证券代码：300233 证券简称：金城医药 公告编号：2011-017
山东金城医药化工股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人赵叶青、主管会计工作负责人崔希礼及会计机构负责人(会计主管人员)孙瑞梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,400,534,640.45 | 957,950,070.93 | 46.20% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 948,367,989.86 | 375,333,619.16 | 152.67% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.84 | 4.17 | 88.01% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 6,488,556.12 | -88.20% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.05 | -91.22% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 186,548,927.75 | -1.00% | 589,720,329.29 | 9.58% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 3,646,614.84 | -86.66% | 45,411,529.32 | -39.13% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.03 | -90.00% | 0.45 | -45.78% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.03 | -90.00% | 0.45 | -45.78% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.39% | -95.27% | 7.91% | -66.58% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.12% | -101.60% | 6.36% | -71.54% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 629,241.31 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 9,753,600.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 88,110.29 | |
| 所得税影响额 | -1,568,769.32 | |
| 合计 | 8,902,182.28 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 7,828 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 渤海证券股份有限公司 | 1,028,166 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 潞安集团财务有限公司 | 582,800 | 人民币普通股 |
| 黎小华 | 430,100 | 人民币普通股 |
| 程少兰 | 320,000 | 人民币普通股 |
| 徐智 | 294,703 | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司－福建中行新股申购资金信托项目3期 | 256,130 | 人民币普通股 |
| 陈林海 | 254,100 | 人民币普通股 |
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 219,800 | 人民币普通股 |
| 刘伯新 | 202,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 淄博金城实业股份有限公司 | 47,580,000 | 0 | 0 | 47,580,000 | 首发承诺 | 2014年6月22日 |
| 上海复星医药产业发展有限公司 | 18,000,000 | 0 | 0 | 18,000,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 青岛富和投资有限公司 | 7,200,000 | 0 | 0 | 7,200,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 赵鸿富 | 6,888,000 | 0 | 0 | 6,888,000 | 首发承诺 | 2014年6月22日 |
| 张学波 | 3,240,000 | 0 | 0 | 3,240,000 | 首发承诺 | 2014年6月22日 |
| 赵叶青 | 2,160,000 | 0 | 0 | 2,160,000 | 首发承诺 | 2014年6月22日 |
| 郑庚修 | 822,000 | 0 | 0 | 822,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 李家全 | 600,000 | 0 | 0 | 600,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 刘承平 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 郭方水 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 王光政 | 180,000 | 0 | 0 | 180,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 高绪利 | 156,000 | 0 | 0 | 156,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 孙瑞梅 | 156,000 | 0 | 0 | 156,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 朱晓刚 | 156,000 | 0 | 0 | 156,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 曹晶明 | 150,000 | 0 | 0 | 150,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 唐增湖 | 120,000 | 0 | 0 | 120,000 | 首发承诺 | 2014年6月22日 |
| 邢长生 | 120,000 | 0 | 0 | 120,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 耿丕新 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 赵 强 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 孙 利 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 陈廷爱 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 邢福鹏 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 侯乐伟 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 王世喜 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 刘书涛 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 李誉军 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 张忠政 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 司志星 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 孟令栋 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 解春章 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 刘先刚 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 董林君 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 司志军 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 苏同松 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 冯 锐 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 王良强 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 庄立民 | 90,000 | 0 | 0 | 90,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 尹明香 | 72,000 | 0 | 0 | 72,000 | 首发承诺 | 2012年6月22日 |
| 首次公开发行网下配售股份 | 0 | 6,000,000 | 6,000,000 | 0 | 网下配售相关规定 | 2011年9月22日 |
| 合计 | 90,000,000 | 6,000,000 | 6,000,000 | 90,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 3、筹资活动产生的现金流量净额本报告期末较上年同期增长 1011.59%，主要原因是募集资金增加所致； 4、期末现金及现金等价物余额本报告期末较上年同期增加了233.53%，主要原因是募集资金增加所致。 |
3.2 业务回顾和展望
| 6、根据山东证监局《关于切实整改公司治理常见问题的监管通函》的精神，公司将根据治理自查报告，进一步完善公司治理机制，继续抓好各项制度标准流程的建设，完善内部控制的组织架构，推进规范管理，做好内部风险控制，同时继续完善责任监督与追溯机制，加大责任追究，提高企业执行力。 7、加强人力资源和团队建设。公司将坚持“以人为本”的人才战略，提高现有员工业务素质和技能，多渠道引进研发、营销、管理等方面的高级专业人才。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 2、为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司控股股东淄博金城实业股份有限公司和实际控制人赵鸿富、赵叶青先生及持股5%以上的股东上海复星医药产业有限公司、青岛富和投资有限公司做出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东和实际控制人及上海复星医药产业有限公司、青岛富和投资有限公司信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。 3、公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股东上海复星、青岛富和做出减少关联交易承诺，确保本公司及本公司之控股公司、实际控制的公司、及重大影响的公司与金城医化发生的关联交易将按公平、公开的市场原则进行，并按照公司章程和《关联交易决策制度》及有关规定履行法定的批准程序。保证本公司之控股公司、实际控制的公司、及重大影响的公司不通过与金城医化之间的关联交易谋求特殊的利益，不会进行有损金城医化及其中小股东利益的关联交易。报告期内，该上述股东均遵守了所做的承诺。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 57,660.00 | 本季度投入募集资金总额 | 2,254.72 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 12,478.16 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 3,000吨/年AE-活性酯新工艺产业化项目 | 否 | 7,900.96 | 7,900.96 | 1,116.75 | 6,693.72 | 84.72% | 2011年12月01日 | 930.00 | 否 | 否 | ||
| 800吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目 | 否 | 7,742.38 | 7,742.38 | 1,137.97 | 5,787.44 | 74.75% | 2011年12月01日 | 687.00 | 否 | 否 | ||
| 500吨/年呋喃铵盐产业化项目 | 否 | 4,159.42 | 4,159.42 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年12月01日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 50吨/年7-AVCA产业化项目 | 否 | 6,479.31 | 6,479.31 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年12月01日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 26,282.07 | 26,282.07 | 2,254.72 | 12,481.16 | - | - | 1,617.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | 4,400.00 | 4,400.00 | 4,400.00 | 4,400.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 补充流动资金（如有） | - | 600.00 | 600.00 | 600.00 | 600.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 31,282.07 | 31,282.07 | 7,254.72 | 17,481.16 | - | - | 1,617.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 募集资金在报告期内未及时到位，影响项目进展，未达到预期效益。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司于2011 年9月6日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议，会议审议通过了关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案，使用超募资金5000万元，其中4400万元用于归还银行贷款，600万元用于永久性补充流动资金。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 截止2011年6月25日,本公司以自筹资金、银行贷款预先投入募集资金投资项目投资额为10,223.44万元，2011年7月5日二届董事会通过先期投入及置换方案。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户管理，实行专款专用。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 募集资金严格按规定使用，同时按要求及时进行披露。 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用