沈阳金山能源股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 彭兴宇 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 周可为 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 杜建兴 |
公司负责人彭兴宇、主管会计工作负责人周可为及会计机构负责人（会计主管人员）杜建兴声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 13,882,065,706.24 | 12,957,054,719.44 | 7.14 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 992,030,020.90 | 1,313,551,947.32 | -24.48 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.91 | 3.86 | -24.61 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 465,856,036.26 | 161.90 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 1.37 | 161.90 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 12,612,194.08 | 74,203,184.78 | -45.88 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0370 | 0.2179 | -45.88 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0153 | 0.0983 | -6.91 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0370 | 0.2179 | -45.88 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.36 | 7.77 | 增加0.01个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.57 | 3.58 | 减少0.78个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 1,468,143.42 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 15,448,200 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 33,388,284.79 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 394,877.43 |
| 所得税影响额 | -4,302,805.21 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -5,686,793.86 |
| 合计 | 40,709,906.57 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 45,324 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 丹东东方新能源有限公司 | 57,608,533 | 人民币普通股 |
| 丹东东辰经贸有限公司 | 43,887,298 | 人民币普通股 |
| 深圳市联信投资有限公司 | 30,917,069 | 人民币普通股 |
| 王志力 | 2,615,000 | 人民币普通股 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 2,515,350 | 人民币普通股 |
| 兴和证券投资基金 | 2,499,913 | 人民币普通股 |
| 石双良 | 2,401,100 | 人民币普通股 |
| 覃晓 | 1,729,487 | 人民币普通股 |
| 尚飞 | 1,350,000 | 人民币普通股 |
| 杜咏彬 | 757,500 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截止2011年9月30日，公司资产负债表主要项目大幅变动原因分析：
（1）货币资金：本报告期末较上年度期末增加12,363.47万元，增幅35.85%，主要原因是公司子公司白音华金山发电有限公司投产发电后经营活动产生的现金流量净额增加以及本公司流动资金借款增加所致。
（2）应收票据：本报告期末较上年度期末增加2,210.05万元，增幅147.34%，主要原因是白音华金山发电有限公司报告期内收到东北电网公司的应收票据增加所致。
（3）其他应收款：本报告期末较上年度期末增加15,694.74万元，增幅362.03%，主要原因是报告期内，本公司出售南票煤电公司股权应收股权出售款12,500万元；沈阳苏家屯金山热电有限公司支付沈阳市苏家屯区人民政府拆迁清理费1,000万元以及依据与沈阳市苏家屯区人民政府签订的污水处理厂租赁、收购框架协议，支付沈阳市苏家屯区污水处理有限公司借款500万元。
（4）存货：本报告期末较上年度期末增加4,765.76万元，增幅36.81%，主要原因是报告期公司子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司及白音华金山发电有限公司生产经营需要报告期末燃煤存储量高于期初所致。
（5）其他非流动资产：本报告期末较上年度期末增加790.32万元，增幅69.55%，主要原因是报告期公司子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司及白音华金山发电有限公司一年内待摊费用增加。
（6）长期股权投资：本报告期末较上年度期末减少25,212.06万元，减幅40.03%，主要原因是报告期内公司出售南票煤电公司股权所致。
（7）在建工程：本报告期末较上年度期末增加118,459.31万元，增幅159.76%，主要原因是本公司全资子公司丹东金山热电有限公司开展项目建设而增加的在建工程支出。
（8）工程物资：本报告期末较上年度期末减少22,283.26万元，减幅38.68%，主要原因是白音华金山发电有限公司及丹东金山热电有限公司随电厂建设使用工程物资所致。
（9）递延所得税资产：本报告期末较上年度期末增加1,904.01万元，增幅32.38%，主要原因是报告期内本公司确认未弥补的亏损增加。
（10）应付账款：本报告期末较上年度期末增加31,478.49万元，增幅41.74%，主要原因是丹东金山热电有限公司因电厂建设项目增加应付工程款及设备款所致。
（11）预收款项：本报告期末较上年度期末减少6,334.81万元，减幅84.25%，主要原因是本公司及子公司预收的采暖费分期结转收入及因供暖周期性影响致使报告期预收采暖费较小所致。
（12）应交税费：本报告期末较上年度期末减少8,103.42万元，减幅51.34%，主要原因是沈阳苏家屯金山热电有限公司及丹东金山热电有限公司电厂建设购置机器设备确认的应交增值税进项税所致。
（13）应付利息：本报告期末较上年度期末增加141.75万元，增幅300%，主要原因是本公司计提一次性付息的短期融资券利息。
（14）应付股利：本报告期末较上年度期末增加1,484.09万元，增幅223.96%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司报告期内分配应付少数股东的股利。
（15）其他应付款：本报告期末较上年度期末增加43,748.29万元，增幅96.26%，主要原因是本公司全资子公司丹东金山热电有限公司电厂建设增加工程质保金；本公司向丹东东方新能源有限公司借款20000万元；本公司因购买白音华金山发电有限公司股权应支付的股权购买余款10900万元。
（16）一年内到期的非流动负债：本报告期末较上年度期末增加28,140.67万元，增幅56.368%，主要原因是丹东金山热电有限公司去年长期借款中一年内到期的部分增加。
（17）资本公积：本报告期末较上年度期末减少37,513.40万元，减幅65.25%，主要原因是报告期内本公司收购丹东东方新能源有限公司持有的白音华金山发电有限公司30%的股权，此收购属于同一控制下企业合并，故本公司调整了合并资产负债表期初数，调增资本公积期初数2600万元；本报告期同一合并调整被合并方在企业合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分调减资本公积4100万元；本报告期因确认同一合并新增股权投资调减资本公积7412万元。
（18）专项储备：本报告期末较上年度期末减少2,059万元，减幅100%，主要原因是本公司报告期内出售南票煤电公司股权将原计入所有者权益的部分转入当期损益。
2、报告期公司利润表主要项目大幅变动原因分析：
（1）报告期内，营业收入及营业成本、销售费用、管理费用、财务费用等较同期减幅较大，主要原因是：白音华金山发电有限公司因去年8月及9月分别投产，报告期内生产经营期间大于上年同期。
（2）投资收益：报告期较上年同期增加2,569万元，增幅131%，主要原因是本公司确认出售南票煤电公司股权收益以及报告期内内蒙古海州露天煤矿有限公司投产确认投资收益增加。
（3）营业外收入：报告期较上年同期增加1,711.60万元，增幅765%，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司确认政府补助。
（4）所得税费用：报告期较上年同期减少3,483万元，减幅177%，主要原因是报告期内，本公司确认未弥补的亏损调增递延所得税资产。
（5）归属于母公司股东的净利润：报告期较上年同期增加2,964万元，增幅67%，主要原因是因同一控制企业合并，归属母公司净利润中包括被合并方合并期初至本报告期末实现的净利润，其中：报告期归属母公司净利润中包括3338万元，上年同期归属母公司净利润中包括894万元，导致报告期较上年同期增加2,444万元；其次是由于本公司联营公司内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司及本公司子公司白音华金山发电有限公司已建产投产，增加本公司净利润。
3、报告期公司现金流量表主要项目大幅变动原因分析：
（1）经营活动产生现金流量净额：报告期较上年同期增加28,798.25万元，增幅161.90%，主要原因是白音华金山发电有限公司因去年8月及9月分别投产，报告期内生产经营期间大于上年同期。
（2）投资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少87,632.11万元，减幅51.01%，主要原因是本公司的全资子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司、白音华金山发电有限公司电厂建设项目完成致使固定资产等基建支出减少所致。
（3）筹资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少121,791.56万元，减幅70.92%，主要原因是因沈阳苏家屯金山热电有限公司、白音华金山发电有限公司电厂建设项目完成银行配套贷款减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本公司报告期内已完成丹东东方新能源有限公司持有白音华金山发电有限公司30%的股权购买，截止报告期内实际支付股权购买款31100万元，余款10900万元于10月份已支付。
2、报告期内，本公司完成了出售南票煤电公司50%股权的，截止报告期内已实际收到12500万元，尚有12500万元未收到。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未进行现金分红。
沈阳金山能源股份有限公司
法定代表人:彭兴宇
2011年10月24日