基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会２０１１年７月１４日证监许可【２０１１】１０９５号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 依据基金合同所募集的富国中证５００指数增强型证券投
资基金（ＬＯＦ）
基金合同、本合同 《富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合
同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合
同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不
时作出的修订
《证券法》 ２００５年１０月２７日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第十八次会议于修订通过，自２００６年１月１日起实施
的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的
修订
《基金法》 ２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《销售办法》 中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《运作办法》 中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《信息披露办法》 中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
元 人民币元
招募说明书 《富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明
书》及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人就本基金签订的《富国中证５００
指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》及对该托管
协议的任何有效修订和补充
发售公告 《富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）基金份
额发售公告》
《业务规则》 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方
面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金份额持有人 依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者
基金销售业务 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办
理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定
期定额投资等业务
直销机构 富国基金管理有限公司
代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务
代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金
业务的代理机构，其中可通过深圳证券交易所交易系统
办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资
格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的深圳证券交易所会员单位
销售机构 直销机构和代销机构
基金销售网点 直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册等
注册登记机构 办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富国
基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代
为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并合法存续
的机构
合格境外机构投资者 符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的中国境外的机构投资者
基金投资者 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
基金合同生效日 基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的
备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续
完毕，并收到其书面确认的日期
基金合同终止日 基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合
同规定的程序终止基金合同的日期
募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过３个月
基金存续期 基金合同生效至终止之间的不定期期限
日／天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
交易时间 开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
Ｔ日 销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
发售 在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
认购 在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为
申购 在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
赎回 在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件
要求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一
开放日本基金总份额的１０％时的情形
上市交易 基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为
销售场所 场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申
购和赎回的场所
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利
用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市
交易的场所
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结
算系统
系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员
单位（席位）之间进行转托管的行为
跨系统转登记 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为
证券账户 注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券
的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，
记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券
登记结算系统
基金账户 注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
交易账户 销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售
机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的
账户
基金转换 基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在
本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
定期定额投资计划 基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收益和因
运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值 基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基
金托管人的互联网网站及其他媒体
不可抗力 本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金
合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政
府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停
电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：李长伟
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构（截止于２０１１年８月３０日）：
| 股东名称 | 出资比例 |
| 海通证券股份有限公司 | ２７．７７５％ |
| 申银万国证券股份有限公司 | ２７．７７５％ |
| 加拿大蒙特利尔银行 | ２７．７７５％ |
| 山东省国际信托有限公司 | １６．６７５％ |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和三个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司和成都分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。
截止到２０１１年８月３０日，公司有员工１９１人，其中６１％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ投资有限公司首席执行官、ＢＭＯ金融集团高级副总裁及董事总经理。
葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。
Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事。生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授。现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
２、监事会成员
金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于１９７６年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
３、督察长
李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
４、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
５、本基金基金经理
李笑薇，北京大学学士，普林斯顿大学硕士，斯坦福大学博士。自２００３年１月开始从事证券行业工作。曾任摩根士丹利资本国际Ｂａｒｒａ公司（ＭＳＣＩＢＡＲＲＡ），ＢＡＲＲＡ股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司（ＢａｒｃｌａｙｓＧｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ）大中华主动股票投资总监，高级基金经理及高级研究员。２００９年６月加入富国基金管理有限公司，２００９年１２月起任富国沪深３００增强证券投资基金基金经理，２０１１年１月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；兼任富国基金管理有限公司总经理助理、另类投资部总经理。
徐幼华，复旦大学硕士研究生。曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理；２００６年７月至２００８年１２月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员，２００９年１月至２０１１年５月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助理，２０１１年５月起任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。６、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制季度、半年度和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１１）贬损同行，以提高自己；
（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１３）以不正当手段谋求业务发展；
（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
１、承销证券；
２、向他人贷款或者提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
８、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（六）基金经理承诺
１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
２、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）、基金管理人的风险管理和内部控制制度
１、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（１）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
（２）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。
（３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。
（４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（６）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。
（７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
２、内部控制制度
（１）内部控制的原则
①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
（２）内部控制的主要内容
①控制环境
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。
此外，公司设有督察长，组织、指导公司监察与稽核工作，监督、检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。当发现公司及公司管理的基金存在违法违规行为、重大经营风险或者隐患等情形时，督察长应当及时向董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会和中国证监会报告。
②风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报会及中国证监会。
３、基金管理人关于内部控制的声明
（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；
（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（３）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：１０００３１
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发［１９７９］５６号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号
注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
电话：０１０－６３２０１５１０
传真：０１０－６３２０１８１６
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造＂伴你成长＂服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国＂最佳托管银行＂。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止２０１１年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１０２只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货宏利场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００ 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）销售机构
１、场外销售机构
（１）直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７０７０
传真：（０２１）６８５９７９７９
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６，４００８８８０６８８
公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）场外代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真：（０１０）６６５９４９４６
客户服务统一咨询电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５１０９
联系人：王楠
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１６１５３
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：倪苏云
客户服务热线：９５５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
电话：（０２１）６８４７５８８８
传真：（０２１）６８４７６１１１
联系人：张萍
咨询电话：（０２１）９６２８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：（０１０）６５５５０８２７
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务电话：９５５５８
公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（９）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：０１０－６６２２６０４５
联系人：王曦
客户服务电话：９５５２６
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：０７６９－２２１００１９３
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：巫渝峰
客服电话： ０７６９－９６２２８
公司网址： ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（１１）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：（０２１）２３２１９０００
联系人：金芸
客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３８８４４
联系人：王序微
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务热线：９５５０３
东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１
联系人：刘晨
客服热线：４００－８８８８－７８８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１５）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系电话：（（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客服热线：４００－８８８－１５５１
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（１６）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８４３０
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：田薇
客户服务热线：４００８－８８８－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５８３２ ８８８８
传真：（０１０）５８３５ ８７４８
联系人：邱培玲
客服电话：４００８８７８８２７
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（１８）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
法定代表人：常喆
电话：（０１０）８４１８３３３３
传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
客服热线：４００－８１８－８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（１９）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（２０）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－８２４００８６２
联系人：周璐
客服电话：４００８８１６１６８
网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２１）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：９５５１３
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２２）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
联系电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：９５５３６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真：（０５５１）２２０７９３５
客服热线： ４００－８８８８－７７７
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
(下转B11版)