§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张益胜、主管会计工作负责人毕建涛及会计机构负责人(会计主管人员)苏美华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,561,257,476.64 | 515,059,410.64 | 203.12% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,461,967,389.36 | 358,724,787.01 | 307.55% | |||
| 股本（股） | 110,317,200.00 | 82,717,200.00 | 33.37% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 13.25 | 4.34 | 205.30% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 96,788,696.72 | -8.85% | 363,465,961.91 | 11.29% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 23,383,214.32 | 6.48% | 64,021,430.14 | 15.28% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -87,718,147.28 | -677.33% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.80 | -532.89% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | -22.22% | 0.63 | -5.97% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | -22.22% | 0.63 | -5.97% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.31% | -1.23% | 5.91% | -12.48% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.26% | -1.12% | 5.80% | -11.27% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 62,392.75 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,473,601.43 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,460.23 | |
| 所得税影响额 | -316,358.52 | |
| 合计 | 1,228,095.89 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 16,390 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 施玉庆 | 2,998,888 | 人民币普通股 |
| 徐桂花 | 838,877 | 人民币普通股 |
| 五矿集团财务有限责任公司 | 690,000 | 人民币普通股 |
| 兵器装备集团财务有限责任公司 | 690,000 | 人民币普通股 |
| 新华信托股份有限公司 | 690,000 | 人民币普通股 |
| 万联证券有限责任公司 | 690,000 | 人民币普通股 |
| 幸福人寿保险股份有限公司-分红 | 630,000 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 | 537,073 | 人民币普通股 |
| 林森海 | 494,279 | 人民币普通股 |
| 厦门国际信托有限公司-凯瑞投资二号集合资金信托 | 440,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表
1、货币资金较年初增加18.79倍，系本年公司上市发行新股收到募集资金所致；
2、应收账款（含坏账准备）较年初增加85.08%，系销售收入增加所致；
3、预付款项较年初增加71%，系公司3季度收购人参预付款项增加所致；
4、应收利息较年初增加100%，系定期存款利息收入；
5、其他应收款（含坏账准备）较年初增加86.85%，系公司根据医药行业变化，加大销售力度，扶持销售人员相应调整销售政策，导致销售人员借款增加；
6、存货较年初增加45.83%，系公司原材料采购增加所致；
7、在建工程较年初增加48.32%，系新建车间所致；
8、短期借款较年初减少100%，系偿还短期借款所致；
9、应付账款较年初增加63.67%，系原材料采购量增加所致；
10、股本较年初增加33.37%，系本年公司上市发行新股所致；
11、资本公积较年初增加26.11倍，系本年公司上市发行新股所致。
利润表
1、管理费用较上年同期增加28.18%，系本年公司发行新股上市费用增加所致；
2、财务费用较上年同期减少21.64倍，系公司发行新股收到募集资金利息收入增加所致；
3、资产减值损失较上年同期增加186.42倍，系应收账款、其他应收款增加所致；
4、营业外收入较上年同期减少73.68%，系本期政府补助减少所致。
现金流量表
1、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加2.08倍，系公司在2011 年1 月1 日之前执行《吉林省地方税务局关于制药企业销售费用税前扣除问题的通知》（吉地税发[2005]55 号），并对销售人员实行费用包干制,包干内容包含工资与其他全部费用,公司在编制现金流量表时将所有的包干费用列示于“支付其他与经营活动有关的现金”。2011年吉林省废止吉地税发[2005]55号，因此公司不再实行费用包干,而是按照标准进行实报实销。销售人员的工资也单独发放，并在现金流量表中的“支付给职工以及为职工支付的现金”列示。该项变化不影响公司的经营活动产生的现金流量净额。
2、吸收投资收到的现金较上年同期增加100.00%，系本年公司上市发行新股收到募集资金所致；
3、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加100.00%，系本年公司发行新股上市费用增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 公司在首次公开发行前全体股东、公司实际控制人及担任公司的董事、监事、高级管理人员 | 本次发行前控股股东和实际控制人张益胜承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次公开发行前其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。本公司其他股东王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌、李国君、薛晓民、尹笠佥、曲波、李方荣、李铁军、李玉凤、杨力、张祖英、白志强承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。担任公司董事、监事、高级管理人员的张益胜、薛晓民、李铁军、杨力、白志强、李国君、张祖英、尹笠佥、曲波、李方荣、刘建明承诺：在上述锁定期满后，在任职期间每年转让公司的股份不超过其持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。控股股东、实际控制人张益胜、持有5%以上股份的股东王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌上市前均签署避免同业竞争的承诺函。承诺内容：本人没有经营与发行人相同或同类的业务。本人将不在任何地方以任何方式自营与发行人相同或相似的经营业务，不自营任何对发行人经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目，也不会以任何方式投资与发行人经营业务构成或可能构成竞争的业务，从而确保避免对发行人的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。 | 上述承诺事项得到严格执行。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
| 2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% | |||
| 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 10.00% | ～～ | 30.00% |
| 2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 87,637,990.04 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司加大市场推广，主要产品的销售稳中有升。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月06日 | 人参基地办公室 | 实地调研 | 诺德基金 | 公司目前非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察；公司的营销、生产、研发情况；人参产业链的未来发展规划。 |
| 2011年07月14日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 东兴证券 | 公司目前非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察；公司的营销、生产、研发情况。 |
| 2011年07月20日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 景顺长城基金、华商基金 | 目前公司非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察。 |
| 2011年08月11日 | 董事会秘书办公室 | 实地调研 | 长信基金、泽熙投资、长城证券 | 目前公司生产经营情况，主要品种的销售情况，非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察。 |
| 2011年08月22日 | 公司四楼会议室 | 实地调研 | 招商基金、易方达基金、建信基金、浦银安盛基金、银华基金、南方基金、华宝兴业基金、中信证券 | 目前公司生产经营情况，主要品种的销售情况，公司未来发展规划，非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察。 |
| 2011年08月22日 | 公司四楼会议室 | 实地调研 | 太平资产管理有限公司、第一创业证券、国海证券、国都证券、民生证券 | 目前公司生产经营情况，主要品种的销售情况，公司未来发展规划，非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察。 |
| 2011年09月20日 | 公司四楼会议室 | 实地调研 | 建信基金、平安大华基金、融通基金、东兴证券、 | 目前公司生产经营情况，主要品种的销售情况，公司未来发展规划，非林地栽参基地的发展情况，并到基地现场考察。 |
吉林省集安益盛药业股份有限公司
董事长：张益胜
2011年10月21日
证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2011-026
吉林省集安益盛药业股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会第十次会议通知以当面送达、电话、传真、邮件的方式于2011年10月17日向各董事发出，会议于2011年10月21日以现场会议方式在公司四楼会议室召开。会议应当出席的董事9人，实际出席的董事9人，公司监事、高级管理人员列席了现场会议。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长张益胜主持，审议并通过了如下议案：
一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司的议案》。
董事会认为，本次对永泰蜂业的增资，能够充分利用双方的优势，使双方优势互补。同时，因公司未来将建成人参饮片加工项目，蜂蜜是加工人参饮片的重要原材料之一，因此本次增资入股也将促进人参加工产业和蜂制品产业的快速发展。本次对永泰蜂业的增资，有利于公司提高募集资金的使用效率、延伸产业链条、提升综合竞争力。上述超募资金的使用符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等有关规定的要求。董事会同意公司以首次公开发行股票超募资金2158.24万元投资入股永泰蜂业。
《关于使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司的公告》，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2011年第三季度报告的议案》。
《2011年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2011年第三季度报告正文》详见《巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司与民生证券有限责任公司签订<推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书>的议案》。
《关于签署<推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书>的公告》，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
四、备查文件
第四届董事会第十次会议决议
特此公告！
吉林省集安益盛药业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十一日
证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2011-027
吉林省集安益盛药业股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下称“公司”）第四届监事会第九次会议通知以当面送达、电话的方式于2011年10月17日向各监事发出，会议于2011年10月21日以现场会议方式在公司四楼会议室召开。会议应当出席的监事3人，实际出席的监事3人。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席李国君先生主持，审议并通过了如下议案：
一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司的议案》。
监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用2158.24万元超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司，有助于提高募集资金使用效率，符合维护公司发展利益的需要。同意公司使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司。
二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2011年第三季度报告的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核吉林省集安益盛药业股份有限公司2011年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、备查文件
第四届监事会第九次会议决议。
特此公告！
吉林省集安益盛药业股份有限公司监事会
二○一一年十月二十一日
证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2011-028
吉林省集安益盛药业股份有限公司
关于使用部分超募资金投资入股
集安市永泰蜂业有限责任公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、公司首次公开发行股票超募资金总额及使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]294号文核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,760万股，发行价格为每股人民币39.90元。公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币1,101,240,000.00元，扣除发行费用实际募集资金净额为人民币1,039,221,172.21元，超募资金总额为762,893,772.21元。
根据公司2011年4月12日第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的2,600万元归还银行贷款，7,000万元永久补充公司日常经营所需流动资金。
根据公司2011年7月30日第四届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部分超募资金对全资子公司增资的议案》，同意使用超募资金7,514.57万元对集安市益盛包装印刷有限公司进行增资；本次会议同时审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金7,000万元暂时性补充流动资金。
根据2011年8月19日公司2011年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金用于<非林地栽参扩建项目>的议案》及《关于使用部分超募资金用于<人参饮片加工项目>的议案》，同意使用超募资金42,338.60万元用于投资建设“非林地栽参扩建项目”及“人参饮片加工项目”。
截至目前，公司未安排使用的剩余超募资金为98,362,072.21元。
二、本次使用超募资金的计划
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规范性文件的规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金2,158.24万元，投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司（以下简称“永泰蜂业”），其中：656万元计入注册资本，占永泰蜂业注册资本的比例为51.05%，1,502.24万元计入资本公积。本次投资入股完成后，永泰蜂业的注册资本将达到1,285万元。
三、对外投资概况
1、永泰蜂业基本情况
| 企业名称 | 集安市永泰蜂业有限责任公司 |
| 注册号 | 220504000002149 |
| 住 所 | 集安市鸭江路669号 |
| 法定代表人 | 靳化清 |
| 注册资本 | 人民币陆佰贰拾玖万元 |
| 实收资本 | 人民币陆佰贰拾玖万元 |
| 企业类型 | 有限责任公司 |
| 经营范围 | 蜜蜂饲养、蜂产品及土特产品、人参、西洋参加工、销售，蜂产品及蜂业技术开发、养蜂技术人才培训。 |
| 成立日期 | 2006年2月20日 |
| 经营期限 | 2021年1月12日 |
| 工商登记机关 | 吉林省集安市工商行政管理局 |
永泰蜂业主要财务数据如下：
单位：元
| 项目 | 2011年9月30日（经审计） | 2010年12月31日（经审计） |
| 总资产 | 17,526,077.44 | 13,064,176.52 |
| 总负债 | 4,245,063.79 | 8,445,122.29 |
| 净资产 | 13,281,013.65 | 4,619,054.23 |
| 营业收入 | 6,002,410.13 | 5,471,047.23 |
| 利润总额 | 1,444,719.00 | 2,252,179.15 |
| 净利润 | 1,072,721.42 | 1,679,041.93 |
以上财务数据源自利安达会计师事务所利安达审字[2011]第1435号审计报告。
根据北京龙源智博资产评估有限责任公司出具的“龙源智博评报字（2011）第B-118号”资产评估报告书，以2011年9月30日为评估基准日，永泰蜂业的净资产账面值为1,328.10万元（利安达会计师事务所的审计数），评估值为1,945.21万元，增值617.11万元，增值率46.47%。评估增值较大的主要原因是房屋、土地评估增值。
2、增资前后的股权结构
根据永泰蜂业的实际经营情况，同时参照评估报告的结果，经各方确定益盛药业本次以现金方式对永泰蜂业增资2,158.24万元，增资后永泰蜂业注册资本由629万元增至1,285万元，益盛药业占注册资本的比例为51.05%。本次增资前后的股权结构如下：
单位：元
| 股东 | 增资前 | 增资后 | ||
| 注册资本 | 股权比例 | 注册资本 | 股权比例 | |
| 益盛药业 | --- | --- | 6,560,000.00 | 51.05% |
| 王作新 | 2,854,316.00 | 45.38% | 2,854,316.00 | 22.21% |
| 靳化清 | 1,575,684.00 | 25.05% | 1,575,684.00 | 12.26% |
| 魏洪弟 | 1,000,000.00 | 15.90% | 1,000,000.00 | 7.78% |
| 张 杰 | 860,000.00 | 13.67% | 860,000.00 | 6.69% |
| 合 计 | 6,290,000.00 | 100% | 12,850,000.00 | 100.00% |
3、资金的使用
本次增资注入永泰蜂业的资金将用于永泰蜂业的扩大再生产及日常所用流动资金。
本次超募资金的使用计划已经公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过、独立董事发表独立意见、保荐机构发表保荐意见。
公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，与永泰蜂业及永泰蜂业其他股东不存在任何关联关系。本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
四、投资协议的主要内容
1、增资方案
永泰蜂业的新增注册资本全部由益盛药业认缴，增资完成后的持股比例如下表所示：
单位：元
| 股东 | 注册资本 | 股权比例 |
| 益盛药业 | 6,560,000.00 | 51.05% |
| 王作新 | 2,854,316.00 | 22.21% |
| 靳化清 | 1,575,684.00 | 12.26% |
| 魏洪弟 | 1,000,000.00 | 7.78% |
| 张 杰 | 860,000.00 | 6.69% |
| 合 计 | 12,850,000.00 | 100.00% |
2、增资完成后的永泰蜂业董事会由5名董事组成；其中，益盛药业有权提名3名董事，其他自然人股东有权提名2名董事。董事长由益盛药业提名董事担任；监事会由3名监事组成，由益盛药业有权提名2监事，其他自然人股东有权提名1名监事；聘任总经理1名，由董事会提名聘任；聘任财务负责人1名，由益盛药业委派。
3、违约条款
本协议生效后，各方应按照本协议的规定全面、适当、及时地履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反本协议的任何约定，则构成违约。各方同意，一旦发生违约行为，违约方应当向守约方赔偿因其违约而给守约方造成的损失。赔偿违约损失并不影响守约方要求违约方继续履行合同或解除本协议的权利。
4、其他
（1）本协议经益盛药业、永泰蜂业法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
（2）在益盛药业登记为永泰蜂业股东前，永泰蜂业已合法拥有生产经营所需的全部资质。在益盛药业登记为永泰蜂业股东后，如发现《审计报告》及《资产评估报告》未记载的资产，该等资产归永泰蜂业所有，原股东不对该等资产主张任何权利。在益盛药业登记为永泰蜂业股东前，永泰蜂业不存在任何未向益盛药业披露的行政（刑事）处罚、债务、或有债务和责任，若在本协议签订日以前，永泰蜂业存在未向益盛药业披露的行政（刑事）处罚、负债、或有负债或和其他责任的，在益盛药业登记为永泰蜂业股东后，该等行政（刑事）处罚、负债、或有负债或其他责任由原股东承担。
（3）各方保证及承诺如下：各方拥有签订并履行本协议义务的全部权利与授权，并依据中国法律具有签订本协议所有的资格条件和/或行为能力；保证其就本协议中所提供的一切文件资料均是真实、有效、完整的；本协议的签订或履行不违反以其为一方或约束其自身或有关其资产的任何重大合同或协议；其已就与本次合作和交易有关的，并为其所了解和掌握的所有信息和资料，向对方进行了充分、详尽、及时的披露，没有重大遗漏、误导和虚构；其在本协议中所作的声明、保证及承诺在本协议签订之日均为真实、正确、完整。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的和对公司的影响
本次对永泰蜂业的增资，能够充分利用双方的优势，使双方优势互补。同时，因公司未来将建成人参饮片加工项目，蜂蜜是加工人参饮片的重要原材料之一，因此本次增资入股也将促进人参加工产业和蜂制品产业的快速发展。
本次对永泰蜂业的增资，有利于公司提高募集资金的使用效率、延伸产业链条、提升综合竞争力。
2、对外投资的风险
永泰蜂业如要获得持续发展，将会面临市场开拓的风险，故其未来发展和能否实现预期效益存在不确定性，本次投资存在一定的不确定性，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
六、公司承诺
公司在最近十二个月未进行证券投资等高风险投资。公司承诺：在本次使用超募资金向永泰蜂业增资入股后的十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
七、公司董事会、独立董事、监事会和保荐机构的意见
1、董事会决议情况
公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司的议案》，同意使用超募资金2158.24万元向投资入股永泰蜂业。
2、独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见认为：公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用人民币2158.24万元超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司，有助于提高募集资金使用效率，符合维护公司发展利益的需要。超募资金的使用没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，并经过了公司必要的审批程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》中关于上市公司超募资金使用的有关规定。因此，同意公司使用人民币2158.24万元超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司。
3、监事会意见
公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司增资的议案》。公司监事会认为，公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用人民币2158.24万元超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司，有助于提高募集资金使用效率，符合维护公司发展利益的需要。同意公司使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司。
4、保荐机构意见
经核查，民生证券认为：益盛药业本次以部分超募资金增资集安市永泰蜂业有限责任公司，符合公司业务发展的实际情况及长远发展规划，有助于提高超募资金使用效率，提高公司的核心竞争力，增加公司的抗风险能力，提升公司盈利水平。本次募集资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变更募集资金投向和损害股东利益的情况。
上述募集资金使用行为已经益盛药业第四届董事会第十次会议审议通过、独立董事和监事会发表了同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2010年修订）、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关法律、法规和规范性文件的规定，民生证券同意益盛药业使用部分超募资金增资集安市永泰蜂业有限责任公司事宜。
七、备查文件
1、《吉林省集安益盛药业股份有限公司第四届董事会第十次会议决议》；
2、《吉林省集安益盛药业股份有限公司第四届监事会第九次会议决议》；
3、《独立董事对使用部分超募资金投资入股集安市永泰蜂业有限责任公司的独立意见》；
4、《民生证券有限责任公司关于吉林省集安益盛药业股份有限公司使用超募资金增资集安市永泰蜂业有限责任公司的核查意见》。
特此公告。
吉林省集安益盛药业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十一日
证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2011-030
吉林省集安益盛药业股份有限公司
关于签署《推荐恢复上市、委托代办股份转让
协议书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》以及《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》等有关规定，吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称“公司”）对内部控制规则的落实情况进行了自查，自查发现公司未在上市后6个月内与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议书》。
为切实提高规范运作水平，促进公司持续稳定发展，公司于2011年9月28日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司内部控制规则落实情况自查报告及整改计划的议案》，并于2011年10月21日与民生证券有限责任公司签署了《推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》。
截至目前，公司内控规则落实专项活动自查表中发现的两个问题均已整改。今后，公司将进一步完善内控体系建设，不断提升公司治理水平。
特此公告 。
吉林省集安益盛药业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十一日
证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2011－029
吉林省集安益盛药业股份有限公司
2011年第三季度报告