证券代码：300217 证券简称：东方电热 公告编号：2011-026
镇江东方电热科技股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人谭荣生、主管会计工作负责人谭伟及会计机构负责人(会计主管人员)周翔声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,304,492,434.01 | 662,545,121.35 | 96.89% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 916,941,626.96 | 269,604,665.59 | 240.11% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 10.20 | 4.03 | 153.10% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -43,545,050.26 | -162.81% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.48 | -46.15% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 186,377,963.78 | 32.05% | 546,170,292.70 | 26.41% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 29,467,853.80 | 29.45% | 88,090,541.37 | 54.99% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.31 | -8.82% | 1.14 | 34.12% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.31 | -8.82% | 1.14 | 34.12% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.27% | -65.83% | 15.67% | -29.70% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.24% | -65.61% | 15.64% | -26.85% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -54,519.80 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,093,226.71 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -393,331.99 | |
| 所得税影响额 | -86,192.62 | |
| 少数股东权益影响额 | -176,688.64 | |
| 合计 | 382,493.66 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 3,623 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3号） | 2,386,937 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 | 2,271,221 | 人民币普通股 | |
| 兴业银行股份有限公司－万家和谐增长混合型证券投资基金 | 792,105 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 | 578,570 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 | 486,015 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 | 471,850 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金五零一组合 | 365,995 | 人民币普通股 | |
| 交通银行-汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 | 346,982 | 人民币普通股 | |
| 华润深国投信托有限公司－非凡18号资金信托 | 335,942 | 人民币普通股 | |
| 广发证券－中行－金管家理财.策略1号限额特定集合资产管理计划 | 275,888 | 人民币普通股 | |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 谭荣生 | 20,020,000 | 0 | 0 | 20,020,000 | 首发承诺 | 2014年5月18日 |
| 谭 伟 | 16,752,000 | 0 | 0 | 16,752,000 | 首发承诺 | 2014年5月18日 |
| 谭 克 | 16,752,000 | 0 | 0 | 16,752,000 | 首发承诺 | 2014年5月18日 |
| 上海东方世纪企业管理有限公司 | 8,900,000 | 0 | 0 | 8,900,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 解 钟 | 800,000 | 0 | 0 | 800,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 解 娟 | 683,000 | 0 | 0 | 683,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 王守培 | 681,000 | 0 | 0 | 681,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 赵 勇 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 马文广 | 470,000 | 0 | 0 | 470,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 赵亲正 | 142,000 | 0 | 0 | 142,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 韦秀萍 | 130,000 | 0 | 0 | 130,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 赵海林 | 128,000 | 0 | 0 | 128,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 冷辰洪 | 126,000 | 0 | 0 | 126,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 冷泉芳 | 104,000 | 0 | 0 | 104,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 郑进军 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 徐金华 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 戴建国 | 92,000 | 0 | 0 | 92,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 董国俊 | 80,000 | 0 | 0 | 80,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 杨晓萍 | 80,000 | 0 | 0 | 80,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 王建萍 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 米如顺 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 徐庆辉 | 50,000 | 0 | 0 | 50,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 单红发 | 50,000 | 0 | 0 | 50,000 | 首发承诺 | 2012年5月18日 |
| 机构配售股份 | 4,600,000 | 4,600,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年8月18日 |
| 合计 | 71,480,000 | 4,600,000 | 0 | 66,880,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产、负债和权益变动情况分析
1、货币资金变动的主要原因：公司上半年股票首发并上市，募集资金到位，公司货币资金增加所致。
2、应收票据和应收账款变动的主要原因：应收票据和应收账款合计变动幅度为36.43%，为报告期销售整体增长导致应收账款整体增长。
3、预付账款变动的主要原因：生产产品的主要原材料（如不锈钢带、镀锌板、聚四氟乙烯等）价格波动较大，为降低采购成本和确保生产稳定供应，公司预付了供应商部分货款。
4、资产总计变动的主要原因：主要是公司上半年股票首发并上市，募集资金到位，公司货币资金增加所致。
5、短期借款变动的主要原因：2011年银行承兑汇票贴现率提高，公司进一步加强了资金管理，增加银行承兑汇票背书，减少了贴现金额，从而减少了短期借款。
6、应付票据变动的主要原因：报告期营业收入的增长，增加银行承兑汇票结算所致。
7、预收账款变动的主要原因：工业电加热器客户预付货款增加所致。
8、其他应付款变动的主要原因：销售人员的费用暂未支付。
9、实收资本或股本变动的主要原因：公司上半年首次公开发行2300万股普通股，增加注册资本所致。
10、资本公积变动的主要原因：公司上半年股票首发并上市，股本溢价所致。
11、未分配利润变动的主要原因：公司1-9月份净利润增加所致。
12、归属于母公司所有者权益合计变动的主要原因：公司1-9月份合并净利润增加所致。
13、所有者权益合计变动的主要原因：公司上半年股票首发并上市、股本溢价和1-9月份合并净利润增加所致。
14、负债和所有者权益总计变动的主要原因：公司上半年股票首发并上市、股本溢价和1-9月份合并净利润增加所致。
二、利润表主要指标变动情况分析
1、营业税金及附加变动的主要原因：
①税率的增加，地方教育费附加从去年的1%上涨到今年的2%；
②计税基础的增加，今年的毛利率有所增加，导致计税基础-应交增值税增加，从而导致营业税金及附加增长。
2、财务费用变动的主要原因：报告期，由于使用募集资金补充流动资金7000万元，较上年同期减少承兑汇票贴息支出，和募集资金产生利息所致。
3、资产减值损失变动的主要原因：报告期计提坏账准备比上年同期有所提高所致。
4、投资收益变动的主要原因：上年有投资理财产品，报告期没有投资理财产品所致。
5、营业利润变动的主要原因：公司营业收入提高，成本得到有效控制所致。
6、营业外收入变动的主要原因：上年同期老厂房折迁，收到拆迁补偿款导致营业外收入增加所致。
7、营业外支出变动的主要原因：上年同期老厂房折迁，处置资产所致。
8、非流动资产处置损失变动的主要原因：上年同期老厂房折迁，处置资产所致。
9、所得税费用变动的主要原因：公司营业收入提高，成本得到有效控制所致。
10、净利润变动的主要原因：公司营业收入提高，成本得到有效控制所致。
11、归属于母公司所有者的净利润变动的主要原因：控股子公司工业产品利润有所提高，同时母公司提高控股子公司的控股比例所致。
12、基本每股收益变动的主要原因：公司营业收入提高，成本得到有效控制所致。
13、稀释每股收益变动的主要原因：报告期稀释每股收益与基本每股收益相同，主要是公司营业收入提高，成本得到有效控制所致。
三、现金流量状况分析
（一）母公司现金流量表分析：
1、经营活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期减少的主要原因：
①在国家宏观调控银根紧缩的情况下，本报告期销售收入增加，导致应收票据和应收账款整体增加，但客户回款额比去年同期下降，使销售商品、提供劳务收到的现金减少。
②生产产品的主要原材料（如不锈钢带、镀锌板、聚四氟乙烯等）价格波动较大，为降低采购成本和确保生产稳定供应，公司预付了供应商部分货款，导致本期货款支付比去年同期上升，使购买商品、接受劳务支付的现金增加。
③本期与去年同期相比，销售收入的增加和成本的有效控制，导致增值税、所得税等税费增加，使支付的各项税费整体增加。
2、投资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期减少的主要原因：
①因本期无投资收回发生，与去年同期相比，收回投资所收到的现金减少 。
②因为处置非流动资产，与去年同期相比，处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额减少。
③因为本期增加了对子公司的投资，与去年同期相比，投资所支付的现金增加。
3、筹资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期增加的主要原因：
①公司于2011年5月上市募集资金成功，吸收投资所收到的现金增加。
②因本期无借款发生，与去年同期相比，借款所收到的现金减少。
③因本期无偿还借款发生，与去年同期相比，偿还债务所支付的现金减少。
④因支付银行承兑汇票保证金，本期与去年同期相比，支付的其他与筹资活动有关的现金减少。
（二）合并现金流量表分析：
1、经营活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期减少的主要原因：
①生产产品的主要原材料（如不锈钢带、镀锌板、聚四氟乙烯等）价格波动较大，为降低采购成本和确保生产稳定供应，公司预付了供应商部分货款，导致本期货款支付比去年同期上升，使购买商品、接受劳务支付的现金增加。
②本期比去年同期相比，销售收入的增加和成本的有效控制，导致增值税、所得税等税费增加，使支付的各项税费整体增加。
2、投资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期减少的主要原因：
①因本期无投资收回发生，与去年同期相比，收回投资所收到的现金减少。
②因为处置非流动资产，与去年同期相比，处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额减少。
③因为本期无对外投资，与去年同期相比，投资所支付的现金减少。
3、筹资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期增加的主要原因：
①公司于2011年5月上市募集资金成功，吸收投资所收到的现金增加。
②本期与去年同期相比，银行借款所收到的现金减少。
③本期与去年同期相比，偿还银行借款所支付的现金减少。
④因支付银行承兑汇票保证金，本期与去年同期相比，支付的其他与筹资活动有关的现金减少。
3.2 业务回顾和展望
一、公司三季度经营情况回顾
报告期内，公司以发展战略为导向，积极应对市场变化，继续加大技术研发力度，提升生产、管理、质量、服务等各项工作水平，使公司产品、技术、服务等进一步得到客户的认可，市场份额得到进一步提高，主营业务收入和净利润较去年同期增长。公司2011年1-9月份实际完成营业收入546,170,292.7元，较上年同期上升26.41%，完成营业利润118,930,537.06元，较上年同期上升51.85%，实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）88,090,541.37元，较上年同期上升54.99%。
二、未来发展计划
公司坚持以最大限度满足客户需求为出发点，从技术开发、供应链保障、生产制造、品质管控、销售服务、企业管理等全系统全方位进行创新优化，提升关键生产运营能力、提高管理的精细化能力。加快募投项目建设，积极扩大现有产能，不断扩展公司产品的应用领域，提升产品市场占有率。通过规范运作，确保公司持续、稳定、健康的发展。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期内，正在履行的重大承诺主要为公司、股东及实际控制人在招股说明书中的承诺，所有承诺人均履行了相关承诺，未发生违反承诺的事项。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 55,924.64 | 本季度投入募集资金总额 | 6,518.13 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 14,003.83 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 工业电加热器制造项目 | 否 | 6,729.80 | 6,729.80 | 1,257.94 | 4,721.05 | 70.15% | 2012年04月30日 | 1,047.00 | 是 | 否 | ||
| 家用电器用电加热器（管）生产项目 | 否 | 7,179.80 | 7,179.80 | 90.66 | 90.66 | 1.26% | 2012年07月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产600万支陶瓷PTC电加热器项目 | 否 | 5,019.40 | 5,019.40 | 82.29 | 87.69 | 1.75% | 2012年05月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心建设项目 | 否 | 1,965.00 | 1,965.00 | 87.24 | 104.43 | 5.31% | 2012年05月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 20,894.00 | 20,894.00 | 1,518.13 | 5,003.83 | - | - | 1,047.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 郑州东方电热科技有限公司年产400万套电加热器建设项目 | 否 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | 100.00% | 2013年03月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 武汉东方电热科技有限公司年产500万套电加热器建设项目 | 否 | 2,200.00 | 2,200.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2013年03月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 7,000.00 | 7,000.00 | 3,000.00 | 7,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 11,200.00 | 11,200.00 | 5,000.00 | 9,000.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 32,094.00 | 32,094.00 | 6,518.13 | 14,003.83 | - | - | 1,047.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司超募资金为35,030.64万元。经第一届董事会第十二次会议审议通过，使用4,000万元超募资金永久补充流动资金；经公司第一届董事会十四次会议审议通过，使用超募资金中2,000万元人民币对郑州东方电热科技有限公司进行增资并实施年产400万套电加热器一期装配生产线项目；经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，使用部分超募资金人民币3,000万元临时性补充流动资金。剩余超募资金26,030.64万元存放于募集资金专户，未来将根据公司发展规划和实际生产经营需求，应用于公司主营业务。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 工业电加热器制造项目以募集资金置换先期投入3222.36万元，经上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字（2011）第1595号鉴证报告。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 报告期经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，使用部分超募资金人民币3,000万元临时性补充流动资金。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放在募集资金专户管理。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
镇江东方电热科技股份有限公司
法定代表人：谭荣生
二0一一年十月二十日