证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-57
关于调减公司2011年度、2012年度日常关联交易预计金额的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第六届董事会第十次会议审议、2010年度股东大会批准了《关于2010年度日常关联交易执行情况及2011年度日常关联交易预计情况的议案》；公司第六届董事会第十六次会议批准了《关于调整2011年度部分日常关联交易的议案》；公司第六届董事会第十六次会议审议、2011年第三次临时股东大会批准了《关于预计2012年度日常关联交易的议案》。鉴于公司目前正在进行发行H股，香港联交所要求公司减少关联交易，为响应香港联交所的要求，公司部分原材料改向非关联企业采购，同时加强拓宽产品销售渠道，减少向关联企业销售产品的金额。现将有关情况公告如下：
一、关联方情况
（一）徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）
1、基本情况
企业名称：徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：34731万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：出口起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件；进口本企业生产所需关键零部件、本企业生产所需设备、本企业生产所需原辅材（具体品种按经贸部核准的进出口商品目录）。经营所属企业生产的产品和相关技术的出口业务和企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术的出口所需的售后服务，承办企业中外合作生产和“三来一补”业务；内贸、工程机械、铸锻件及通用零部件。
2、历史沿革
徐工集团为国有独资企业，是江苏省人民政府委托经营单位，成立于1989年7月，1997年4月被国务院批准为全国120家试点企业集团，是国家520家重点企业、国家863/CIMS 应用示范试点企业，是中国最大的工程机械开发、制造和出口企业。
（二）徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：125301.3513 万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。工程机械研究、开发、试验；自研产品及配件销售；技术服务。
2、历史沿革
徐工有限是2002年7月28日徐工集团与中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司共同出资设立的有限责任公司。2005年8月，徐工集团与中国华融资产管理公司南京办事处、中国东方资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理公司南京办事处和中国长城资产管理公司南京办事处分别签署了《股权转让合同》，受让以上四家资产管理公司共计持有徐工集团工程机械有限公司48.68％的股权。目前，徐工集团持有徐工有限全部股权。
（三）江苏徐工工程机械租赁有限公司（简称徐工租赁）
1、基本情况
企业名称：江苏徐工工程机械租赁有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区驮蓝山路1号
法定代表人：吴江龙
注册资本：80000万元
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：保险兼业代理（按许可证所列范围经营）。
一般经营项目：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售、职业技能培训。
2、历史沿革
徐工租赁成立于2007年8月，由徐工集团单独出资设立。目前，徐工租赁为徐工集团的全资子公司。
（四）徐州徐工挖掘机械有限公司（简称徐工挖机）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：25000万元
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、工程机械维修服务及相关的科技服务。
2、历史沿革
徐工挖机成立于2008年6月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工挖机为徐工有限的全资子公司。
（五）南京徐工汽车制造有限公司（简称徐工汽车）
1、基本情况
企业名称：南京徐工汽车制造有限公司
住 所：南京市雨花台区铁心桥龙西路518号
法定代表人：杨勇
注册资本：45000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：设计、生产、销售汽车(不含小轿车)及汽车零部件；汽车维修；经营本企业自产机电产品，成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、需配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）；开展本企业“三来一补”的业务。（以登记机关核定为准）。
2、历史沿革
南京徐工成立于1997年12月，是由江苏春兰自动车有限公司和南京东驰汽车工业（集团）有限公司出资设立，分别持股60%和40%。2008年9月，江苏春兰自动车有限公司将持有的南京徐工60%股权转让给公司。2010年1月，公司将持有的南京徐工60%股权转让给徐工有限。2011年5月南京东驰汽车工业（集团）有限公司将所持南京徐工40%的股权转让给徐工有限。目前，南京徐工为徐工有限的全资子公司。
（六）徐州美驰车桥有限公司（简称美驰车桥）
1、基本情况
企业名称：徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：TIWOTHY EARL JOSEPH BOWES
注册资本：1680.3万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2、历史沿革
美驰车桥成立于1996年3月28日，由徐工集团和阿文美驰公司共同出资设立。目前，美驰车桥的股东为徐工有限和阿文美驰公司，分别持股40％和60％。
（七）徐州罗特艾德回转支承有限公司（简称罗特艾德回转支承）
1、基本情况
企业名称：徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州市北郊万寨
法定代表人：约翰内斯．沃兹尼亚克
注册资本：1810万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：普通货运。
一般经营项目：生产回转支承、钢球、回转支承和钢球专用零配件，销售自产产品；仅限力士（徐州）回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口以及提供售后服务和咨询服务。
2、历史沿革
罗特艾德回转支承成立于2002年4月2日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，罗特艾德回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（八）力士（徐州）回转支承有限公司（简称力士回转支承）
1、基本情况
企业名称：力士（徐州）回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路南侧
法定代表人：王民
注册资本：3950万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：生产销售回转支承，仅限于徐州罗特艾德回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口、售后服务和咨询服务以及其他相关配套业务。
2、历史沿革
成立于2004年12月6日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，力士回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（九）徐州重型机械有限公司（简称徐工重型）
1、基本情况：
企业名称：徐州重型机械有限公司
住 所：江苏省徐州市铜山路165 号
法定代表人：王民
注册资本：30,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带式起重机；轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售。
2、历史沿革
徐工重型成立于2004年9月，由徐工有限和徐工集团工程机械进出口有限公司（简称徐工进出口）共同出资设立。2009年7月21日，徐工有限将所持徐工重型90％的股权过户至公司名下。目前，徐工重型的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90％和10％。
（十）徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）
1、基本情况
名 称：徐州徐工筑路机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：15000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动元件制造、销售、维修、农业机械制造、销售。
2、历史沿革
徐工筑路成立于2005年12月16 日，是由徐工有限与徐工进出口出资设立，分别持股90%和10%。2008年7月，徐工进出口将所持徐工筑路10%的股权转让给徐工有限。2011年3月，徐工有限将所持徐工筑路100%的股权转让给公司。目前，徐工筑路为公司的全资子公司。
（十一）徐州徐工物资供应有限公司（简称徐工供应）
1、基本情况
名 称：徐州徐工物资供应有限公司
住 所：徐州金山桥开发区5区驮蓝山路
法定代表人：王岩松
注册资本：899.8万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品（危险品除外）、汽车（小轿车除外）、普通机械制造、维修。
2、历史沿革
徐工供应前身为1992年12月设立的国有独资企业徐州工程机械集团供应联营公司。目前，徐工供应为公司的全资子公司。
二、关联方关系
徐工有限直接持有本公司49.20%的股份，是公司的控股股东；徐工集团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团的全资子公司；徐工挖机、徐工汽车是徐工有限的全资子公司；美驰车桥、力士回转支承、罗特艾德回转支承是徐工有限的联营公司；徐工重型、徐工筑路、徐工供应为公司的全资或控股子公司。
三、调减2011年度、2012年度日常关联交易
（一）调减2011年度日常关联交易
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 原预计发生额（万元） | 调整后预计发生额（万元） | 调减原因 |
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 美驰车桥 | 120,000 | 100,000 | 部分原材料改向非关联企业采购。 |
| 徐工筑路采购配套件 | 美驰车桥 | 14,000 | 12,357 | ||
| 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 12,000 | 9,500 | ||
| 徐工供应采购配套件 | 力士徐州 | 14,000 | 13,000 | ||
| 徐工重型采购配套件 | 徐工汽车 | 20,000 | 11,000 | ||
| 销售产品 | 徐工重型产品销售 | 徐工租赁 | 300,000 | 276,500 | 进一步拓宽融资销售渠道，通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。 |
| 徐工筑路产品销售 | 徐工租赁 | 10,000 | 5,020 |
（二）调减2012年度日常关联交易
| 关连交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 原预计发生额（万元） | 调整后预计发生额（万元） | 调减原因 |
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 美驰车桥 | 160,000 | 134,200 | 部分原材料改向非关联企业采购。 |
| 徐工筑路采购配套件 | 美驰车桥 | 20,000 | 15,700 | ||
| 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 16,000 | 11,700 | ||
| 徐工供应采购配套件 | 力士徐州 | 19,000 | 16,600 | ||
| 徐工重型采购配套件 | 徐工汽车 | 30,000 | 14,200 | ||
| 销售原材料 | 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工挖机 | 249,000 | 238,890 | 徐工挖机部分配套件改向第三方供应商采供。 |
| 销售产品 | 徐工重型产品销售 | 徐工租赁 | 500,000 | 403,760 | 进一步拓宽融资销售渠道，通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。 |
| 徐工筑路产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 10,000 |
上述2011年度、2012年度日常关联交易除了发生额调减以外，定价原则、交易价格和结算方式与预计相比不会出现明显差异。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一一年九月二十三日