哈尔滨空调股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 隋永滨 | 董事 | 因有重要事项，不能亲自出席本次会议。 | 于明升 |
| 张劲松 | 董事 | 因有重要事项，不能亲自出席本次会议。 | 杨承 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 于明升 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 荆云涛 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李丛艳 |
公司负责人于明升先生、主管会计工作负责人荆云涛先生及会计机构负责人（会计主管人员）李丛艳女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,793,231,477.23 | 3,129,586,484.42 | -10.75 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,108,449,314.55 | 1,101,739,751.83 | 0.61 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.892 | 2.874 | 0.63 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 4,394,777.99 | 100.95 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.011 | 100.95 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,652,892.88 | 6,709,562.72 | -92.36 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0043 | 0.0175 | -92.39 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0045 | 0.0098 | -91.95 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0043 | 0.0175 | -92.39 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.15 | 0.61 | 减少1.85个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.16 | 0.34 | 减少1.82个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -215,656.41 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,695,520.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 998,120.06 |
| 所得税影响额 | -521,697.55 |
| 合计 | 2,956,286.10 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 60,556 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 哈尔滨工业资产经营有限责任公司 | 130,449,385 | 人民币普通股 |
| 东海证券－交行－东风5号集合资产管理计划 | 16,742,782 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司－国泰保本混合型证券投资基金 | 5,149,575 | 人民币普通股 |
| 童凤美 | 1,554,399 | 人民币普通股 |
| 侯智江 | 1,272,721 | 人民币普通股 |
| 华泰证券－中行－华泰紫金优债精选集合资产管理计划 | 1,150,418 | 人民币普通股 |
| 岳涛 | 1,125,000 | 人民币普通股 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 839,000 | 人民币普通股 |
| 东海证券－建行－东海精选2号集合资产管理计划 | 804,617 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 | 747,300 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
a.资产负债表项目
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 其他应收款 | 18,230,573.94 | 11,788,943.51 | 54.64 | 投标保证金增加 |
| 在建工程 | 270,628,088.02 | 590,628,731.69 | -54.18 | 本期转让天通变压器股权相应减少其在建工程 |
| 无形资产 | 71,983,985.03 | 105,406,893.97 | -31.71 | 本期转让天通变压器股权相应减少其土地使用权 |
| 短期借款 | 830,000,000.00 | 1,240,000,000.00 | -33.06 | 天通变压器股权购买方哈尔滨工业投资集团有限公司以债权（原为委托贷款）抵付股权转让价款 |
| 应交税费 | -1,296,818.90 | -2,498,959.41 | 48.11 | 本期末应交增值税增加 |
| 其他流动负债 | 5,764,072.25 | 12,242,755.01 | -52.92 | 本期末应付未付的费用减少 |
| 长期借款 | 143,830,000.00 | 83,248,000.00 | 72.77 | 本期固定资产贷款增加 |
| 专项应付款 | 800,000.00 | 200,000.00 | 300.00 | 本期科研经费拔款增加 |
b.利润表项目
| 项目 | 2011年1－9月 | 2010年1－9月 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 营业收入 | 686,229,137.95 | 1,101,807,465.88 | -37.72 | 本期符合确认收入的订单减少 |
| 营业成本 | 573,104,822.31 | 831,665,442.54 | -31.09 | 营业收入减少 |
| 营业税金及附加 | 4,534,684.54 | 2,053,236.70 | 120.86 | 本期应交增值税增加 |
| 销售费用 | 24,032,719.08 | 79,943,995.75 | -69.94 | 发生不均衡，费用减少 |
| 财务费用 | 37,879,071.74 | 24,848,752.06 | 52.44 | 本期贷款利率上升及资金占用时间较长 |
| 资产减值损失 | 1,355,840.18 | 2,818,786.96 | -51.90 | 本期计提的坏账准备减少 |
| 投资收益 | 4,070,664.82 | 2,039,865.53 | 99.56 | 本期转让天通变压器股权增加投资收益 |
| 所得税费用 | 516,169.52 | 16,601,100.33 | -96.89 | 本期利润下降 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
截止本报告期末，公司原全资子公司哈尔滨天通变压器有限责任公司股权转让相关事宜已履行完毕。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 除法定承诺外，为了增强流通股股东的信心，激励哈空调核心管理层、核心业务骨干的积极性，使哈空调管理层与股东及公司的利益相统一，哈尔滨工业资产经营有限责任公司承诺于股权分置改革完成后将择机按照国家的有关法律、法规的规定，通过哈空调股东大会委托董事会制定并实施股权激励计划。 | 严格履行承诺事项 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
年初至下一报告期期末的累计净利润可能同向大幅下降，预计公司2011年度营业收入减少，产品成本上升，原材料价格依然保持高位运行，财务成本大幅上升。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2010年度利润分配方案为：公司2010年度不进行股利分配，可供股东分配的利润结转到2011年度，用于项目建设和补充流动资金等。不进行资本公积金转增股本。
哈尔滨空调股份有限公司
法定代表人：于明升
2011年10月22日
证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2011-033
哈尔滨空调股份有限公司
五届三次董事会会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨空调股份有限公司五届三次董事会会议通知于2011年10月10日以电话通知、书面直接送达、电子邮件和传真等方式发出。五届三次董事会会议于2011年10月20日在公司会议室召开。应出席会议董事9人，实际到会7人，董事隋永滨先生因有重要事项，不能亲自出席本次会议，委托董事荆云涛先生代为行使表决权；董事张劲松女士因有重要事项，不能亲自出席本次会议，委托董事杨承先生代为行使表决权。会议由董事长于明升先生主持，部分监事及全体高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。会议经过认真审议，通过如下决议：
一、审议通过了《关于总经理提名张彦君女士为公司副总经理的提案》。
鉴于公司高级管理人员工作调整，根据总经理荆云涛先生提名，聘任张彦君女士为公司副总经理，免去其总会计师职务（张彦君女士简历附后），在公司聘任新的总会计师之前，暂由总经理荆云涛先生全面负责公司财务工作。
公司独立董事对本次会议聘任的公司高级管理人员发表了独立意见：独立董事一致认为会议提名、审议、表决等程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意以上决议。
同意：9票，反对：0票，弃权：0票。
二、审议通过了公司2011年第三季度报告全文及摘要。
同意：9票，反对：0票，弃权：0票。
三、审议通过了《关于向交银国际信托有限公司借款的提案》。
同意向交银国际信托有限公司以信用方式申请短期信托贷款人民币1亿元，期限6个月。此笔信托贷款由交通银行股份有限公司哈尔滨大直支行进行管理。
同意：9票，反对：0票，弃权：0票。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2011年10月20日
张彦君女士简历
张彦君女士，1958年生人，1981年毕业于黑龙江省农业机械化学校财会专业，工商管理硕士，高级会计师。1976年5月参加工作，历任哈尔滨空气调节机厂财务处会计、哈尔滨市第三空调机厂副厂长、总会计师、本公司审计监查室副处级审计监察员、财务处处长、副总会计师兼财务处处长、总会计师兼财务处处长、总会计师，现任本公司副总经理。
张彦君女士未在控股股东及实际控制人单位任职，截止目前，持有公司股票1,622股。