证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2011-019

  海通证券股份有限公司

  独立董事辞职公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2011年9月7日收到公司独立董事李光荣先生提交的书面辞职报告。李光荣先生因个人工作繁忙，申请辞去公司独立董事职务及董事会相关委员会委员之职。

  李光荣先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职地履行了职责，为公司的法人治理建设和公司的创新发展作出了突出贡献，公司董事会谨向李光荣先生表示衷心感谢！

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2011年9月8日

  证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2011-020

  海通证券股份有限公司

  关于召开2011年第一次临时

  股东大会的补充通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会已于2011年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登了《关于召开2011年第一次临时股东大会的通知》，披露了本公司召开会议的时间、地点、审议事项等有关事宜。

  现对会议通知中所列审议事项的详细内容补充通知如下：

  1、审议《关于修改<公司章程>的议案》

  具体为：《公司章程》原第十三条“经依法登记，公司的经营范围是：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。”修订为“经依法登记，公司的经营范围是：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。”

  2、审议《关于更换董事的议案》

  刘树元先生因工作岗位发生变化，不再担任公司董事，公司董事会推荐何建勇先生为公司第五届董事会董事候选人。

  3、审议《关于增补独立董事候选人的议案》

  鉴于公司拟发行H股并在香港联交所主板挂牌上市，公司董事会提名刘志敏先生担任公司第五届董事会独立董事。

  本公司2011年第一次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日等事项均保持不变。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司董事会

  2011年9月8日