证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2011-010
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人燕金元、主管会计工作负责人燕传平及会计机构负责人(会计主管人员)许薇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 385,453,113.24 | 128,010,029.93 | 201.11% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 343,475,464.63 | 89,931,313.39 | 281.93% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 8.46 | 2.99 | 182.94% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 13,477,190.66 | -27.96% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.33 | -46.77% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 34,835,871.25 | -1.32% | 116,452,866.35 | 17.94% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 5,128,951.91 | -37.23% | 22,934,424.90 | 4.03% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.13 | -51.85% | 0.57 | -21.92% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.13 | -51.85% | 0.57 | -21.92% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.94% | -82.22% | 15.02% | -51.42% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.62% | -85.06% | 14.03% | -53.98% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,472,632.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 52,000.00 | |
| 合计 | 1,524,632.00 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 4,674 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 张先鹏 | 382,100 | 人民币普通股 |
| 康有柱 | 131,301 | 人民币普通股 |
| 向邦勇 | 87,300 | 人民币普通股 |
| 张荣和 | 84,128 | 人民币普通股 |
| 李纾 | 74,700 | 人民币普通股 |
| 冯鑫芳 | 71,800 | 人民币普通股 |
| 傅献祖 | 69,570 | 人民币普通股 |
| 邓治洲 | 56,000 | 人民币普通股 |
| 谢毅平 | 52,003 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司-融金9号资金信托合同 | 49,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 燕金元 | 13,536,000 | 0 | 0 | 13,536,000 | 首发承诺 | 2014年7月19日 |
| 江苏艾利克斯投资有限公司 | 9,324,800 | 0 | 0 | 9,324,800 | 首发承诺 | 2013年7月19日 |
| 王石 | 1,203,200 | 0 | 0 | 1,203,200 | 首发承诺 | 2014年7月19日 |
| 何玉梅 | 1,203,200 | 0 | 0 | 1,203,200 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 史国平 | 1,203,200 | 0 | 0 | 1,203,200 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 燕传平 | 1,052,800 | 0 | 0 | 1,052,800 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 周国军 | 752,000 | 0 | 0 | 752,000 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 柳菁 | 601,600 | 0 | 0 | 601,600 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 潞安集团财务有限公司 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 网下配售 | 2011年10月19日 |
| 中国银行-嘉实成长收益型证券投资基金 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 网下配售 | 2011年10月19日 |
| 中国工商银行-富国天利增长债券投资基金 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 网下配售 | 2011年10月19日 |
| 中国建设银行-银华信用债券型证券投资基金 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 网下配售 | 2011年10月19日 |
| 叶国庆 | 300,800 | 0 | 0 | 300,800 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 杨弘 | 300,800 | 0 | 0 | 300,800 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 宋久光 | 300,800 | 0 | 0 | 300,800 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 张帆 | 300,800 | 0 | 0 | 300,800 | 首发承诺 | 2012年7月19日 |
| 合计 | 32,160,000 | 0 | 0 | 32,160,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明
1.货币资金较年初增长456.68%，系公司在报告期内公开发行股票募集资金到位所致。
2.应收票据较年初增长300%，系公司在报告期内销售货款用银行承兑汇票结算增加所致。
3.预付款项较年初下降41.44%，系公司上年预付的上市费用在报告期内转入发行费用所致。
4.其他应收款较年初增长45.96%，系公司在报告期内应收出口退税款、支付的投标保证金及驻外人员备用金增加所致。
5.存货较年初增长31.60%，系公司在报告期内销售规模逐步扩大所致。
6.在建工程较年初增长301.94%，系公司在报告期内募集资金投资项目“多参数监护仪技改扩建项目”工程所致。
7.长期待摊费用较年初增长274.60%，系公司在报告期内原有厂房装修工程完工，装修费用增加所致。
8.预收款项较年初下降41.82%，系公司在报告期内预收客户货款结转收入所致。
9.应付职工薪酬较年初下降32.03%，系公司上年度末员工奖金在报告期内支付所致。
10.其他应付款较年初下降37.20%，系公司在报告期内支付了上年末往来单位欠款所致。
11.其他非流动负债较年初增长105.32%，系公司在报告期内收到的递延收益增加所致。
12.股本较年初增长34.91%，系公司在报告期内公开发行股票所致。
13.资本公积较年初增加22,010.97万元，系公司在报告期内公开发行股票产生的资本溢价所致。
二、利润表项目大幅变动情况及原因说明
1.营业税金及附加较上年同期增长90.88%，系公司在报告期内国内销售收入增长及出口免抵退税额增长所致。
2.管理费用较上年同期增长34.05%，系公司在报告期内人工费用、研发费用及上市费用增长所致。
3.财务费用较上年同期下降96.20%，系报告期内募集奖金存款利息收入增加所致。
4.资产减值损失较上年同期增加140.62万元，系公司上年同期转回已计提的坏账准备所致。
5.营业外收入较上年同期下降47.39%，系公司在报告期内软件增值税退税收入减少所致。
6.营业外支出较上年同期下降100%，系公司在报告期内固定资产清理减少所致。
三、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
1.收到的税费返还较上年同期增长45.25%，系公司在报告期内收到的出口退税款增加所致。
2.收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期下降52.12%，系报告期内收到的往来款所致。
3.支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长47.60%，系公司在报告期内支付的员工工资增加所致。
4.处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较上年同期下降100%，系公司在报告期内固定资产清理收入减少所致。
5.收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加300万元，系公司在报告期内收到了政府拨付的技术改造基金所致。
6.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长249.90%，系公司报告期内支付的多参数监护仪技改扩建项目工程款增加所致。
7.吸收投资收到的现金较上年同期增加24,022万元，系公司在报告期内收到IPO募集奖金所致。
8.偿还债务支付的现金较上年同期下降100%，系公司在上年同期偿还了银行短期借款所致。
9.分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期下降97.59%，系公司在上年同期进行了利润分配，支付了股利1000万元，而报告期内未进行利润分配所致。
10.支付其他与筹资活动有关的现金较上年增长606.25万元，系公司报告期内支付了上市费用所致。
3.2 业务回顾和展望
一、2011年1-9月份总体经营情况
2011年1-9月，公司主营业务继续保持稳定增长态势，本期实现营业收入11645.29万元，同比增长17.94%，营业利润2447.39万元，同比增长10.66%，净利润2293.44万元，同比增长4.03%。2011年1-9月主营业务同比增长放缓主要受国际市场的影响。本期公司国内市场业务进展顺利，国内销售收入同比增长31%，而国际市场受到欧洲债务危机、相关国家和地区动荡以及人民币持续升值等因素影响。此外，本期公司净利润增长幅度低于营业收入增长幅度，主要是受人工费用增加和软件产品未能如期退税等因素影响。
二、下阶段工作重点
1.进一步加强公司内部控制建设，完善公司各项规章制度，提升公司管理水平，使公司各项经营管理工作有章可行，同时采取措施切实保证公司各项制度得到有效执行。
2.继续加大市场推广力度，特别是国内市场，将通过参加医疗器械展览会、定期举办产品推介会和学术研讨会等方式让终端客户进一步熟悉和认可本公司产品，同时加大销售渠道建设，通过人才招聘、增加销售办事处，寻找优质经销商等多种方式完善公司的销售网络体系。今后仍是以推广销售插件式监护仪产品为重点，逐步提高其在监护系列产品的收入比例。
3.持续不断加大研发投入，主要通过人才招聘、购置研发设备和提高研发人员收入等方式，使得公司能保持产品的技术领先优势和高性价比优势。
4.加快募集资金投资项目“多参数监护仪技改扩建项目”和“研发中心技术改造项目”建设进程，确保项目工程进度按计划实施。
5.公司将围绕主营业务妥善制定超募资金使用计划，进一步丰富公司产品线。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内，公司首次公开发行股票前的全体股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺；
2.为了避免同业竞争，保障公司利益，本公司实际控制人燕金元、王石夫妇向公司出具了《避免同业竞争承诺函》，内容如下：
（1）本承诺人及本承诺人拥有权益的附属公司均未生产、开发任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资于任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；
（2）本承诺人及本承诺人拥有权益的附属公司将不生产、开发任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资于任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；
（3）如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本承诺人及本承诺人拥有权益的附属公司将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，本承诺人及本承诺人拥有权益的附属公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争；
（4）如本承诺函被证明是不真实的或未被遵守，本承诺人将向发行人赔偿一切直接和间接损失。
报告期内，公司实际控制人燕金元、王石夫妇信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
3.关于实际控制人关于执行社会保险制度、住房公积金制度的承诺
本公司实际控制人燕金元、王石已作出承诺，如有权部门依法要求公司为员工补缴公司首次公开发行股票之前应缴纳的社会保险费、住房公积金，或公司因未为员工缴纳社会保险费、住房公积金而遭受罚款或损失，公司实际控制人燕金元、王石将共同承担应补缴的社会保险、住房公积金和由此产生的滞纳金、罚款等费用，保证公司不会因此遭受损失。
报告期内内未发生需要补缴的事宜，公司实际控制人燕金元、王石夫妇严格遵守了承诺。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 23,060.97 | 本季度投入募集资金总额 | 7.64 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 7.64 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 多参数监护仪技改扩建项目 | 否 | 8,811.00 | 8,811.00 | 7.64 | 7.64 | 0.09% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心技术改造项目 | 否 | 3,350.00 | 3,350.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 12,161.00 | 12,161.00 | 7.64 | 7.64 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | - | - | - | - | ||
| 补充流动资金（如有） | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 12,161.00 | 12,161.00 | 7.64 | 7.64 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司上市募集资金23,060.97万元，当前公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用计划。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 按照相关规定，尚未使用的募集资金目前存放在公司募集资金专户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 本公司已按相关规定，真实、完整、及时披露募集资金的存放和使用情况。 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
广东宝莱特医用科技股份有限公司
2011年第三季度报告