（上接206版）
2、报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
单位：（人民币）元
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注：1、金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等，此表填报的是母公司持有的非上市金融企业股权情况；
2、报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；
3、报告期所有者权益变动指该项投资对公司本报告期合并所有者权益的影响。
6.6.4 报告期内其他重大事项及期后事项
1、海通期货有限公司增资事项
2011年4月22日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于对海通期货有限公司增资的议案》，同意对其进行增资，增资后海通期货注册资本为10亿元人民币。截止目前，相关增资的申请文件已报监管部门。
2、关于公司拟发行H股并在香港联交所挂牌上市的事项
2011年5月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港上市的议案》及其相关议案，公司拟发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联交所主板挂牌上市。目前该项工作正在准备之中。
3、成立海通创新投资交易有限公司事项
2011年6月21日，公司第五届董事会第二会议（临时会议）审议通过了《关于成立海通创新投资交易有限公司的议案》，同意公司设立专业子公司从事金融产品等投资业务，名称暂定为“海通创新投资交易有限公司”，注册资本为人民币30亿元整，并授予公司经营层人民币30亿元的投资权限。公司将尽快完成该子公司的筹备、报批以及成立等工作。
4、海通开元投资有限公司增资事项
2011年7月29日，公司第五届董事会第三次会议（临时会议）审议通过了《关于向海通开元投资有限公司增资的议案》，同意向海通开元投资有限公司增资10亿元人民币，用于满足直接股权投资和发起设立股权投资基金及基金管理人等业务之需。截至目前，海通开元已经完成了增资等事项，注册资本增至40亿元人民币，经营范围变更为：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；证监会同意的其他业务。公司同时还对章程及董事进行了变更。
5、设立上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定）事项
2011年7月29日，公司第五届董事会第三次会议（临时会议）审议通过了《关于设立上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定）的议案》，同意公司设立资产管理子公司，注册资本增加至10亿元，并授权公司经营层办理资产管理子公司的筹备、报批以及成立等相关事宜。
6、报告期内公司无应披露而未披露的其他重大事项及期后事项。
§7 财务会计报告
7.1 审计意见
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7.2 财务报表(附后)
7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
7.4 本报告期无前期会计差错更正。
7.5 企业合并及合并财务报表
7.5.1 合并范围发生变更的说明
(1) 与上年末相比本期新增合并单位1家，原因为：本期海通开元投资有限公司新设成立了1家控股子公司。
(2) 本期未减少合并单位。
7.5.2本期新纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位:（人民币）元
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7.5.3 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
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海通证券股份有限公司
董事长：王开国
二〇一一年八月二十五日
合并资产负债表
2011年6月30日
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
母公司资产负债表
2011年6月30日
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
合并利润表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
母公司利润表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
合并现金流量表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
母公司现金流量表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
母公司所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
■
■
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
母公司所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前
合并所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 行次 | 本期金额 | ||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 归属于母公司的所有者权益合计 | ||||
| 一、上年年末余额 | 1 | 8,227,821,180.00 | 23,080,276,660.28 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 8,234,009,304.54 | -89,033,116.02 | 44,467,362,905.00 | 1,149,384,431.11 | 45,616,747,336.11 | |
| 加：会计政策变更 | 2 | |||||||||||
| 前期差错更正 | 3 | |||||||||||
| 其他 | 4 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 5 | 8,227,821,180.00 | 23,080,276,660.28 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 8,234,009,304.54 | -89,033,116.02 | 44,467,362,905.00 | 1,149,384,431.11 | 45,616,747,336.11 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） | 6 | -235,790,820.44 | 1,000,607,381.15 | -78,684,267.93 | 686,132,292.78 | -3,124,469.63 | 683,007,823.15 | |||||
| （一）净利润 | 7 | 2,234,780,558.15 | 2,234,780,558.15 | 104,345,371.29 | 2,339,125,929.44 | |||||||
| （二）其他综合收益 | 8 | -232,178,228.74 | -78,684,267.93 | -310,862,496.67 | -20,776,856.27 | -331,639,352.94 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 9 | -232,178,228.74 | 2,234,780,558.15 | -78,684,267.93 | 1,923,918,061.48 | 83,568,515.02 | 2,007,486,576.50 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 10 | -3,612,591.70 | -3,612,591.70 | 23,642,776.89 | 20,030,185.19 | |||||||
| 1．所有者投入资本 | 11 | 748,692.18 | 748,692.18 | 25,005,779.46 | 25,754,471.64 | |||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | 12 | 5,401,871.79 | 5,401,871.79 | |||||||||
| 3．其他 | 13 | -4,361,283.88 | -4,361,283.88 | -6,764,874.36 | -11,126,158.24 | |||||||
| （四）利润分配 | 14 | -1,234,173,177.00 | -1,234,173,177.00 | -110,335,761.54 | -1,344,508,938.54 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 15 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 16 | |||||||||||
| 3．提取交易风险准备 | 17 | |||||||||||
| 4．对所有者（或股东）的分配 | 18 | -1,234,173,177.00 | -1,234,173,177.00 | -110,335,761.54 | -1,344,508,938.54 | |||||||
| 5．其他 | 19 | |||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | 20 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 21 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 22 | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 23 | |||||||||||
| 4．一般风险准备弥补亏损 | 24 | |||||||||||
| 5．交易风险准备弥补亏损 | 25 | |||||||||||
| 6．其他 | 26 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 27 | 8,227,821,180.00 | 22,844,485,839.84 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 1,671,429,625.40 | 9,234,616,685.69 | -167,717,383.95 | 45,153,495,197.78 | 1,146,259,961.48 | 46,299,755,159.26 | |
合并所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 行次 | 上年同期金额 | ||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 归属于母公司的所有者权益合计 | ||||
| 一、上年年末余额 | 1 | 8,227,821,180.00 | 23,989,921,168.84 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 7,218,380,173.65 | -11,380,370.44 | 43,413,960,157.89 | 1,104,634,713.88 | 44,518,594,871.77 | |
| 加：会计政策变更 | 2 | |||||||||||
| 前期差错更正 | 3 | |||||||||||
| 其他 | 4 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 5 | 8,227,821,180.00 | 23,989,921,168.84 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 7,218,380,173.65 | -11,380,370.44 | 43,413,960,157.89 | 1,104,634,713.88 | 44,518,594,871.77 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） | 6 | -838,954,629.29 | 196,412,238.06 | -22,376,514.18 | -664,918,905.41 | -53,687,318.27 | -718,606,223.68 | |||||
| （一）净利润 | 7 | 1,841,976,474.06 | 1,841,976,474.06 | 83,359,017.58 | 1,925,335,491.64 | |||||||
| （二）其他综合收益 | 8 | -805,522,661.31 | -22,376,514.18 | -827,899,175.49 | -7,981,418.48 | -835,880,593.97 | ||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 9 | -805,522,661.31 | 1,841,976,474.06 | -22,376,514.18 | 1,014,077,298.57 | 75,377,599.10 | 1,089,454,897.67 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 10 | -33,431,967.98 | -33,431,967.98 | -51,594,442.75 | -85,026,410.73 | |||||||
| 1．所有者投入资本 | 11 | 6,846,858.22 | 6,846,858.22 | 4,726,660.19 | 11,573,518.41 | |||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | 12 | |||||||||||
| 3．其他 | 13 | -40,278,826.20 | -40,278,826.20 | -56,321,102.94 | -96,599,929.14 | |||||||
| （四）利润分配 | 14 | -1,645,564,236.00 | -1,645,564,236.00 | -77,470,474.62 | -1,723,034,710.62 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 15 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 16 | |||||||||||
| 3．提取交易风险准备 | 17 | |||||||||||
| 4．对所有者（或股东）的分配 | 18 | -1,645,564,236.00 | -1,645,564,236.00 | -77,470,474.62 | -1,723,034,710.62 | |||||||
| 5．其他 | 19 | |||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | 20 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 21 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 22 | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 23 | |||||||||||
| 4．一般风险准备弥补亏损 | 24 | |||||||||||
| 5．交易风险准备弥补亏损 | 25 | |||||||||||
| 6．其他 | 26 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 27 | 8,227,821,180.00 | 23,150,966,539.55 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 1,329,739,335.28 | 7,414,792,411.71 | -33,756,884.62 | 42,749,041,252.48 | 1,050,947,395.61 | 43,799,988,648.09 | |
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人兼会计机构负责人：李础前