平顶山天安煤业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1.重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人刘银志、主管会计工作负责人及会计机构负责人赵运通声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2.公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 19,248,465,536.01 | 18,420,661,451.32 | 4.49 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 11,057,347,114.87 | 9,361,460,121.95 | 18.12 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.6830 | 5.1542 | -9.14 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,961,126,344.12 | 61.79 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.8306 | 24.45 | |
| 报告期（7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 569,104,789.53 | 1,705,999,722.13 | 50.08 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2410 | 0.7225 | 50.08 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.2410 | 0.7148 | 49.60 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2410 | 0.7225 | 50.08 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.8232 | 16.7328 | 增加1.0661个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.8226 | 16.5550 | 增加1.0505个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 15,539,116.58 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,203,669.18 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,627,465.27 |
| 所得税影响额 | -6,028,830.12 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 43,608.44 |
| 合计 | 18,130,098.81 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 192,804 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 | 1,325,026,750 | 人民币普通股 | |
| 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 | 57,395,205 | ||
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 7,000,000 | ||
| 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 | 6,593,114 | ||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 6,410,555 | ||
| 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 6,127,228 | ||
| 中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金 | 5,367,079 | ||
| 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 5,323,120 | ||
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 5,300,420 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 4,500,000 | ||
§3.重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
3.1.1资产、负债构成重大变化情况表
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 差额变动金额及幅度 | 注释 | |
| 金额 | ﹪ | ||||
| 预付账款 | 39,3500,533.22 | 146,129,743.28 | 247,370,789.94 | 169.28 | ⑴ |
| 应收利息 | 8,406,562.50 | 2,041,428.85 | 6,365,133.65 | 311.80 | ⑵ |
| 其他非流动资产 | 20,770,213.54 | -20,770,213.54 | -100.00 | ⑶ | |
| 短期借款 | 70,000,000.00 | 38,000,000.00 | 32,000,000.00 | 84.21 | ⑷ |
| 应付账款 | 2,458,007,132.64 | 3,737,052,912.99 | -1,279,045,780.35 | -34.23 | ⑸ |
| 应付职工薪酬 | 889,183,001.01 | 549,648,946.48 | 339,534,054.53 | 61.77 | ⑹ |
| 应交税费 | 524,847,512.54 | 379,698,824.38 | 145,148,688.16 | 38.23 | ⑺ |
| 应付利息 | 3,888,600.01 | 3,888,600.01 | -- | ⑻ | |
| 一年内到期的非流动负债 | 639,000,000.00 | 360,800,000.00 | 278,200,000.00 | 77.11 | ⑼ |
| 其他流动负债 | 4,134,012.34 | 1,593,461.00 | 2,540,551.34 | 159.44 | ⑽ |
| 长期借款 | 1,086,000,000.00 | 1,600,000,000.00 | -514,000,000.00 | -32.13 | ⑾ |
| 股 本 | 2,361,164,982.00 | 1,816,280,755.00 | 544,884,227.00 | 30.00 | ⑿ |
| 专项储备 | 880,628,914.04 | 533,426,572.25 | 347,202,341.79 | 65.09 | ⒀ |
（1）预付账款期末较期初数增加247,370,789.94元，增幅169.287%，主要原因是预付电费、材料及关闭劝退重组小煤矿补偿金增加所致。
（2）应收利息期末较期初数增加6,365,133.65元，增幅311.80%，主要原因是计提定期存款利息所致。
（3）其他非流动资产期末较期初数减少20,770,213.54元，降幅100.00%，主要原因是国家战略储备煤消耗所致。
（4）短期借款期末较期初数增加32,000,000.00元，增幅84.21%，主要原因是国内信用证项下卖方融资议付业务增加所致。
（5）应付账款期末较期初数减少1,279,045,780.35元，降幅34.23%，主要原因是归还以前年度所欠工程及设备款项所致。
（6）应付职工薪酬期末较期初数增加339,534,054.53元，增幅61.77%，主要原因是跨月工资及提取的各项工资附加费增加所致。
（7）应交税费期末较期初数增加145,148,688.16元，增幅38.23%，主要原因是应交企业所得税和增值税增加所致。
（8）应付利息期末较期初数增加3,888,600.01元，主要原因是计提贷款利息所致。
（9）一年内到期的非流动负债期末较期初数增加278,200,000.00元，增幅77.11%，主要原因是一年内到期的长期借款增加所致。
（10）其他流动负债期末较期初数增加2,540,551.34元，增幅159.44%，主要原因是新增政府拨付的瓦斯抽采补贴及环境治理补助所致。
（11）长期借款期末较期初减少514,000,000.00元，降幅32.13%，主要原因是一年内到期的长期借款增加和归还银行借款增加所致。
（12）股本期末较期初数增加544,884,227.00元，增幅30.00%，主要原因是分派股票股利所致。
（13）专项储备期末较期初数增加347,202,341.79元，增幅65.09%，主要原因是本年提取的专项储备暂未使用所致。
3.1.2利润表重大项目变动情况
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 年初至报告期期末 | 上年同期 | 差异变动金额及幅度 | 注释 | |
| 金 额 | % | ||||
| 营业税金及附加 | 316,903,319.20 | 265,867,325.11 | 51,035,994.09 | 19.20 | ⑴ |
| 管理费用 | 1,386,561,078.80 | 1,197,384,129.13 | 189,176,949.67 | 15.80 | ⑵ |
| 财务费用 | 29,222,824.93 | 20,187,975.42 | 9,034,849.51 | 44.75 | ⑶ |
| 资产减值损失 | 3,915,026.84 | 10,808,547.94 | -6,893,521.10 | -63.78 | ⑷ |
| 投资收益 | 4,496,050.33 | 6,132,095.36 | -1,636,045.03 | -26.68 | ⑸ |
| 营业外收入 | 32,219,209.88 | 5,898,786.22 | 26,320,423.66 | 446.20 | ⑹ |
| 营业外支出 | 8,103,889.39 | 11,041,772.29 | -2,937,882.90 | -26.61 | ⑺ |
（1）营业税金及附加与上年同比增加51,035,994.09元，增幅19.20%，主要原因是2011年征收地方教育附加所致。
（2）管理费用与上年同期比增加189,176,949.67元，增幅15.80%，主要原因是固定资产修理费、技术开发费较上年增加所致。
（3）财务费用与上年同比增加9,034,849.51增幅44.75%，主要原因是贷款利率调整导致贷款利息支出增加所致。
（4）资产减值损失与上年同期比减少6,893,521.10元，降幅63.78%，主要原因是其他应收款减少导致计提的坏账准备减少所致。
（5） 投资收益与上年同期比减少1,636,045.03元，降幅26.68%，主要原因是参股公司当年利润减少所致。
（6）营业外收入与上年同比增加26,320,423.66元，增幅466.20%，主要原因是收到的政府补助及固定资产处置利得增加所致。
（7）营业外支出与上年同比减少2,937,882.90元，降幅26.61%，主要原因是赔偿金等支出减少所致。
3.1.3现金流量表重大项目变动情况说明
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 年初至报告期期末 | 上年同期 | 差异变动金额及幅度 | 注 释 | |
| 金 额 | % | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,961,126,344.12 | 1,212,178,003.03 | 748,948,341.09 | 61.79 | ⑴ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,614,898,701.26 | -1,209,478,942.54 | -405,419,758.72 | -33.52 | ⑵ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -635,000,116.67 | -227,837,163.59 | -407,162,953.08 | -178.71 | ⑶ |
| 现金及现金等价物净增加额 | -288,772,473.81 | -225,138,103.10 | -63,634,370.71 | -28.26 | ⑷ |
（1）经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是:销售商品、提供劳务收到的现金增加。
（2）投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是：投资所支付的现金增加、支付其他与投资活动有关的现金增加。
（3）筹资活动产生的现金净流量减少的主要原因是：分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加，取得借款所收到的现金减少。
（4）现金及现金等价物净增加额减少的主要原因是：经营活动产生的现金流量净额增加幅度低于投资活动产生的现金流量净额与筹资活动产生的现金净流量减少的幅度。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1非募集资金项目情况
（1）平煤股份五矿产业升级改造项目
该项目于2010年经国家能源局批准（国能煤炭〔2010〕241号）。项目概算总投资31,928.69万元，截止9月末累计完成投资额4,345.38万元。
（2）平煤股份吴寨矿产业升级改造项目
该项目于2010年经河南省发改委核准（豫发改能源〔2010〕1375号）。项目总投资12,020万元，截止9月末累计完成投资额3,633.16万元。
（3）平煤股份田庄选煤厂产业升级改造项目
该项目于2010年经河南省发改委核准（豫发改能源〔2010〕1376号）。项目总投资14,998万元，截止9月末累计完成投资额2,771.93万元。
（4）平煤股份朝川矿产业升级改造项目
该项目于2009年经国家发改委批准（发改能源〔2009〕3011号），列入平顶山矿区总体规划。项目总投资85,838.75万元，截止9月末累计完成投资额40,564.78万元。
（5）香山矿产业升级改造项目
该项目于2010年经国家能源局批准（国能煤炭〔2010〕241号）。项目概算总投资13,942万元，截止9月末累计完成投资额8,544.46万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
为了避免可能存在的同业竞争，确保平煤股份的全体股东利益不受损害，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“控股股东”）在平顶山天安煤业股份有限公司收购报告书中承诺：同意平煤股份在合适的时机以自有资金、定向增发或其他合适的方式收购原平煤集团下属煤炭采选业务的经营性资产或权益性资产等。为加快平煤股份向西北地区的拓展力度，提升公司煤炭资源储备，并规避平煤股份与控股股东之间的同业竞争，2011年10月7日，平煤股份第五届董事会第八次会议审议通过了关于收购平煤哈密矿业有限公司100%股权的议案。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司没有实施现金分红。
平顶山天安煤业股份有限公司
法定代表人:刘银志
2011年10月21日