内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李建平 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李永福 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 侯文瑞 |
公司负责人李建平、主管会计工作负责人李永福及会计机构负责人（会计主管人员）侯文瑞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,147,638,860.59 | 3,173,975,562.63 | -0.83 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 857,299,046.24 | 779,249,907.58 | 10.02 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.0429 | 4.5838 | 10.02 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -196,090,325.53 | -680.66 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.15 | -680.66 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 29,849,453.49 | 95,049,138.66 | 313.05 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1756 | 0.5591 | 313.05 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.1398 | 0.3510 | 233.65 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1756 | 0.5591 | 313.05 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.50 | 11.41 | 增加2.5个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.79 | 7.16 | 增加1.8个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 362,305.45 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 42,427,616.00 | 财政扶持资金及科技扶持资金 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -993,168.18 | |
| 所得税影响额 | -6,126,439.44 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -288,455.92 | |
| 合计 | 35,381,857.91 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 10,859 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 | 4,136,583 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－诺安中小盘精选股票型证券投资基金 | 3,656,421 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 3,561,384 | 人民币普通股 |
| 中海基金公司－深发－中海信托股份有限公司 | 2,581,364 | 人民币普通股 |
| 中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 2,156,001 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 | 2,050,000 | 人民币普通股 |
| 通乾证券投资基金 | 1,600,918 | 人民币普通股 |
| 李雪鹏 | 853,811 | 人民币普通股 |
| 楼青 | 708,560 | 人民币普通股 |
| 温宇 | 676,138 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减比例% |
| 货币资金 | 386,974,541.29 | 597,829,545.94 | -35.27 |
| 应收票据 | 113,760,514.58 | 181,582,500.90 | -37.35 |
| 预付款项 | 91,817,438.75 | 55,009,174.76 | 66.91 |
| 应收股利 | 483,490.02 | ||
| 在建工程 | 268,059,808.81 | 186,013,764.86 | 44.11 |
| 递延所得税资产 | 48,596,997.11 | 35,554,717.71 | 36.68 |
| 应付票据 | 86,064,137.77 | 181,780,510.91 | -52.65 |
| 应付账款 | 309,681,390.69 | 513,547,681.37 | -39.70 |
| 预收款项 | 209,633,295.39 | 134,643,078.34 | 55.70 |
| 应付职工薪酬 | 14,791,398.11 | 19,228,488.19 | -23.08 |
| 应交税费 | 23,420,912.35 | 35,945,607.52 | -34.84 |
| 应付利息 | 3,984,977.20 | 6,197,220.00 | -35.70 |
| 一年内到期的非流动负债 | 108,896,860.00 | 18,543,560.00 | 487.25 |
| 其他流动负债 | 54,000,000.00 | 24,000,000.00 | 125.00 |
| 预计负债 | 85,124,442.66 | 54,026,776.89 | 57.56 |
| 未分配利润 | 141,102,871.78 | 63,053,733.12 | 123.78 |
| 少数股东权益 | 9,511,308.44 | 13,744,690.38 | -30.80 |
说明：
a) 货币资金减少的原因：生产备料采购货款和在建工程项目支出增加。
b) 应收票据减少的原因：票据到期收款及背书转让。
c) 预付款项增加的原因：国外采购预付款业务增加。
d) 应收股利增加的原因：本期增加了被投资方已宣告未发放的现金股利。
e) 在建工程增加的原因：矿用汽车工业园项目增加投入。
f) 递延所得税资产增加的原因：计提的坏账准备和存货跌价准备增加。
g) 应付票据减少的原因：应收票据背书转让，减少了应付票据的结算。
h) 应付账款减少的原因：本期支付前期货款。
i) 预收款项增加的原因：本期电动轮车预收款增加。
j) 应付职工薪酬减少的原因：年初兑付了上年度的年终奖金。
k) 应交税费减少的原因：待抵扣的进项税额增加。
l) 应付利息减少的原因：归还了本期到期的利息。
m) 一年内到期的非流动负债增加的原因：一年内到期的长期借款增加。
n) 其他流动负债增加的原因：本期收到的应计入递延收益的政府补贴款增加。
o) 预计负债增加的原因：销量增加，按比例计提的保修费增加。
p) 未分配利润增加的原因：本期利润增加。
q) 少数股东权益减少的原因：子公司亏损。
（2）利润表项目
| 项 目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减比例% |
| 营业税金及附加 | 7,555,880.58 | 600.00 | 1,259,213.43 |
| 销售费用 | 95,113,563.53 | 73,752,443.75 | 28.96 |
| 管理费用 | 122,765,416.69 | 87,671,180.65 | 40.03 |
| 资产减值损失 | 36,380,186.20 | 27,180,964.93 | 33.84 |
| 营业外收入 | 43,486,439.67 | 10,829,276.51 | 301.56 |
| 营业外支出 | 1,489,686.40 | 170,619.20 | 773.11 |
| 所得税费用 | 19,014,610.55 | 12,415,205.72 | 53.16 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 95,049,138.66 | 41,128,690.41 | 131.10 |
说明：
a) 营业税金及附加增加的原因：归属于母公司所有者的净利润。
b) 销售费用增加的原因：运费和保修费增加。
c) 管理费用增加的原因：研发支出大幅增加，同时职工薪酬、税费等增加。
d) 资产减值损失增加的原因：本期计提的坏账准备及存货跌价准备增加。
e) 营业外收入增加的原因：本期收到的政府补助资金增加。
f) 营业外支出增加的原因：本期增加了捐赠支出及预计负债。
g) 所得税费用增加的原因：本期母公司利润总额增加。
h) 归属于母公司所有者的净利润增加的原因：本期母公司净利润增加。
（3）现金流量表项目
| 项 目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减变动比例% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -196,090,325.53 | 33,770,116.79 | -680.66 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -29,872,914.52 | -94,428,973.58 | -68.36 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 29,891,139.96 | -108,303,591.15 | -127.60 |
说明：
a) 经营活动产生的现金流量净额变动的原因：本期为生产备料所支付的货款增加。
b) 投资活动产生的现金流量净额变动的原因：本期为矿用汽车工业园支付款项减少。
c) 筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：本期借款增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司重大诉讼事项的进展情况详见公司“临2009-026”、“临2010-021”、“临2010-022”、“临2011-018”公告。
2、报告期内，公司投标于阿富汗的重大合同有效期延长至2012年12月31日，详见“临2010-025”公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2011年5月6日召开的2010年年度股东大会审议通过了公司2010年度利润分配预案：以2010年总股本17000万股为基数，向全体股东按每10股派现金股利1.00元（含税），派发股利总额17,000,000.00元，剩余利润46,053,733.12元结转以后年度。分红派息实施公告刊登于2011年5月16日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。股权登记日为2011年5月19日，除息日为2011年5月20日，红利发放日为2011年5月27日。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
法定代表人:李建平
2011年10月21日