上海电气集团股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 徐建国 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 俞银贵 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王世璋 |
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(千元) | 102,419,390.00 | 98,211,841.00 | 4.3 |
| 所有者权益（或股东权益）(千元) | 28,924,698.00 | 27,002,449.00 | 7.1 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.26 | 2.11 | 7.11 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(千元) | -2,330,421.00 | -198.6 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.18 | -194.7 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(千元) | 1,210,943.00 | 2,847,987.00 | 28.1 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0944 | 0.2221 | 28.1 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)注1 | 0.0854 | 0.2057 | 79.0 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0944 | 0.2221 | 28.1 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.27 | 10.17 | 增加0.71个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.86 | 9.42 | 增加1.56个百分点 |
注1：扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长79.0%主要是由于报告期内营业利润同比增长所致。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 5,744 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 157,411 |
| 非货币性资产交换损益 | 366 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -3,481 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 21,131 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 102,691 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,397 |
| 所得税影响额 | -78,292 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -16,129 |
| 合计 | 209,838 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 148,525 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,965,969,500 | 境外上市外资股2,965,969,500 |
| 丰驰投资有限公司 | 907,778,942 | 人民币普通股907,778,942 |
| 申能(集团)有限公司 | 489,892,122 | 人民币普通股489,892,122 |
| 西部建元控股有限公司 | 104,000,000 | 人民币普通股104,000,000 |
| 云南省城市建设投资有限公司 | 56,877,667 | 人民币普通股56,877,667 |
| 湖南省轻工盐业集团有限责任公司 | 53,000,000 | 人民币普通股53,000,000 |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50,988,612 | 人民币普通股50,988,612 |
| 国机财务有限责任公司 | 50,853,485 | 人民币普通股50,853,485 |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 40,937,826 | 人民币普通股40,937,826 |
| 无锡市新宝联投资有限公司 | 35,300,000 | 人民币普通股35,300,000 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年3月25日，本公司三届三次董事会审议通过2010年度利润分配预案，以公司总股本12,823,626,660股为基础，每股分配现金股利人民币0.0651元（含税），共派发股利人民币834,818千元。上述预案已经公司2010年度股东大会审议通过，公司董事会已于2011年7月实施完成上述现金分红。
上海电气集团股份有限公司
法定代表人:徐建国
2011年10月21日
股票代码：601727 股票简称：上海电气 编号：临2011-025
上海电气集团股份有限公司
董事会三届十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年10月21日召开了公司董事会三届十次会议。会议采取通讯表决的方式。会议应参加本次通讯表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过了以下决议:
一、公司2011年第三季度报告
二、关于上海电气集团股份有限公司收购上海通用机械（集团）有限公司所持上海凯士比泵有限公司20%股权的议案
同意公司收购上海电气（集团）总公司所属上海通用机械（集团）有限公司所持上海凯士比泵有限公司（以下简称“凯士比公司”）20%股权。
以凯士比公司截止2010年12月31日经评估的净资产人民币625,672,291.17元为基础，本次股权转让价格为人民币125,134,458.23 元。
与本次关联交易有关的关联董事徐建国先生、黄迪南先生、徐子瑛女士已回避表决。
公司三位独立非执行董事均认为,本次关联交易按一般商业条款达成,并采取必要的风险控制措施，符合公司和股东的权益,对公司股东而言公平合理。
本次关联交易金额未达到上海证券交易所上市规则披露标准，本次关联交易具体内容敬请详见公司同日在香港联合交易所发布的H股关联交易公告。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二Ｏ一一年十月二十一日
证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2011-026
上海电气集团股份有限公司
监事会三届六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年10月21日召开了公司监事会三届六次会议。会议采取通讯表决的方式。会议应参加本次通讯表决的监事5人，实际参加表决的监事5人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过了以下决议:
一、公司2011年第三季度报告。
二、监事会对公司2011年第三季度报告的书面审核意见为：
1、公司2011年第三季度报告中所包含的信息真实反映了公司2011年第三季度的财务状况和经营成果。
2、公司编制2011年第三季度报告的程序和公司三届十次董事会会议审议通过之季报的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
3、公司2011年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
4、未发现参与公司2011年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、关于上海电气集团股份有限公司收购上海通用机械（集团）有限公司所持上海凯士比泵有限公司20%股权的议案
同意公司收购上海电气（集团）总公司所属上海通用机械（集团）有限公司所持上海凯士比泵有限公司（以下简称“凯士比公司”）20%股权。
以凯士比公司截止2010年12月31日经评估的净资产人民币625,672,291.17元为基础，本次股权转让价格为人民币125,134,458.23 元。
本议案构成关联交易，关联监事董鑑华先生回避表决。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司监事会
二Ｏ一一年十月二十一日