.16 | -48,280,102.64 | |||||
| （一）净利润 | 21,754,829.34 | 21,754,829.34 | ||||||
| （二）其他综合收益 | -15,240,012.48 | -15,240,012.48 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -15,240,012.48 | 21,754,829.34 | 6,514,816.86 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||
| 3．其他 | ||||||||
| （四）利润分配 | -54,794,919.50 | -54,794,919.50 | ||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||
| 2.提取一般风险准备 | ||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -54,794,919.50 | -54,794,919.50 | ||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （六）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （七）其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 547,949,195.00 | 417,788,650.58 | 190,681,533.95 | 37,859,823.17 | 1,194,279,202.70 | |||
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
7.4 本报告期无前期会计差错更正。
7.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
上海海立（集团）股份有限公司
董事长：沈建芳
2011年8月19日