证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2011-23

三一重工股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

暨召开2011年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2011年10月14日以通讯表决的方式召开,会议应参加表决的董事12人，实际参加表决的董事12人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》

根据公司H股发行并上市的工作需要，董事会拟提请股东大会批准公司将2009年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》的有效期延长18个月。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过了《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》

鉴于公司需要发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市，根据有关法律、法规及规范性文件的规定，公司H股发行并上市后将申请转变为外商投资股份有限公司。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三、审议通过了《关于修订股东大会议事规则的议案》

该议事规则须经公司董事会、股东大会审议通过，并将于公司H股发行并上市之日起生效。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

四、审议通过了《关于修订董事会议事规则的议案》

该议事规则须经公司董事会、股东大会审议通过，并将于公司H股发行并上市之日起生效。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

五、审议通过了《关于修订董事会专门委员会工作细则的议案》

该议事规则须经公司董事会审议通过，并将于公司H股发行并上市之日起生效。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

六、审议通过了《关于召开2011年第一次临时股东大会的议案》

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会第十三次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议通过，现就召开2011年第一次临时股东大会有关事项，具体安排如下：

（一）会议基本情况

1、召开时间：

（1）现场会议召开时间为：2011年11月3日上午9:30

（2）通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为：

2011年11月3日 9:30-11:30, 13:00-15:00

2、召开地点：公司一号楼一号会议室

3、召集人：公司董事会

4、召开方式：会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将同时通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

5、出席对象：

（1）2011年10月27日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

6、股权登记日：2011年10月27日

7、提示性公告：

公司将于2011年10月31日就本次股东大会发布提示公告。

（二）会议审议事项

1、审议《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》；

2、审议《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》

3、审议《关于修订股东大会议事规则的议案》；

4、审议《关于修订董事会议事规则的议案》；

5、审议《关于修订监事会议事规则的议案》；

（三）披露情况

有关上述议案的相关董事会公告刊登在2011年10月17日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

（四）会议登记方法

1、现场登记

（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

2、登记时间：2011年11月1-2日上午8:00- 12:00，

下午2:30-5:30 （信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：三一重工股份有限公司证券办

4、联 系 人：王建飞、成大超

5、联系电话：0731-84031555 传真：0731-84031777

6、联系地址：湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券办 邮政编码: 410100

（五）参与网络投票股东的投票程序

1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2011年11月3日9:30-11:30，13:00-15:00。

2、投票方法：

在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。

3、采用网络投票的程序：

（1）沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票。

（2）具体程序：

①买卖方向为买入投票；

②在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：

议案序号	议案内容	对应申报价格
1	《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》	1.00元
2	《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》	2.00元
3	《关于修订股东大会议事规则的议案》	3.00元
4	《关于修订董事会议事规则的议案》	4.00元
5	《关于修订监事会议事规则的议案》	5.00元

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见种类	对应申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

（六）其他事项

1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

附：授权委托书

三一重工股份有限公司董事会

二○一一年十月十四日

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人参加三一重工股份有限公司2011年第一次临时股东大会，并授权其按表格内的投票意见进行表决：

股东账户号码：

持股数：

委托人身份证号码(法人股东营业执照号码)：

受托人(签字)：

受托人身份证号码：

受托人联系电话：

委托人签字(法人股东加盖公章)：

序号	议案	同意	反对	弃权
1	《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》
2	《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》
3	《关于修订股东大会议事规则的议案》
4	《关于修订董事会议事规则的议案》
5	《关于修订监事会议事规则的议案》

说 明：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”栏中选择一项划“√”，多选或不选视作“弃权”处理；2.请在本表决票上签名，没有签名视作“弃权”处理。

委托日期：2011年 月 日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2011-24

三一重工股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于2011年10月14日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》

根据公司H股发行并上市的工作需要，董事会拟提请股东大会批准公司将2009年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》的有效期延长18个月。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过了《关于修订监事会议事规则的议案》

该议事规则须经公司监事会、股东大会审议通过，并将于公司H股发行并上市之日起生效。

本议案须提交公司股东大会审议。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

特此公告。

三一重工股份有限公司监事会

二〇一一年十月十四日