上市公司名称:柳州化工股份有限公司
住所:广西壮族自治区柳州市北雀路67号
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:柳化股份
股票代码:600423
信息披露义务人名称:Edmond de Rothschild Asset Management Hong
Kong Limited
住所:Suite 4101-04, 41F, Two Exchange Square, 8 Connaught Place,
Central, Hong Kong
通讯地址:Suite 4101-04, 41F, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong
股份变动性质:股份增加
签署日期:2011 年 8 月 29 日
信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》﹑《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号权益变动报告书》及其他相关的法律﹑法规编写本报告书。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
3、依据《中华人民共和国证券法》﹑《上市公司收购管理办法》》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号权益变动报告书》规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在柳州化工股份有限公司中拥有权益的股份变动情况; 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在柳州化工股份有限公司中拥有权益的股份。
4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
第一节 释义
除非上下文中另行规定,本报告书下列简称具有以下含义:
信息披露义务人 | 指 Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited |
股份 | 指 柳州化工股份有限公司股份 |
QFII | 指 合格的境外机构投资者 |
上市公司 | 指 柳州化工股份有限公司 |
参与凭证 | 指 Participatory notes |
本报告书 | 指 信息披露义务人于 2011 年 8 月 29 日签署的《柳州化工股份有限公司简式权益变动报告书》 |
第二节 信息披露义务人介绍
2.1 信息披露义务人的基本信息
公司名称:Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited
注册地址:Suite 4101-04, 41F, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong
法定代表人:Philippe COUVRECELLE
联系方式:Green LAM
电话: 852 3926 5105
注册资本:公司的股本为港币15,000,000元,分为15,000,000股,每股港币1.00元。
商業登记号 : 38490413-000-09-10-5
企业类型:有限公司
经营范围:投资管理
经营期限:因本公司无固定期限所以此条不适用
税务登记证号码:境外注册公司,所以此条不适用
股东名称: Edmond de Rothschild Asset Management截至本报告书公告之日,拥有信息披露义务人 15,000,000 股份, 占信息披露义务人的股份比例的 100%。
Edmond de Rothschild Asset Management 作为资产管理公司受法国的法国金融市场管理局 Authorité des marchés financiers (AMF) 监管, Edmond de Rothschild Asset Management 委托 Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited 投资管理法国开放式基金, 此等基金专注于亚洲市场(日本除外)。
联系方式: Audrey MARTIN
地址:47 rue du Faubourg Saint-Honoré, 75401 Paris cedex 08, France
电话:33 1 40172110
2.2、信息披露义务人董事基本情况
姓名 | 性别 | 国籍 | 长期居住地 | 职务 |
Philippe COUVRECELLE | 男 | 法国 | 法国 | 董事长 |
Bruno Marcel VANIER | 男 | 法国 | 法国 | 董事 |
上述人员在最近五年内没有受过行政处罚和刑事处罚,没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
2.3 信息披露义务人在其他境内和境外上市公司拥有权益的股份达到或超过 5%的简要情况
截至本报告书公告之日,信息披露义务人持有以下的在香港及中国上市的各公司的达到或超过 5%的股份。
公司名称 | 所在地 | 信息披露义务人 持有股份 | 信息披露义务人 持有股份比例 |
柳州化工股份有限公司 (600423 CH) | 中国 | 26,541,919 (其中8,442,304 股为参与凭证) | (其中参与凭证 占公司总股本的2.11%) |
中青旅控股股份有限公司股份(600138 CH) | 中国 | (其中9,031,662股 为参与凭证) | (其中参与凭证 占公司总股本的2.17%) |
中国大亨饮品控股有限公司 (209 HK) | 香港 | 160,000,000 | 9.49% |
中核国际有限公司 (2302 HK) | 香港 | 25,000,000 | 5.83% |
网龙网络有限公司 (777 HK) | 香港 | 30,000,000 | 5.68% |
天津创业环保集团股份有限公司(1065 HK) | 香港 | 25,992,000 | 7.64% |
(注)信息披露义务人持有股份比例根据各公司最近公布的数字。
第三节 持股目的
本次权益变动目的为获取投资收益。
信息披露义务人有意在未来十二个月内增加其在上市公司中拥有权益的股份。
第四节 权益变动方式
信息披露义务人持股变动前后持股情况:
变动前持股数量(股):18,099,615 占总股本比例(%):4.53
变动后持股数量(股):26,541,919 占总股本比例(%):6.65
2011年6月27日,信息披露义务人通过另一名QFII的投资配额買入8,442,304 股 (本次权益变动数量) 的参与凭证(Participatory notes) (占公司总股本的2.11%)。
“参与凭证 (Participatory notes)”是一種股票投资,这种买卖方式令海外投资者得以透过合格外资机构匿名、间接地买卖股票。
截止本权益变动报告书签署之日,信息披露义务人持有的柳州化工股份有限公司26,541,919 股份中, 8,442,304 股为参与凭证 (Participatory notes), 占公司总股本的2.11%。剩余持有的18,099,615股为通过QFII的投资配额買入证券交易所的集中交易而來, 占公司总股本的4.53%。
第五节 前六个月内买卖上市交易股份情况
事实发生之日起前六个月內,信息披露义务人买卖上市公司股份的情况如下:
买入数量(股) | 交易价格区间 | 权益变动方式 | |
18/01/2011-19/01/2011 | 1,099,927 | 人民币9.7376 - 9.9378 | QFII 的投资配额 |
31/03/2011 | 1,000,000 | 人民币 10.6544 | QFII 的投资配额 |
06/04/2011-26/04/2011 | 2,999,913 | 人民币 9.8558 – 10.8724 | QFII 的投资配额 |
31/05/2011 | 999,970 | 人民币8.1667 | QFII 的投资配额 |
01/06/2011 | 1,999,955 | 人民币 8.3861 | QFII 的投资配额 |
13/06/2011-20/06/2011 | 8,442,304 | 美元 1.3018 – 1.3715 | 参与凭证 |
第六节 其他重大事项
截止本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,信息披露义务人不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
1、信息披露义务人的公司注册证书。
2、信息披露义务人董事、高级管理人员名单。
3、本报告书文本。
备查文件备置地点:本报告书及备查文件备置于信息披露义务人办公地点。
信息披露义务人及其法定代表人声明:
本人(以及本所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载﹑误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性﹑准确性﹑完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人(盖章):
Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited
授权代表人(签字):
Philippe Couvrecelle
董事
签署日期:2011年 8月29日
简式权益变动报告书
基本情况 | |||
上市公司名称 | 柳州化工股份有限公司 | 上市公司所在地 | 中国广西市 |
股票简称 | 柳化股份 | 股票代码 | 600423 |
信息披露义务人 名称 | Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited | 信息披露义务人 注册地 | Suite 4101-04, 41F, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong |
拥有权益的股份数量变化 | 减少 □ 不变,但持股人发生变化□ | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
权益变动方式 (可多选) | 赠与 □ 其他 (Participatory notes 参与凭证) √(请注明) | ||
信息披露义务人披露前拥有权益 的股份数量及占上市公司已发行 股份比例 | 持股数量:18,099,615 持股比例:4.53% | ||
本次权益变动后,信息披露义 务人拥有权益的股份数量及变动 比例 | 本次权益变动后持股数量: 26,541,919 变动后持股比例改为:6.65% | ||
信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持 | 是 √ 否 □ | ||
信息披露义务人在此前 6 个月是 否在二级市场买卖该上市公司股 票 | 是 √ 否 □ | ||
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明: |
控股股东或 实际控制人 减持时是否 存在侵害上 市公司和股 东权益的问 题 | 否 □ 不适用√ |
控股股东或 实际控制人 减持时是否 存在未清偿 其对公司的 负债,未解除 公司为其负 债提供的担 保,或者损害 公司利益的 其他情形 | (如是,请注明具体情况) 不适用√ |
本次权益变 动是否需取 得批准 | 否 □ 不适用√ |
是否已得到 批准 | 否 □ 不适用√ |
填表说明:
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必 须在栏目中加备注予以说明;
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;
3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人(如为法人或其他组织)名称
(签章):
Edmond de Rothschild Asset Management Hong Kong Limited
法定代表人(签章):
Philippe Couvrecelle
签字:
日期:29/08/2011