证券代码：300149 证券简称：量子高科 公告编号：2011-45
江门量子高科生物股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王丛威、主管会计工作负责人黎定辉及会计机构负责人黎定辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 604,202,186.51 | 587,420,611.89 | 2.86% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 581,016,506.42 | 571,300,241.91 | 1.70% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.34 | 8.53 | -49.12% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 12,883,434.88 | -43.36% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0961 | -78.87% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 38,069,491.62 | 41.20% | 104,443,135.25 | 15.94% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,283,527.92 | 36.71% | 18,761,264.51 | -25.32% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.00% | 0.18 | -28.00% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.00% | 0.18 | -28.00% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.62% | 57.57% | 3.26% | -85.63% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.63% | 57.40% | 3.25% | -85.29% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 36,888.69 | 科技奖励等、对外捐赠等 |
| 合计 | 36,888.69 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 11,395 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 葛洲坝集团财务有限责任公司 | 1,360,000 | 人民币普通股 |
| 张新革 | 382,323 | 人民币普通股 |
| 韩黎东 | 339,668 | 人民币普通股 |
| 唐凤娥 | 312,800 | 人民币普通股 |
| 耿长青 | 195,500 | 人民币普通股 |
| 叶碧群 | 179,900 | 人民币普通股 |
| 刘敏 | 162,628 | 人民币普通股 |
| 潘少权 | 153,751 | 人民币普通股 |
| 李恒彬 | 135,400 | 人民币普通股 |
| 张连兵 | 128,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| QUANTUM HI-TECH GROUP LIMITED | 43,046,000 | 0 | 0 | 43,046,000 | 首发承诺 | 2013年12月22日 |
| 江门凯地生物技术有限公司 | 30,772,000 | 0 | 0 | 30,772,000 | 首发承诺 | 2013年12月22日 |
| 江门市金洪化工有限公司 | 11,552,000 | 0 | 0 | 11,552,000 | 首发承诺 | 2011年12月22日 |
| 广州市宝桃食品有限公司 | 10,830,000 | 0 | 0 | 10,830,000 | 首发承诺 | 2011年12月22日 |
| 江门合众生物技术有限公司 | 3,800,000 | 0 | 0 | 3,800,000 | 首发承诺 | 2013年12月22日 |
| 合计 | 100,000,000 | 0 | 0 | 100,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据余额比年初增加598.83%，是因部分客户用承兑汇票结算货款所致。
2、预付账款余额比年初增加128.29%，是因部分供应商发票未收到所致。
3、存货余额比年初增加32.53%，主要是因为原辅材料以及库存商品存量增加。
4、其他流动资产余额比年初减少64.49%，是因待摊费用摊销使余额减少。
5、固定资产余额比年初增加36.68%，在建工程余额比年初减少63.12%，是因在建工程项目完工转账所致。
6、开发支出余额比年初减少100.00%，因开发费用达到资本化条件，全部结转至无形资产所致。
7、长期待摊费用余额比年初增加2280.25%，是因增加家具费用待摊，而年初基数较小所致。
8、应付账款余额比年初增加47.33%，主要是因材料采购货到单未到，暂估入账金额大于年初。
9、预收账款余额比年初增加256.75%，是因部分新客户先款后货所致。
10、应付职工薪酬、其他应付款余额比年初分别增加104.53%、下降57.20%，是因预提年度奖金以及清付上年末应付未付的往来款项。
11、专项应付款余额比年初减少100.00%，是因清还低息科技借款。
12、营业成本、销售费用及管理费用比上年同期分别增加41.97%、41.91%、69.59%，主要是因原材料采购价格上涨、加大市场投入和研发投入所致。
13、财务费用同比减少3,451.33%，是新增募集资金利息收入，而上年财务费用基数较小所致。
14、资产减值损失同比增加252.41%，是因应收账款余额较上年同期减少而计提的坏账准备减少所致。
15、营业外收、支项目较上年同期分别减少92.63%、43.06%，系取得政府补助比上年同期减少，以及上年同期发生了固定资产正常报废而今年未有此项所致。
16、本期净利润较上年同期减少25.32%。原因如下：
1）产品的主要原材料白砂糖采购价较上年同期上涨36.2%。
2）销售单价提高幅度远低于白糖价格的上涨幅度。
3）加大了市场投入和研发投入。
17、经营活动产生的现金流量净额和相应的每股经营活动现金流量净额分别下降43.36% 和78.87% ，主要是本期购买原材料支付现金比上年同期增加，资本公积转增股本导致股本增加所致。
18、加权平均净资产收益率以及扣非后加权平均净资产收益率分别下降85.63%、85.29%，主要是公司IPO使净资产大幅增长及利润总额同比下降所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司经营情况回顾
2011年前三季度，公司实现营业收入10,444.31万元，比上年同期增长15.94%；实现营业利润2,207.17万元，比去年同期下降23.94%；利润总额为2,210.86万元，比去年同期下降25.69%；归属于母公司股东的净利润为1,876.13万元，比去年同期下降25.32%。
进入2011年以来，因为公司主要原材料白砂糖的价格大幅上涨至历史最高水平并持续居高不下，给公司的经营利润造成巨大影响，致使本年一季度公司净利润下滑57%；二季度另一项主要原材料----乳糖也上涨至历史高位，在这样的市场大环境下，公司全体员上下齐心开源节流，上半年将净利润的下滑幅度收窄至48%；三季度随着糖价的小幅回落，以及公司加大了营销力度提高销售额，并继续提高毛利率较高的粉状产品的销售占比，公司利润下滑的幅度进一步缩减至25%。
二、未来发展展望
随着蔗糖开榨，四季度糖价预计难回历史高点，但亦恐难有更大的下跌空间。公司全员将继续努力开源节流，提高经营利润，减少利润下滑幅度。
在公司“双翼”发展的市场战略下，公司除了为企业顾客提供优质的益生元原料之外，还将发展终端产品市场作为公司的发展战略之一。公司将围绕发展战略重点抓好以下各方面的工作：继续加大产品研发的投入，保持产品技术优势；加大终端产品营销网络建设的投入，提升核心竞争优势；积极稳妥地推进募投项目的建设；加大信息系统建设的投入，提高公司管理水平；加大各类专业人员的培养、引进；积极探索参股、并购等方式围绕主业展开的战略扩张，推动公司发展壮大。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司首次公开发行股票前的股东严格履行了股票上市前所作出的关于对所持股份的流通限制及对所持股份自愿锁定的承诺；
2、报告期内，公司实际控制人王丛威先生、公司副董事长曾宪经先生，及公司股东量子集团、凯地公司、金洪公司和宝桃公司严格履行了于公司上市前作出的《避免同业竞争的承诺》；
3、报告期内，公司董事王丛威先生、曾宪经先生、周新平先生、谢拥葵先生严格履行了其于公司上市前做出的减少和规范关联交易的承诺。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 44,217.00 | 本季度投入募集资金总额 | 236.19 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 6,894.37 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目 | 否 | 11,000.00 | 11,000.00 | 158.40 | 1,549.93 | 14.09% | 2013年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目 | 否 | 5,300.00 | 5,300.00 | 4.08 | 41.40 | 0.78% | 2013年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心扩建项目 | 否 | 2,500.00 | 2,500.00 | 73.71 | 303.04 | 12.12% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 18,800.00 | 18,800.00 | 236.19 | 1,894.37 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 5,000.00 | 5,000.00 | 0.00 | 5,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 5,000.00 | 5,000.00 | 0.00 | 5,000.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 23,800.00 | 23,800.00 | 236.19 | 6,894.37 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司首次公开发行了人民币普通股（A股）股票1,700万股，每股发行价28.00元，募集资金总额为人民币47,600万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民44,217.00万元，较公司预计募集资金投资项目所需资金18,800万元超募25,417万元。 公司《关于使用超募资金5,000万元永久补充流动资金的议案》于3月23日经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，于2011年4月25日经2010 年度股东大会审议通过；公司保荐机构东海证券有限责任公司以及全体独立董事对此均出具了同意意见。公司于4月进行了该项资金补充。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金,进行募集资金投资项目的建设。截至2010年12月27日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为646.51万元，其中年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目599.45万元，年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目18.00万元，研发中心扩建项目29.06万元。公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，将募集资金646.51万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司保荐机构东海证券有限责任公司以及全体独立董事对此均出具了同意意见。公司已于2011年1月执行了该项置换。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金均存放在公司银行超募资金专户中。三个募投项目分别处在设计、实施中，目前预测可以在预定的时间内完成。公司超募资金将根据公司发展规划，用于公司主营业务。公司将妥善安排尚未使用的超募资金，公司管理层根据企业长远发展规划，同时基于为全体投资者负责的态度，正在审慎的讨论并选择投资项目，超募资金使用计划将在公司作出投资计划并经过相关审批程序后及时在中国证监会指定的网站上公告。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 受主要原材料白砂糖和乳糖价格大幅上涨的影响，预测2011年度净利润与上年同期相比降幅接近30%，请广大投资者注意投资风险。 |
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用