证券代码：002466 证券简称：天齐锂业 公告编号：2011-051
四川天齐锂业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人(会计主管人员)徐晓丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,108,121,289.52 | 1,049,613,931.24 | 5.57% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 976,263,703.04 | 953,814,258.77 | 2.35% | |||
| 股本（股） | 147,000,000.00 | 98,000,000.00 | 50.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.64 | 9.73 | -31.76% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 108,706,187.80 | 48.00% | 298,312,158.14 | 41.18% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 12,452,882.93 | 21.77% | 32,249,444.27 | 10.24% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -13,028,318.19 | -13.73% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.09 | 25.00% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.09 | 0.00% | 0.22 | -15.38% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.09 | 0.00% | 0.22 | -15.38% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.28% | 下降0.82个百分点 | 3.34% | 下降5.60个百分点 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.07% | 下降0.95个百分点 | 2.69% | 下降4.75个百分点 | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,428,114.94 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -76,911.26 | |
| 所得税影响额 | -1,118,318.49 | |
| 合计 | 6,232,885.19 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 20,288 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 深圳乾元投资有限公司 | 1,845,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 625,995 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－海富通中小盘股票型证券投资基金 | 499,901 | 人民币普通股 |
| 成都泵类应用技术研究所 | 261,960 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资基金 | 232,300 | 人民币普通股 |
| 刘斌 | 201,750 | 人民币普通股 |
| 王健 | 185,299 | 人民币普通股 |
| 张岚 | 177,900 | 人民币普通股 |
| 杨继跃 | 175,128 | 人民币普通股 |
| 王慧萍 | 138,103 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末数较年初数增加38.02%，主要系随着公司销售规模扩大，票据结算业务增加所致；
2、应收账款期末数较年初数增加83.02%，主要系报告期内公司销售规模扩大，部分赊销账款账期未到未收回所致；
3、预付款项期末数较年初数增加358.57%，主要系预付工程款增加所致；
4、应收利息期末数较年初数增加216.34%，主要系部分暂未使用的募集资金以定期存单方式存放形成的应收利息增加所致；
5、长期股权投资期末数较年初数增加4103.48倍，主要系报告期内公司增加对上海航天电源技术有限责任公司的投资所致；
6、开发支出期末数较年初数增加124.18%，主要系随着研发项目进展，公司研发费用支出逐渐增加所致；
7、应付职工薪酬期末数较年初数增加49.80%，主要系已计提未缴纳的社保费用增加所致；
8、应交税费期末数较年初数减少130.94%，主要系应交增值税减少所致；
9、股本期末数较年初数增加50.00%，系报告期内资本公积转增股本所致；
10、营业收入本期数较上年同期数增加41.18%，系公司销售规模扩大所致；
11、营业成本本期数较上年同期数增加53.06%，主要原因系：（1）公司销售规模增长，成本同步上涨，（2）公司原辅材料成本上涨；
12、销售费用本期数较上年同期数增加41.77%，主要系公司销售规模扩大所致；
13、管理费用本期数较上年同期数增加70.79%，主要系中介机构费、职工薪酬等增加所致；
14、财务费用本期数较上年同期数减少224.38%，主要原因系：（1）本期募集资金以定期存单方式存放于募集资金专户，银行利息收入增加，（2）本期银行借款较少，利息支出较低。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | - | - | - |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | - | - | - |
| 重大资产重组时所作承诺 | - | - | - |
| 发行时所作承诺 | 成都天齐实业（集团）有限公司、持有公司股份总数5%以上股东张静。2、深圳乾元投资有限公司 | 1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让也不委托他人管理本公司（本人）持有的天齐锂业股份，也不由天齐锂业收购该部分股份。2、自公司股票上市之日起12个月之内，不转让也不委托他人管理本公司持有的天齐锂业股份，也不由天齐锂业收购该部分股份。 | 1、严格履行中。2、履行完毕。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 1、公司实际控制人蒋卫平先生承诺：2、本公司控股股东成都天齐实业（集团）有限公司承诺：3、持有公司股份总数5%以上股东张静承诺：4、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司承诺：5、四川天齐实业有限责任公司和四川天齐矿业有限责任公司：6、天齐集团及本公司承诺： | 1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本人在今后作为公司的实际控制人期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。2、（1）本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。本公司及其下属全资或控股子企业目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与任何导致或可能导致与股份公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与股份公司产品相同或相似或可以取代股份公司产品的产品；（2）如果股份公司认为本公司或本公司各全资或控股子企业从事了对股份公司的业务构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给股份公司。（3）如果本公司将来可能存在任何与股份公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，本公司应当立即通知股份公司并尽力促使该业务机构按股份公司能合理接受的条件首先提供给股份公司，股份公司对上述业务享有优先购买权。（4）如因违反本承诺函的任何条款而导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，本公司将予以赔偿。（5）该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至发生以下情形为止（以较早为准）；①本公司不再直接或间接控制股份公司；②股份公司股份终止在证券交易所上市。（6）本公司在本承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司及本公司已设立或将设立的下属全资或控股子企业而作出。3、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本人在今后作为公司的主要股东期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。4、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司承诺：（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。（2）本公司目前所从事的业务与股份公司不存在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。（3）自2008年1月起，本公司不再代理股份公司锂辉石进口业务，并逐步向股份公司移交碳酸锂等相关产品的国外客户及出口业务；本公司承诺在2008年6月前完成相关业务与客户的移交工作。自2008年7月起，本公司将不再代理股份公司产品出口业务。（4）此外，本公司将尽量减少与股份公司及其控股子公司的其他一切非必要的关联交易。”5、本公司只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂辉石，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。目前所从事的业务与股份公司不存在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同时，尽量减少关联交易。6、、为避免将来在锂辉石采购环节产生利益冲突，天齐集团及本公司承诺：（1）天齐集团承诺，如因本公司生产经营规模扩大或锂辉石供应紧张导致不能满足本公司生产经营需要，天齐集团及所属企业将减少锂辉石采购，优先由本公司采购，保障本公司生产经营需要。（2）本公司将加强信息披露，强化约束机制。本公司将在年报中披露每年中国海关进口塔力森公司锂辉石的统计数据，对比本公司与关联方及独立第三方的锂辉石进口价格。由独立董事领衔的审计委员会对本公司的锂辉石采购作专项审计，审计情况将进行披露。为履行该项承诺，公司审计委员会委托信永中和会计师事务所有限公司对公司及关联方在锂辉石采购环节的价格公允性进行了专项核查，并出具了XYZH/2010CDA2038-3号《四川天齐锂业股份有限公司2010年度与关联方向同一供应商采购原材料独立性说明的专项审核说明》：“未发现天齐锂业公司与关联方从同一供应商采购相同规格锂辉石矿的价格、及独立第三方采购锂辉石矿平均价格存在重大不一致。”（3）天齐集团承诺，如果审计结果认定本公司存在与关联方在锂辉石采购环节的利益转移情形，将全额赔偿本公司由此所受到的损失。 | 严格履行中。 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
| 2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% | |||
| 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 0.00% | ～～ | 30.00% |
| 2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 38,884,145.97 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 2011年1-9月本公司实现归属于母公司的净利润3,224.94万元，同比增加10.24%，随着锂产品市场需求的增长和销售价格稳步上扬，对公司经营业绩的增长将继续产生积极作用。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年08月23日 | 公司 | 实地调研 | 宏源证券股份有限公司 | 所处行业状况、生产经营情况；2010年年报 |
| 2011年08月23日 | 公司 | 实地调研 | 博时基金管理有限公司 | 所处行业状况、生产经营情况；2010年年报 |
| 2011年09月08日 | 公司 | 实地调研 | 华泰证券股份有限公司 | 所处行业状况、生产经营情况；2010年年报、2011年半年报 |
| 2011年09月08日 | 公司 | 实地调研 | 海通证券股份有限公司 | 所处行业状况、生产经营情况；2010年年报、2011年半年报 |
| 2011年09月26日 | 公司 | 实地调研 | 瑞信方正证券有限责任公司 | 所处行业状况、生产经营情况；2010年年报 |
四川天齐锂业股份有限公司
法定代表人： 蒋卫平
时间：2011年10月19日
证券代码：002466 证券简称：天齐锂业 公告编号：2011- 049
四川天齐锂业股份有限公司
2011年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会无否决提案的情况；
2、本次股东大会无修改提案的情况；
3、本次股东大会无新提案提交表决；
4、本次股东大会采取现场投票的表决方式。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：2011年10月19日（星期三）上午9:30。
2、会议召开地点：四川省成都市高新区高朋东路10号一楼会议室。
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票的方式。
4、会议召集人：四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
5、会议主持人：公司董事长蒋卫平先生。
6、本次会议通知相关文件已于2011年9月30日分别在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站公告。
7、会议的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》及公司《股东大会议事规则》等有关规定。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东代表共计3人，代表股份110,250,000股，占公司总股本147,000,000股的75%。公司部分董事、监事、高管和董事会秘书出席了本次会议，公司保荐机构持续督导人员和见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次临时股东大会采用记名投票方式进行了现场表决，董事选举采取累积投票方式进行，会议审议表决结果如下：
（一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意110,250,000股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
《公司章程》修订对照说明和修订后的《公司章程》全文于2011年9月30日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（二）审议《关于增选非独立董事的议案》
根据《公司章程》，本议案采用累积投票方式进行，经累积投票，董事候选人吴薇、李波、白树平、葛伟均获得110,250,000份累积投票表决权，当选为公司第二届董事会非独立董事。各董事候选人的具体得票如下：
1、吴薇女士：获得110,250,000份累积投票表决权，占出席会议有表决权股份总数的100%；
2、李波先生：获得110,250,000份累积投票表决权，占出席会议有表决权股份总数的100%；
3、白树平先生：获得110,250,000份累积投票表决权，占出席会议有表决权股份总数的100%；
4、葛伟先生：获得110,250,000份累积投票表决权，占出席会议有表决权股份总数的100%。
以上非独立董事候选人简历详见2011年8月30日、2011年9月30日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司第二届董事会第八会议决议公告》、《公司第二届董事会第九会议决议公告》。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计没有超过公司董事总数的二分之一。
（三）审议通过《关于重新论证并继续实施技术中心扩建项目的议案》
表决结果：同意110,250,000股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
《关于重新论证并继续实施技术中心扩建项目的公告》于2011年9月30日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、律师出具的法律意见书
北京中伦（成都）律师事务所律师樊斌、彭丽雅列席本次大会进行了现场见证并出具法律意见书，认为：“公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。”
《关于四川天齐锂业股份有限公司2011年第二次临时股东大会的法律意见书》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
（一）四川天齐锂业股份有限公司2011年第二次临时股东大会决议；
（二）北京中伦（成都）律师事务所出具的《关于四川天齐锂业股份有限公司2011年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
四川天齐锂业股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十日
证券代码：002466 证券简称：天齐锂业 公告编号：2011- 050
四川天齐锂业股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议（以下简称“会议”）于2011年10月19日下午13:00在成都市高新区高朋东路十号一楼会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开，会议由公司董事长蒋卫平先生召集并主持。召开本次会议的通知及相关资料已于2011年10月15日通过传真、电子邮件、专人送达等方式送达各位董事。本次会议应参加表决董事9人（其中独立董事3人），实际参加表决董事9人。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。
本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司<2011年第三季度报告及摘要>的议案》
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票
公司《2011年第三季度报告全文》刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2011年第三季度报告正文》（公告编号：2011-051）刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及2011年10月20日的《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》。
二、审议通过《关于补选董事会战略委员会和提名委员会成员的议案》
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票
鉴于姚开林先生和金鹏先生已辞去公司董事职务，因此公司董事会战略委员会成员缺少了2人。公司《董事会战略委员会工作细则》第二章第三条规定：“战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事二名”。综合考虑本届董事会人员的组成情况，补选李波先生、吴薇女士为战略委员会成员，任期至本届董事会期满之日止。补选后公司董事会战略委员会由以下人员组成：蒋卫平（主任委员）、李波、吴薇、杨军（独立董事）、赵家生（独立董事）。
鉴于姚开林先生已辞去公司董事职务，因此公司董事会提名委员会成员缺少了1人。公司《董事会提名委员会工作细则》第二章第三条规定：“提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应不少于二名”。综合考虑本届董事会人员的组成情况，补选葛伟先生为提名委员会成员，任期至本届董事会期满之日止。补选后公司董事会提名委员会由以下人员组成：杨军（独立董事、主任委员）、赵家生（独立董事）、葛伟。
特此公告。
四川天齐锂业股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十日