杭州钢铁股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李世中 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 姜增平 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 曹永华 |
公司负责人李世中、主管会计工作负责人姜增平及会计机构负责人（会计主管人员）曹永华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,426,101,487.30 | 8,936,202,613.82 | 16.67 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,763,560,363.61 | 3,511,843,026.27 | 7.17 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.49 | 4.19 | 7.16 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -515,614,368.79 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.61 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 89,046,033.35 | 302,053,662.34 | 153.52 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.11 | 0.36 | 175.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.11 | 0.36 | 175.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.11 | 0.36 | 175.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.39 | 8.30 | 增加1.40个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.39 | 8.26 | 增加1.44个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 665,594.22 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,400,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 11,452.80 | |
| 所得税影响额 | -519,261.76 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -124,868.93 | |
| 合计 | 1,432,916.33 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 51,448 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 杭州钢铁集团公司 | 545,892,750 | 人民币普通股 |
| 华润深国投信托有限公司-福麟1号信托计划 | 9,982,600 | 人民币普通股 |
| 平安信托有限责任公司-睿富二号 | 5,160,000 | 人民币普通股 |
| 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 4,532,600 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金 | 4,526,160 | 人民币普通股 |
| 中海信托股份有限公司-新股约定申购资金信托（6） | 2,850,000 | 人民币普通股 |
| 潘小彦 | 2,305,001 | 人民币普通股 |
| 张新明 | 2,105,933 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司-嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 | 1,415,717 | 人民币普通股 |
| 季伟芳 | 1,383,800 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表指标变化情况： 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度（%） |
| 应收账款 | 165,479,559.39 | 108,598,605.87 | 52.38 |
| 预付款项 | 330,358,731.88 | 218,474,891.67 | 51.21 |
| 应付账款 | 2,620,629,882.68 | 1,650,644,968.06 | 58.76 |
| 应付票据 | 170,000,000.00 | 1,020,000,000.00 | -83.33 |
| 应付利息 | 17,715,743.49 | 1,850,835.30 | 857.18 |
| 应付债券 | 1,385,285,026.64 | 0 | 100 |
变化原因：
应收账款报告期末比年初增加52.38%，主要系公司期末销售货款结算时间差影响所致。
预付款项报告期末比年初增加51.21%，主要系公司原材料采购预付款同比增加所致。
应付账款报告期末比年初增加58.76%，主要系公司原材料采购市场价格同比上升及延长付款期限所致。
应付票据报告期末比年初减少83.33%，主要系公司原材料采购货款采用票据结算同比减少所致。
应付利息报告期末比年初增加857.18%，主要系公司计提应付未付国内信用证、公司债券的利息费用增加所致。
应付债券报告期末比年初增加100%，主要系公司发行公司债券14亿元所致。
利润表指标变化情况： 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2011年1—9月 | 2010年1—9月 | 增减幅度（%） |
| 营业总收入 | 17,278,105,310.92 | 14,217,037,559.67 | 21.53 |
| 营业总成本 | 16,856,853,707.13 | 13,933,676,015.95 | 20.98 |
| 资产减值损失 | 3,389,412.57 | 479,678.07 | 606.60 |
| 所得税费用 | 100,451,688.42 | 70,192,484.79 | 43.11 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 302,053,662.34 | 200,651,996.52 | 50.54 |
变化原因：
营业总收入同比增加21.53%，主要系公司钢材平均销售价格同比上升所致。
营业总成本同比增加20.98%，主要系公司原材料、燃料平均采购价格同比上升等因素影响所致。
资产减值损失同比增加606.60%，主要系公司应收账款增加致使计提的坏账准备增加所致。
所得税费用同比增加43.11%，主要系公司利润总额增加，当期所得税费用相应增加所致。
归属于母公司所有者的净利润同比增加50.54%，主要系本期公司钢材平均售价同比提高以及加强内部管理，有效控制成本、费用所致。
现金流量变化情况： 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2011年1—9月 | 2010年1—9月 | 增减幅度（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -515,614,368.79 | -152,666,197.42 | -237.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -109,082,224.26 | -157,254,645.07 | 30.63 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 977,024,580.68 | 341,351,206.97 | 186.22 |
变化原因：
经营活动产生的现金流量净额同比减少237.74%，主要系公司销售商品收到的商业票据同比增加以及商业票据贴现减少所致。
投资活动产生的现金流量净额同比增加30.63%，主要系公司构建固定资产、无形资产和其他长期资金支付的现金同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比增加186.22%，主要系公司发行公司债券以及偿还债务支付的现金同比增加等共同影响所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2011年8月26日发行了公司债券，本期债券为3年期，发行总额为14亿元，相关具体发行情况已刊登在2011年8月29日的《中国证券报》和《上海证券报》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司现金分红政策主要内容为：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司实施积极的利润分配办法，重视对投资者的合理投资回报。在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司可以进行中期现金分红。
2011年公司已严格按照公司现金分红政策制订并实施了2010年度利润分配方案。
杭州钢铁股份有限公司
法定代表人：李世中
2011年10月20日
股票代码:600126 股票简称:杭钢股份 编号:临2011—018
债券代码:122095 债券简称:11杭钢债
杭州钢铁股份有限公司第五届董事会
第十次会议决议公告暨关于召开2011年
第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州钢铁股份有限公司第五届董事会第十次会议于2011年10月20日以通讯表决方式召开，会议通知于2011年10月10日以电子邮件、传真或专人送达方式发出，本次会议应参加表决的董事11人，实际参加表决的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议形成如下决议：
一、审议通过《公司2011年第三季度报告》；
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
三季报全文见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），三季报正文同时刊登在2011年10月22日《上海证券报》、《中国证券报》。
二、审议通过《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》；
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
鉴于公司独立董事杜世源先生已向公司董事会书面提交了辞职申请，申请辞去公司独立董事及董事会战略委员会委员、董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员和董事会薪酬与考核委员会委员等职务。
根据《上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，公司拟补选独立董事一名。经公司董事会提名委员会审议，提名薛加玉先生为公司第五届董事会独立董事侯选人，任期与本届董事会相同（薛加玉先生基本情况详见附件）。
公司将独立董事候选人资料报送上海证券交易所，经审核无异议后提交 2011 年第二次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司2011年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
公司决定于2011 年11 月9日召开2011 年第二次临时股东大会，主要事项安排如下：
（一）会议召开基本情况
会议时间：2011年11月9日上午9:00
会议地点：浙江省杭州市半山路178号，杭钢办公大楼一楼会议室
会议方式：现场召开
（二）会议审议事项：
| 序号 | 提议内容 | 是否为特别决议事项 |
| 1 | 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》 | 否 |
（三）会议出席对象
1、截止2011年11月2日 (星期三)下午3时交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均可出席本次股东大会；
2、上述因故不能出席本次股东大会的本公司股东可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是本公司股东；
3、本公司董事、监事及高级管理人员，公司聘请的律师及董事会邀请的嘉宾。
（四）参会方法
1、登记手续：出席会议的股东须持本人身份证、股票帐户卡进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股票帐户卡进行登记；法人股东代表持营业执照复印件、股票账户卡、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；异地股东可以信函或传真方式办理登记，传真以到达公司时间、信函以到达地邮戳为准。
2、登记时间：2011年11月7日和2011年11月8日
上午8：00～11：00，下午1：00～4：00
3、登记地点：杭州市半山路178号杭州钢铁股份有限公司证券部
（五）其他
1、会期半天，与会股东食宿及交通费自理。
2、联系地址：杭州市拱墅区半山路178号
3、联系部门：杭州钢铁股份有限公司证券部
4、联系电话：0571－88132917
5、联系传真：0571－88132919
6、邮政编码：310022
7、联系人：晏民发 葛娜杰
（六）授权委托书：
兹委托 先生（女士）代表我单位（指法人股东）╱个人出席杭州钢铁股份有限公司2011年第二次临时股东大会，并代为本单位╱个人依照以下指示对下列议案投票，如无指示，则委托代理人可自行决定对相关议案投同意票或反对票或弃权票。
| 议 案 | 同意 | 反 对 | 弃 权 |
| 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》 |
注：请对审议事项根据股东本人意见选择同意、反对或弃权并在相应栏内划上“√”，多选的，则视为无效委托；未作选择的，则视为由委托代理人决定。
本委托有效期：自签署之日起至本次股东大会结束。
委托人(签字)： 委托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐号：
受托人(签字)： 受托人身份证号：
委托日期：2011年 月 日
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司
董事会
二〇一一年十月二十日
附件：薛加玉先生基本情况
薛加玉，男，1966 年出生，博士研究生学历，高级经济师。曾任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，长城证券有限公司投资银行部副总经理，亚洲控股有限公司投资银行部总经理，北京华创投资管理有限公司执行总裁。现任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。2010年被评为“上海市领军人才”。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未发现有《公司法》第147 条规定的情况及被中国证监会确定为市场禁入者的情况，未持有本公司股份。