北京四方继保自动化股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 王绪昭 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 贾健 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 高书清 |
公司负责人王绪昭、主管会计工作负责人贾健及会计机构负责人（会计主管人员）高书清声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,240,398,132.96 | 3,586,288,788.61 | -9.64 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,579,054,932.36 | 2,487,422,037.20 | 3.68 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） | 6.3420 | 6.2072 | 2.17 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -363,837,297.60 | -364.72 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） | -0.8947 | -264.24 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%)（7-9月） | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 38,444,895.81 | 92,530,804.53 | 30.44 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0955 | 0.2305 | 3.24 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0870 | 0.2047 | -1.33 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0955 | 0.2305 | 3.24 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.5335 | 3.7042 | 减少3.16个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.3968 | 3.2890 | 减少3.05个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -115,093.65 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 0 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,476,350.00 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 0 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 0 |
| 非货币性资产交换损益 | 0 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 0 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | 0 |
| 债务重组损益 | 0 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | 0 |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | 0 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 0 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 0 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 0 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 0 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 0 |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | 0 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | 0 |
| 受托经营取得的托管费收入 | 0 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -159,502.68 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 0 |
| 0 | |
| 0 | |
| 所得税影响额 | -1,828,297.42 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 0 |
| 合计 | 10,373,456.25 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 14,556 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 全国社保基金一一零组合 | 8,965,982 | 人民币普通股8,965,982 |
| 中国银行－招商先锋证券投资基金 | 6,796,172 | 人民币普通股6,796,172 |
| 全国社保基金六零四组合 | 6,415,770 | 人民币普通股6,415,770 |
| 中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金 | 4,243,121 | 人民币普通股4,243,121 |
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 3,448,848 | 人民币普通股3,448,848 |
| 安石投资管理有限公司－安石大中华基金 | 1,533,790 | 人民币普通股1,533,790 |
| 上海宏泰投资有限公司 | 1,019,290 | 人民币普通股1,019,290 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 1,016,523 | 人民币普通股1,016,523 |
| 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行 | 999,929 | 人民币普通股999,929 |
| 中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金 | 691,236 | 人民币普通股691,236 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 金额（元） | 增减幅度 | 备注 | ||
| 期末余额 | 年初余额 | 增减额 | |||
| 货币资金 | 1,305,687,091.25 | 2,076,562,476.94 | -770,875,385.69 | -37.12% | 注1 |
| 应收票据 | 16,766,891.44 | 4,820,956.00 | 11,945,935.44 | 247.79% | 注2 |
| 预付款项 | 54,877,281.33 | 13,876,522.42 | 41,000,758.91 | 295.47% | 注3 |
| 应收利息 | 9,886,925.71 | 0.00 | 9,886,925.71 | 100.00% | 注4 |
| 其他应收款 | 49,233,000.66 | 35,939,942.43 | 13,293,058.23 | 36.99% | 注5 |
| 存货 | 553,234,816.07 | 345,630,708.51 | 207,604,107.56 | 60.07% | 注6 |
| 在建工程 | 21,554,580.05 | 8,721,153.94 | 12,833,426.11 | 147.15% | 注7 |
| 开发支出 | 12,898,427.93 | 5,538,558.50 | 7,359,869.43 | 132.88% | 注8 |
| 递延所得税资产 | 48,267,433.92 | 30,301,666.96 | 17,965,766.96 | 59.29% | 注9 |
| 短期借款 | 0.00 | 358,845,215.16 | -358,845,215.16 | -100.00% | 注10 |
| 应付票据 | 4,167,778.44 | 6,368,161.30 | -2,200,382.86 | -34.55% | 注11 |
| 其他应付款 | 29,627,822.03 | 75,860,370.34 | -46,232,548.31 | -60.94% | 注12 |
| 少数股东权益 | 31,086,132.65 | 2,305,389.07 | 28,780,743.58 | 1248.41% | 注13 |
| 利润表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减额 | 增减幅度 | |
| 营业税金及附加 | 8,049,299.82 | 5,241,718.66 | 2,807,581.16 | 53.56% | 注14 |
| 财务费用 | -20,703,652.55 | 14,403,565.06 | -35,107,217.61 | -243.74% | 注15 |
| 资产减值损失 | 7,933,956.64 | 5,694,620.04 | 2,239,336.60 | 39.32% | 注16 |
| 营业外收入 | 21,598,712.50 | 42,272,433.25 | -20,673,720.75 | -48.91% | 注17 |
| 所得税费用 | 18,389,674.60 | 1,884,258.35 | 16,505,416.25 | 875.96% | 注18 |
| 少数股东损益 | -1,219,256.41 | -2,051,495.62 | 832,239.21 | 40.57% | 注19 |
注1、货币资金下降37.12%，主要原因系公司偿还年初贷款，及生产、销售回款季节性因素导致的铺底流动资金投入增加所致。
注2、应收票据增长247.79%，主要原因系为采用银行承兑汇票结算的客户增加所致。
注3、预付款项增长295.47%，主要原因系公司生产采购预付款项增加所致。
注4、应收利息增长100%，主要原因系公司按权责发生制计算的定期存款利息增加所致。
注5、其他应收款增长36.99%，主要原因系公司投标保证金增加所致。
注6、存货增长60.07%，主要原因系订单增长及销售的季节性因素使公司存货投入增长所致。
注7、在建工程增长147.15%，主要原因系公司子公司南京四方亿能电力自动化有限公司建设的一期厂房工程所致。
注8、开发支出增长132.88%，主要原因系公司对符合资本化条件的研发投入进行资本化所致。
注9、递延所得税资产增长59.29%，主要原因系本期公司递延收益及资产减值准备增加所致。
注10、短期借款下降100.00%，主要原因系本期公司偿还了期初全部银行贷款余额所致。
注11、应付票据下降34.55%，主要原因系本期公司用票据支付货款减少所致。
注12、其他应付款下降60.94%，主要原因系公司年初其他应付款中包含了发电厂自动化业务相关资产及部分股权的收购价款所致。
注13、少数股东权益增长1248.41%，主要原因系公司本年新增子公司投资所致。
注14、营业税金及附加增长53.56%，主要原因系销售收入增长所致。
注15、财务费用下降243.74%，主要原因系公司持有的存量现金产生的利息收入增加所致。
注16、资产减值损失增长39.32%，主要原因系应收账款增加导致资产减值准备增加所致。
注17、营业外收入下降48.91%，主要原因系国家关于软件产品退税的实施细则未出台，导致税收返还暂未执行，使本期公司收到的软件退税款减少所致。
注18、所得税费用增长875.96%，主要原因系本期利润总额增加、以及上年同期由于税率变化导致其递延所得税资产相应变动冲减了上年同期所得税费用所致。
注19、少数股东损益增长40.57%，主要原因系公司下属非全资子公司本期盈利情况好于上期所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经公司第三届董事会第五次会议审议通过《北京四方继保自动化股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》，并于2011年2月17日在上海证券交易所及中国证券报、上海证券报披露相关内容。本激励计划修订稿于2011年6月28日收到中国证券监督管理委员会无异议函。公司已于7月18日召开2011年度第三次临时股东大会审议通过《限制性股票激励计划（草案修订稿）》，2011年8月9日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证券变更登记证明，8月12日，董事会发布公告，根据股东大会授权已完成限制性股票的授予、登记及相关信息披露工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东四方电气（集团）有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。
公司股东杨奇逊先生承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份；在此期满后，如继续在公司任职，则在担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份总数不超过所持公司股份的25%，在离职后半年内，不转让直接持有的公司股份。
公司股东北京中电恒基能源技术有限公司、北京电顾投资有限公司和樊剑先生承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的有关规定，对于北京中电恒基能源技术有限公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将在公司本次发行的股票上市后承继原股东的禁售期义务。
为保护公司中小股东的长远利益，避免与公司在未来发生同业竞争，公司控股股东四方电气（集团）有限公司、实际控制人杨奇逊先生和王绪昭先生于2009年2月23日分别签署了避免同业竞争的承诺函。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期无现金分红。
北京四方继保自动化股份有限公司
法定代表人: 王绪昭
2011年10月25日