证券代码：002328 证券简称：新朋股份 公告编号：2011-033
上海新朋实业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人宋伯康、主管会计工作负责人宋伯康及会计机构负责人(会计主管人员)赵海燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,542,165,236.67 | 2,393,820,347.85 | 6.20% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,107,592,252.97 | 2,105,459,975.12 | 0.10% | |||
| 股本（股） | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.03 | 7.02 | 0.14% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 405,987,866.31 | 9.16% | 1,066,380,736.49 | 8.25% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 19,520,795.36 | -52.93% | 63,954,213.97 | -43.32% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 89,531,704.43 | -19.91% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.2984 | 19.91% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0651 | -52.89% | 0.2132 | -43.31% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0651 | -52.89% | 0.2132 | -43.31% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.93% | -1.07% | 3.04% | -2.44% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.82% | 1.16% | 2.89% | -1.53% | ||
非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -192,353.88 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,068,562.51 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,418,339.12 | |
| 所得税影响额 | -1,086,951.57 | |
| 合计 | 3,207,596.18 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 18,124 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 姜素青 | 3,768,900 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 3,517,950 | 人民币普通股 |
| 东海证券－光大－东风6号集合资产管理计划 | 3,263,311 | 人民币普通股 |
| 江苏宏宝五金股份有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安中小盘精选股票型证券投资基金 | 1,814,442 | 人民币普通股 |
| 东海证券有限责任公司－建行－东风3号集合资产管理计划 | 1,733,603 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－金鹰主题优势股票型证券投资基金 | 1,682,898 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 1,504,438 | 人民币普通股 |
| 东海证券－兴业－东风2号集合资产管理计划 | 1,321,201 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－国投瑞银成长优选股票型证券投资基金 | 1,247,254 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因：
2011年7-9月份归属于上市公司股东的净利润1,952.08万元，较去年同期下降52.93%；2011年1-9月份归属于上市公司股东的净利润6,395.42万元，较去年同期下降43.32%。主要系报告期内，虽公司销售收入比去年同期增长8.25%，但人民币汇率持续升值，主要原材料价格、人工成本也持续上升等因素导致毛利率下降。同时，公司正处实施企业战略转型期，新项目投资前期费用、新技术研发支出等费用性支出增加对公司整体盈利水平造成了一定的影响所致。但新项目、新技术的投资为公司未来发展提供保障，项目实施完成后也将为公司带来新的利润增长点。
二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、主要资产项目的变动
（1）报告期末公司货币资金为98,162.94万元，较期初减少了30.39%，主要系报告期内募集资金项目投资所致。
（2）报告期末公司应收票据为1,110万元，较期初增加了270%，主要系报告期收到客户银行承兑汇票所致。
（3）报告期末公司应收账款为38,785.31万元，较期初增加了39.77%，主要系销售收入增加及部分客户延长付款周期所致。
（4）报告期末公司预付账款为36,362.81万元，较期初增加了128.11%，主要系募集资金投资项目购置设备款所致。
（5）报告期末公司应收利息为1,068.29万元，较期初减少了49.85%，主要系收到2010年计提的银行存款利息所致。
（6）报告期末公司其他应收款为1,494.25万元，较期初增加了351.14%，主要系子公司期末已核准尚未收到的出口退税增加所致。
（7）报告期末公司在建工程为26,850.43万元，较期初增加了351.90%，主要系公司投资募集资金项目厂房基建和添置设备所致。
2、主要负债项目的变动
（1）报告期末公司应付账款为28,354.20万元，较期初增加了62.06%，主要系公司订单增加而增加原材料和外购件等采购所致。
（2）报告期末公司预收款项为75.23万元，较期初增加了727.90%。主要系子公司预收销售钢材款所致。
（3）报告期末公司应交税费为-2,602.33万元，较期初减少了1,571.91%，主要系公司本报告期内存货、固定资产增加，增值税进项增加所致。
三、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、报告期内公司营业税金及附加为115.70万元，较去年同期增加了70.36%，主要系公司租赁收入增加所致。
2、报告期内公司财务费用为-523.40万元，较去年同期减少了228.30%，主要系募集资金定期存单利息收入所致。
3、报告期内公司资产减值损失为88.64万元，较去年同期增加了138.14%，主要系期末应收类款项增加所致。
4、报告期内公司营业外收入为452.34万元，较去年同期增加了440.91%，主要系固定资产投资评估增值所致。
5、报告期内公司营业外支出为22.89万，较支年同期增加了99.67%，主要系处置旧设备所致。
6、报告期内公司所得税费用为1,543.91万，较支年同期减少了30.24%，主要系公司利润总额减少所致。
四、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、报告期公司经营活动产生的现金流量净额为8,953.17万元，较去年同期减少19.91%，主要系全资子公司变更海关代码，海关与税务代码衔接滞后，致使造成增值税留抵未退回；订单增加，相应增加了库存；三家合资公司及新项目启动支付的各类费用增加及人工成本支出增加等因素所致。
2、报告期公司投资活动产生的现金流量净额为-51,619.46万元，较去年同期减少了148.792%，主要系公司投资募集资金项目厂房基建和添置设备所致。
3、报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为615万元，比去年同期减少了103.48%，主要系公司分配股利所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
| 发行时所作承诺 | 宋伯康先生及一致行动人宋琳先生、郭亚娟女士 | 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 | 严格履行 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 公司董事、监事和高级管理人员宋伯康、宋琳、汪培毅、赵刚和王云舟；离任董事杜国桢、徐继坤、离任监事陆泽洪、离任高级管理人员陈华 | 除前面承诺的锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%；且在离职后半年内，不转让其持有的公司股份。 | 严格履行 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
| 2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于50% | |||
| 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度为： | 17.00% | ～～ | 47.00% |
| 2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 157,549,953.56 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司按照年初制定的年度经营计划，认真抓好新项目建设，积极拓展新的市场，保持经济持续健康发展。受人民币汇率上升、原材料价格和人工成本上涨的压力，以及公司战略转型期新项目和新技术研发支出增加等因素的影响，公司预计业绩比上年同期增减变动幅度为-47%～-17%。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月28日 | 公司 | 实地调研 | 东海证券有限责任公司投资研究总监等12人 | 公司业务情况及募集资金投资项目进程等 |
上海新朋实业股份有限公司
董事长：宋伯康
2011年10月21日
证券代码：002328 证券简称：新朋股份 编号：2011-031
上海新朋实业股份有限公司
关于投资设立全资子公司的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、投资概述
1、对外投资的基本情况
公司拟以自有资金出资200万元人民币，在上海市青浦区设立全资子公司。本次对外投资不构成关联交易。
2、董事会审议情况
公司于2011年10月20日召开第二届董事会第13次临时会议，以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司投资设立子公司的议案》。
3、投资所必需的审批程序
本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。
二、投资主体的基本情况
投资主体为本公司，无其它投资主体。
三、拟设立子公司的基本情况
1、注册名称：上海新朋精密机电有限公司（暂定名,以最终注册为准)；
2、注册地点：上海市青浦区；
3、注册资本：200万元人民币，公司出资比例100%；
4、资金来源及出资方式：公司以自有资金出资；
5、经营范围：设计、生产各类精密机电金属制品、钣金件，特种专用模具设计、制造，销售精密金属零件、金属材料（除专控）等。(以工商部门核定为准)。
四、本次投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、本次对外的投资目的：
公司投资设立全资子公司，主要是为了适应公司战略转型，向高端制造业发展，组建专业团队更好地发展公司自主品牌产品和特种精密机电产品、特种专用模具的设计制造等，培育公司新的经济增长点。
2、设立子公司存在的风险
本次投资设立全资子公司事宜是公司董事会从公司长远利益出发所作出的慎重决策，但子公司设立尚存在一定的市场风险、经营风险、技术风险等。
根据公司董事会的预测，因本次对外投资规模小，且投资风险处可以控制状态，所以对上市公司主体的影响很小。
本次对外投资不涉及关联交易。
3、本次对外投资对公司的影响：
公司投资设立子公司是公司实施战略转型的一个重要步骤，对公司未来发展具有积极意义。新设子公司初期运营阶段将采取向母公司租赁设备、厂房的方式运营，适当引进部分技术和管理人员，因此短期内会导致管理费用、生产成本的增加，但长期来看，新产品正常运营后，将有利于提升公司的公司整体经营成果。
公司董事会将积极关注投资事项的进展情况，并及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、公司第二届董事会第13次临时会议决议；
特此公告。
上海新朋实业股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十一日
股票代码：002328 股票简称：新朋股份 公告编号：2011－032
上海新朋实业股份有限公司
第二届董事会第13次临时会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海新朋实业股份有限公司第二届董事会第13次临时会议于2011年10月12日以书面等方式发出会议通知，2011年10月20日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事8名，实际出席董事8名，会议由董事长宋伯康先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，以通讯表决方式通过了以下议案：
一、会议以8票同意，0票反对，0票弃权的结果，审议通过了《关于公司投资设立子公司的议案》。
为了适应公司战略转型，向高端制造业发展，公司拟使用自有资金200万元人民币，投资设立上海新朋精密机电有限公司（暂定名,以最终注册为准)，占注册资本的100%。
具体内容详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、会议以8票同意，0票反对，0票弃权的结果，审议通过了《公司2011年第三季度报告》全文及正文。
具体内容详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
上海新朋实业股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十一日