证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2011-035

  山西西山煤电股份有限公司

  2011年第三季度报告

  §1 重要提示

  1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

  1.3 公司负责人金智新、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人(会计主管人员)樊大宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  §2 公司基本情况

  2.1 主要会计数据及财务指标

  单位：元

  ■

  非经常性损益项目

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

  ■

  §3 重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  （一）资产项目增减因素及状况

  1、交易性金融资产比年初6万元减少6万元，减幅100%。主要是申购新股中签品种变动所致（按中签数量和申购价格计算）。

  2、应收账款净值146226万元，比年初49819万元增加96407万元，增幅193.51%。主要是兴能公司应收电费增加26787万元，母公司应收煤款增加67451万元，京唐焦化焦炭增加2921万元所致。

  3、其他应收款62079万元，比年初45031万元增加17048万元，增幅37.86%，主要是晋兴公司施工单位领用材料款增加3209万元、临汾矿业管理分公司整合矿周转金增加13304万元及备用金个人借款增加535万元所致。

  4、预付账款144453万元，比年初91884万元增加52569万元，增幅57.21%。主要是晋兴公司预付工程、设备款等比年初增加45156万元，临汾矿业管理分公司收购矿井资产转让款比年初增加6783万元、兴能公司预付二期工程款比年初增加1501万元，新增京唐焦化1694万元，西山煤气化预付工程款比年初增加942万元，西山热电预付设备款比年初增加139万元及母公司比年初减少3646万元所致。

  5、存货186451万元，比年初78765万元增加107686万元，增幅136.72%。其中：

  （1）材料84240万元，比年初37918万元增加46322元，增幅122.16%，主要是京唐焦化增加69810万元（主要是原料煤及备品备件）和兴能公司比年初增加1839万元（主要是二期机组事故备件增加），西山热电比年初减少88万元，煤气化公司比年初减少18417万元（主要是原料煤），晋兴公司比年初增加298万元，义城煤业新增55万元和母公司比年初减少7175万元所致。

  （2）配件21702万元，比年初10859万元增加10843万元，增幅102.97%。主要是京唐焦化增加10410万元，母公司配件款减少89万元，晋兴公司配件款增加426万元，西山煤气化增加11万元和西山热电增加86万元所致。

  （3）产成品80485万元，比年初29970万元增加50515万元；

  其中：原煤84万吨，金额12853万元，比年初12万吨增加72万吨，比年初库存金额3389万元增加9464万元；原煤库存增加主要是晋兴公司库存增加75万吨及母公司减少3万吨所致。

  洗煤102万吨，金额26557万元，比年初64万吨增加38万吨，比年初库存金额20590万元增加5967万元；洗煤库存增加主要是西曲选比年初增加15万吨，晋兴公司增加17万吨，镇选比年初增加5万吨及西铭选比年初增加2万吨所致。

  京唐焦化焦炭、焦油等库存比年初增加23万吨，库存金额比年初增加26758万元,西山煤气化焦炭、焦油等库存比年初增加4万吨，库存金额比年初增加8326万元所致。

  其他存货24万元，比年初19万元增加5万元，主要是母公司其他存货增加所致

  6、长期股权投资66512万元，与年初149578万元相比减少83066万元，减幅55.53%，主要是合并京唐焦化减少84565万元及调整山西焦化半年度投资收益增加1499万元。

  7、固定资产净值1619463万元，比年初净值921738万元增加697725万元，增幅75.70％。主要是新增京唐焦化307703万元，新增义城煤业2443万元，西山煤气化比年初增加24226万元，兴能公司比年初增加345456万元，晋兴公司比年初增加14548万元，母公司比年初增加7057万元，西山热电比年初减少3708万元所致。

  8、在建工程180522万元，比年初389546万元减少209024万元，减幅53.66％。主要是兴能公司二期工程比年初减少206474万元，晋兴公司斜沟矿井及选煤厂工程比年初减少16137万元，西山煤气化在建工程比年初减少15330万元，京唐焦化比年初增加2102万元，义城煤业比年初增加2354万元，西山热电比年初增加210万元，母公司比年初增加24251万元所致。

  9、工程物资9222万元，比年初124841万元减少115619万元，减幅92.61%。主要是兴能公司二期工程设备比年初减少116002万元，西山煤气化工程设备比年初增加383万元所致。

  10、无形资产198336万元，比年初28567万元增加169769万元，增幅594.28%。主要是晋兴公司新增采矿权180000万元；西山热电新增生产管理软件49万元；晋兴公司本期摊销增加9846万元（主要是摊销采矿权、通风安全管理信息系统、煤矿调度信息管理系统等），兴能公司本期摊销增加352万元，母公司本期摊销增加82万元所致。

  （二）负债项目增减因素及状况

  1、短期借款182584万元，与年初100000万元增加82584万元，增幅82.58%，主要是新增京唐焦化公司92584万元，晋兴公司比年初增加17600万元及本部委贷减少27600万元所致。

  2、其他应付款367765万元，比年初26759万元增加341006万元，增幅1274.37%，主要是新增京唐焦化158304万元，晋兴公司增加182158万元（主要是采矿权价款180000万元）及新增义城煤业1552万元所致。

  3、未交税费52294万元，比年初39598万元增加12696万元，增幅32.05%。主要是增值税比年初增加6718万元，矿产资产补偿费比年初增加3768万元，企业所得税比年初增加1397万元，采矿排水水资源费比年初增加277万元，林业基金比年初增加240万元，房产税比年初增加151万元，教育费附加费比年初增加73万元及城建税比年初增加62万元等所致。

  4、应付利息14903万元，比年初2901万元增加12002万元，增幅413.72%。主要是本部计提公司债券利息所致。

  5、一年内到期的非流动负债3438万元，与年初20752万元减少17314万元，减幅83.43%，主要是兴能公司贷款比年初减少10314万元及西山热电贷款比年初减少7000万元所致。

  （三）所有者权益项目增减因素及状况

  1、专项储备212849万元，比年初114505万元增加98344万元，增幅85.89%。主要是计提四项基金专项储备所致。

  2、少数股东权益261329万元，比年初144762万元增加116567万元，增幅78.89%。主要是京唐焦化公司增加86084万元，晋兴公司增加31589万元，义城煤业增加1995万元，西山热电增加1409万元及兴能公司减少4510万元所致。

  （四）利润表项目增减因素及状况

  1、营业收入实现2288434万元，比上年同期1561483万元增加726951万元，增幅46.56%。其中：①主营业务收入实现2253429万元，比上年同期1547427万元增加706002万元，增幅45.62%；②其他业务收入35005万元，比上年同期14056万元增加20949万元，增幅149.04%，主要为兴能公司在二期机组调试期间让售给工程总包方材料同比增加14899万元。

  2、营业总成本1920539万元，比上年同期1191569万元增加728970万元，增幅61.18%。主要是：⑴主营业务成本比上年同期增加566146万元，其中：煤炭主营成本比上年同期增加158909万元，电力营业成本比上年同期增加69593万元，焦化营业成本比上年同期增加337644万元（主要是新增京唐焦化）；⑵其他业务成本比上年同期增加13881万元；⑶营业税金及附加比上年同期增加6023万元；⑷销售费用比上年同期增加54580万元（主要是运费增加）；⑸管理费用比上年同期增加71012万元（主要是修理费和职工薪酬增加）；⑹财务费用比上年同期增加18498万元（主要是晋兴公司、兴能公司和京唐焦化利息支出同比增加）；⑺计提坏账准备金比上年同期减少1170万元。

  3、投资收益1504万元，比上年同期-3873万元增加5377万元。主要是山西焦化投资收益（山西焦化损益调整）比上年同期增加所致。

  （五）现金流量表项目增减因素及状况

  1、经营活动产生的现金流量净额179426万元，比上年同期266435万元减少87009万元，减幅32.66%。主要是支付的税费同比大幅增加所致。

  2、筹资活动产生的现金流量净额-18699万元，比上年同期6045万元减少24744万元，减幅409.33%。主要是子公司偿还利息支出同比增加所致。

  3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  3.2.1 非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.2.4 其他

  □ 适用 √ 不适用

  3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

  上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  3.5 其他需说明的重大事项

  3.5.1 证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  证券投资情况说明

  公司利用专户内增持山西焦化所余资金约3100万元进行新股申购，报告期末累计实现投资收益51012.35元。该投资决策符合《公司章程》规定，在经理层决策范围内，并严格按照公司内控制度执行，对公司报告期业绩影响甚微。

  3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

  ■

  3.6 衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2011- 034

  山西西山煤电股份有限公司

  第五届董事会第四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议以通讯方式于2011年10月24日召开。公司董事会秘书处已于2011年10月12日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事11人，实际参加表决董事11人。会议由董事长金智新先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以通讯表决方式通过如下议案：

  一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2011年第三季度报告》

  《2011年第三季度报告》全文及正文内容详见公司公告2011- 035及巨潮资讯网。

  二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

  根据董事长提名，聘任支亚毅先生为公司董事会秘书，任期至本届董事会届满。公司董事长金智新先生不再代为履行董事会秘书职责。

  支亚毅先生个人简历见附件。

  三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于调整固定资产目录及折旧年限的议案》

  根据山西焦煤财发【2011】570号《关于下发<山西焦煤集团公司固定资产目录及折旧年限（2011年修订版）>的通知》文件规定，为了进一步规范公司固定资产管理工作，满足近年来由于技术进步、产能提升、安全投入加大等因素对固定资产管理工作的要求，对公司原《固定资产目录及折旧年限》进行修订。

  预计本次调整影响当期折旧增提约9000万元左右。

  四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于拟与华通路桥集团有限公司共同出资设立山西西山华通水泥有限公司的议案》（详见公司公告2011- 036）

  山西西山煤电股份有限公司董事会

  2011年10月24日

  附件：个人简历

  支亚毅先生，汉族，出生于1962年，山西省闻喜县人。研究生学历，高级政工师，中共党员。1983年参加工作，历任西山矿务局团委组织部副部长、团委组织部部长、团委副书记。1995年11月调任西山多经总公司党委委员、工会主席，万隆实业公司（原多经总公司）党委副书记、纪委书记、工会主席。2002年7月任万隆实业公司党委书记。2009年7月任万隆实业公司经理。2011年7月担任山西西山煤电股份有限公司党委委员，2011年8月担任山西西山煤电股份有限公司董事。

  证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2011- 036

  山西西山煤电股份有限公司

  对外投资公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、对外投资概述

  1．山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）拟与华通路桥集团有限公司（以下简称“华通路桥”）共同出资设立山西西山华通水泥有限公司（公司名称已经山西省工商行政管理局名称预核准，以下简称“华通水泥”）。该公司注册资本人民币5000万元整，公司以货币出资人民币4500万元，华通路桥以货币出资人民币500万元，分别占该公司出资的90%和10%。

  华通水泥组建后，由其开展4500t/d熟料高掺量粉煤灰水泥项目前期工作并投资建设。

  2、本次对外投资经2011年10月24日公司第五届董事会第四次会议审议，以11票赞成、0票弃权，0票反对的投票结果通过。根据《公司章程》，本次对外投资在董事会权限范围内，不需经股东大会审议。

  该项目还需山西省国有资产监督管理委员会及山西省经济和信息化委员会核准。

  3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、共同投资方介绍

  公司名称：华通路桥集团有限公司

  注册资本：2.22亿元

  经营范围：高等级公路、桥梁、房屋建筑、市政、爆破、装饰、环保工程及环保设备制造等。

  基本情况：华通路桥成立于1998年，系国家公路工程、房屋建筑工程和市政公用工程总承包壹级资质企业，地质灾害治理甲级资质企业。具有路基、路面、桥梁、隧道、爆破工程、房地产开发等专项壹级资质，环保工程施工贰级等多项资质以及对外承包工程经营权。下设十个子公司、二十多个分公司，年产值50亿元。

  三、投资标的基本情况

  1、拟设立公司名称：山西西山华通水泥有限公司

  公司住所：山西省古交市

  注册资本：伍仟万元整（人民币）

  企业类型：有限责任公司

  拟经营范围：水泥及水泥制品、料石、片石、石粉生产和销售，混凝土、墙体材料的生产与销售，编织袋生产，运输业务。

  2、出资情况：

  ■

  以上出资均为货币资金，由出资方自筹。

  3、拟投资项目介绍：

  项目名称： 4500t/d熟料高掺量粉煤灰水泥项目

  项目地址：山西省古交市营立村

  项目规模及产品方案：项目建设内容为一条4500t/d熟料水泥生产线及其配套的纯低温余热发电系统，年产熟料139.5万吨，年产水泥225.7万吨，其中32.5粉煤灰硅酸盐水泥112.85万吨，32.5复合硅酸盐水泥112.85万吨。

  预期效益：该项目建成达产后，预计每年可实现销售收入4.43亿元，年利润总额1.15亿元，投资回收期为7.77年。

  四、对外投资的主要内容

  1、投资金额：

  华通水泥注册资本人民币5000万元整，公司以货币出资人民币4500万元，华通路桥以货币出资人民币500万元，分别占该公司出资的90%和10%。

  2、董事会管理人员构成

  华通水泥董事会由5名董事组成，其中，公司4人，华通路桥1人。董事长由董事会选举的公司人员担任。董事会每届三年，可以连选连任。

  监事会由3名监事组成。公司及华通路桥各1名，职工监事1名。

  五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

  华通水泥组建后，将投资建设4500t/d熟料高掺量粉煤灰水泥项目。该项目为古交电厂配套资源综合利用项目，项目建成后将充分利用古交电厂产生的粉煤灰，是公司煤-电-材循环经济产业链重要组成部分，对改善城市生态环境，推动企业转型发展、产业升级，促进矿区和谐稳定具有重要意义。

  该项目还需山西省国有资产监督管理委员会及山西省经济和信息化委员会核准。

  六、备查文件

  1、公司第五届董事会第四次会议决议

  2、山西西山华通水泥有限公司《出资协议书》

  3、山西西山华通水泥有限公司《公司章程》

  4、《山西西山煤电股份有限公司4500t/d熟料高掺量粉煤灰水泥项目可行性研究报告》

  特此公告。

  山西西山煤电股份有限公司董事会

  2011年10月24日