内蒙古君正能源化工股份有限公司

  2011年第三季度报告

§１重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名	杜江涛
主管会计工作负责人姓名	杨丽华
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	孙金理

公司负责人杜江涛、主管会计工作负责人杨丽华及会计机构负责人（会计主管人员）孙金理声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	７，０９３，８１７，２０３．２４	４，５８１，８７４，５７３．１８	５４．８２
所有者权益（或股东权益）（元）	４，９０７，４４３，１０１．６９	１，５１５，９６６，９９６．４６	２２３．７２
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	７．６７	２．９２	１６２．６７
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	１０２，７５６，４２７．９６		－４７．３９
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．１６０６		－５７．２４
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	１４３，２４４，５６５．８９	４８０，４２２，１７９．５０	２３８．５８
基本每股收益（元／股）	０．２２３８	０．７８３３	１７４．９４
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．２２１２	０．７３６８	３１７．３６
稀释每股收益（元／股）	０．２２３８	０．７８３３	１７４．９４
加权平均净资产收益率（％）	２．９６	１１．９４	减少０．５个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	２．９３	１１．２３	增加０．６７个百分点

注：基本每股收益采用加权平均法计算，上年期末公司总股本为５２，０００ 万股，今年２ 月公司首次发行新股１２，０００ 万股，报告期末公司总股本为６４，０００ 万股。

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）	说明
非流动资产处置损益	３２５，５４９．０７	处置固定资产收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	２７，５６９，１５８．０３	政府补助资金
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	－８３，５２４．７５	交易性金融资产公允价值变动损失
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１，３５１，１０２．８６	供应商支付的质量赔款等
所得税影响额	－６６５，４１４．１８
少数股东权益影响额（税后）	－５，１０３．００
合计	２８，４９１，７６８．０３

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		３０，２８８
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
东莞证券有限责任公司	４，２６６，９１２	人民币普通股
中国人保资产管理股份有限公司－安心收益投资产品	３，８８９，７２２	人民币普通股
通联资本管理有限公司	２，１６０，０００	人民币普通股
光大永明人寿保险有限公司	１，７７６，１０２	人民币普通股
中核财务有限责任公司	１，６００，０００	人民币普通股
山西信托有限责任公司－丰收五号	１，４３４，２１３	人民币普通股
中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金	８９９，９５０	人民币普通股
幸福人寿保险股份有限公司－分红	７８５，０００	人民币普通股
华安证券有限责任公司	６７１，６３３	人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金	６５７，５３４	人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债项目	期末数（元）	年初数（元）	变动额（元）	变动比率
货币资金	１，６０５，１０６，３９５．０７	１７５，３６７，４１９．３９	１，４２９，７３８，９７５．６８	８１５．２８％
应收票据	５２８，７６６，１３８．７７	１９２，７３８，２７６．０５	３３６，０２７，８６２．７２	１７４．３４％
应收账款	５０，６８９，２００．８６	３１，４１０，４１３．９４	１９，２７８，７８６．９２	６１．３８％
预付款项	５９７，１７４，８７９．９８	２３２，２９５，７６５．６７	３６４，８７９，１１４．３１	１５７．０８％
其他应收款	３１，０２８，１８６．２０	１４，９６２，００２．４２	１６，０６６，１８３．７８	１０７．３８％
其他流动资产	７７，９００，０００．７２	６，４２８，８７６．５９	７１，４７１，１２４．１３	１１１１．７２％
工程物资	３１，２７４，９４５．７４	１３，６１３，４７３．３８	１７，６６１，４７２．３６	１２９．７４％
长期待摊费用	１４，５６６，７１８．５８	１１，０５９，１２６．３２	３，５０７，５９２．２６	３１．７２％
短期借款	２０，５００，０００．００	１７０，６１０，０００．００	－１５０，１１０，０００．００	－８７．９８％
应付票据	１５５，７９４，１４７．７７	４６，０３８，５００．００	１０９，７５５，６４７．７７	２３８．４０％
预收款项	１４３，７１０，６２２．９１	１０３，９５３，４４９．５４	３９，７５７，１７３．３７	３８．２５％
应交税费	３，６９３，０６０．３０	－１４０，２７５，７９４．９４	１４３，９６８，８５５．２４	不适用
其他应付款	５１，０２３，２０５．０４	３８，８３０，９１６．９５	１２，１９２，２８８．０９	３１．４０％
其他流动负债	１７，１７３，０６０．３８	３，６９５，１２５．６４	１３，４７７，９３４．７４	３６４．７５％
长期借款	１，３７１，９００，０００．００	２，４０５，８７０，０００．００	－１，０３３，９７０，０００．００	－４２．９８％
资本公积	３，０９１，６３０，９５３．５６	２９５，５５１，５７５．２９	２，７９６，０７９，３７８．２７	９４６．０５％
专项储备	１，６１０，９８７．５０	６，６３６，４４０．０４	－５，０２５，４５２．５４	－７５．７３％
未分配利润	１，１１１，７７４，８４５．３３	６３１，３５２，６６５．８３	４８０，４２２，１７９．５０	７６．０９％
归属于母公司所有者权益合计	４，９０７，４４３，１０１．６９	１，５１５，９６６，９９６．４６	３，３９１，４７６，１０５．２３	２２３．７２％

１、货币资金期末数为１，６０５，１０６，３９５．０７元，比年初数增加８１５．２８％，主要原因为：公司本年度首次向社会公开发行股票，募集资金到位增加货币资金。

２、应收票据期末数为５２８，７６６，１３８．７７元，比年初数增加１７４．３４％，主要原因为：产品销售规模增大，银行承兑汇票随之增加。

３、应收账款期末数为５０，６８９，２００．８６元，比年初数增加６１．３８％，主要原因为：产品销售规模增大，应收账款随之增加。

４、预付款项期末数为５９７，１７４，８７９．９８元，比年初数增加１５７．０８％，主要原因为：１）公司鄂尔多斯君正年产６０万吨ＰＶＣ／烧碱及配套项目一期工程全面展开，预付工程及设备款大幅增加。２）通过天津产权交易中心支付收购兵器财务有限责任公司持有的天弘基金管理有限公司１０％股权款（在未办理产权转移前暂列预付款项）。

５、其他应收款期末数为３１，０２８，１８６．２元，比年初数增加１０７．３８％，主要原因为：生产经营规模扩大，业务备用金增加。

６、其他流动资产期末数为７７，９００，０００．７２元，比年初数增加１，１１１．７２％，主要原因为：原材料采购待抵扣进项税额增加。

７、工程物资期末数为３１，２７４，９４５．７４元，比年初数增加１２９．７４％，主要原因为：在建工程增加，工程物资随之增加。

８、长期待摊费用期末数为１４，５６６，７１８．５８元，比年初数增加３１．７２％，主要原因为：支付煤炭资源补偿价款增加。

９、短期借款期末数为２０，５００，０００．元，比年初数减少８７．９８％，主要原因为：归还短期借款。

１０、应付票据期末数为１５５，７９４，１４７．７７元，比年初数增加２３８．４％，主要原因为：公司生产经营规模扩大，签发银行承兑汇票相应增加。

１１、预收款项期末数为１４３，７１０，６２２．９１元，比年初数增加３８．２５％，主要原因为：销售规模扩大，预收款项相应增加。

１２、应交税费期末数为３，６９３，０６０．３元，年初数为－１４０，２７５，７９４．９４元，主要原因为：募投项目设备购进留抵进项税款在本年逐步抵扣完毕。

１３、其他应付款期末数为５１，０２３，２０５．０４元，比年初数增加３１．４％，主要原因为：工程项目中标保证金增加。

１４、其他流动负债期末数为１７，１７３，０６０．３８元，比年初数增加３６４．７５％，主要原因为：预提白音乌素煤矿灭火工程土石方剥离费用。

１５、长期借款期末数为１，３７１，９００，０００．元，比年初数减少４２．９８％，主要原因为：利用募集资金归还募集资金项目长期借款。

１６、资本公积期末数为３，０９１，６３０，９５３．５６元，比年初数增加９４６．０５％，主要原因为：公司于２０１１年２月１０日向社会公众投资者公开发行人民币普通股（Ａ股）１２，０００万股，每股面值１．００元，每股发行认购价格为２５．００元，共计募集３００，０００．００万元，扣除与发行有关的费用８４，０３７，２６５．００元，公司实际募集资金净额为２，９１５，９６２，７３５．００元，超过股本１２０，０００，０００．００元的部分，计入“资本公积－股本溢价”２，７９５，９６２，７３５．００元 。

１７、专项储备期末数为１，６１０，９８７．５元，比年初数减少７５．７３％，主要原因为：安全生产费用投入增加。

１８、未分配利润期末数为１，１１１，７７４，８４５．３３元，比年初数增加７６．０９％，主要原因为：实现净利润增加。

１９、归属于母公司所有者权益合计期末数为４，９０７，４４３，１０１．６９元，比年初数增加２２３．７２％，主要原因为：公司发行新股，股本及资本公积增加及实现净利润增加。

利润表项目	年初至报告期期末数（元）	上年同期数（元）	变动额（元）	变动比率
营业收入	２，８４１，２２８，９５９．０１	１，９２１，２００，４７７．５８	９２０，０２８，４８１．４３	４７．８９％
营业成本	１，９２５，２２４，３４８．６８	１，３４８，８５５，２５０．０４	５７６，３６９，０９８．６４	４２．７３％
营业税金及附加	５１，２１０，２５８．５０	１１，１７５，８４１．４６	４０，０３４，４１７．０４	３５８．２２％
管理费用	１６０，４８６，５７１．２８	１２０，３７６，８７９．３３	４０，１０９，６９１．９５	３３．３２％
财务费用	６４，５８９，５３８．２６	１１２，４２９，８７８．５１	－４７，８４０，３４０．２５	－４２．５５％
资产减值损失	２，９８７，７２３．２９	２，１７８，５２７．８０	８０９，１９５．４９	３７．１４％
投资收益	１０，３４２，５９６．８９	－７４，４０１．０４	１０，４１６，９９７．９３	不适用
所得税费用	８２，３３０，１００．６４	５６，９７７，９９３．１２	２５，３５２，１０７．５２	４４．４９％
净利润	４８３，００３，７７７．５３	２０５，５１２，３８３．８７	２７７，４９１，３９３．６６	１３５．０２％

１、营业收入年初至报告期期末数为２，８４１，２２８，９５９．０１元，比上年同期数增加４７．８９％，主要原因为：ＰＶＣ、烧碱、煤炭、水泥熟料产销量增加，固碱项目和洗煤厂正式投产，导致收入增加。

２、营业成本年初至报告期期末数为１，９２５，２２４，３４８．６８元，比上年同期数增加４２．７３％，主要原因为：产品的产销量增加，营业成本相应增加。

３、营业税金及附加年初至报告期期末数为５１，２１０，２５８．５元，比上年同期数增加３５８．２２％，主要原因为：增值税增加相应附加税金增加及资源税增加。

４、管理费用年初至报告期期末数为１６０，４８６，５７１．２８元，比上年同期数增加３３．３２％，主要原因为：公司生产经营规模扩大，管理费用相应增加。

５、财务费用年初至报告期期末数为６４，５８９，５３８．２６元，比上年同期数减少４２．５５％，主要原因为：银行借款减少，财务费用相应减少。

６、资产减值损失年初至报告期期末数为２，９８７，７２３．２９元，比上年同期数增加３７．１４％，主要原因为：计提坏账准备增加。

７、投资收益年初至报告期期末数为１０，３４２，５９６．８９元，上年同期数为－７４，４０１．０４元，主要原因为：公司转让鄂尔多斯宏丰煤炭有限责任公司２５．１４％的股权。

８、所得税费用年初至报告期期末数为８２，３３０，１００．６４元，比上年同期数增加４４．４９％，主要原因为：公司实现利润增加相应所得税费用增加。

９、净利润年初至报告期期末数为４８３，００３，７７７．５３元，比上年同期数增加１３５．０２％，主要原因为：公司主导产品ＰＶＣ、烧碱产销量扩大，期间费用占比下降，煤炭产品的生产销售贡献利润同比增幅较大。

现金流量表项目	年初至报告期期末数（元）	上年同期数（元）	变动额（元）	变动比率
经营活动产生的现金流量净额	１０２，７５６，４２７．９６	１９５，３２２，１５１．８７	－９２，５６５，７２３．９１	－４７．３９％
投资活动产生的现金流量净额	－４３９，８７４，３８５．６２	－２１４，２４４，０７０．８７	－２２５，６３０，３１４．７５	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	１，６４４，３１１，５８５．４８	２０７，０６１，７２３．４９	１，４３７，２４９，８６１．９９	６９４．１２％
现金及现金等价物净增加额	１，３０７，１９３，６２７．８２	１８８，１３９，８０４．４９	１，１１９，０５３，８２３．３３	５９４．８０％

１、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数为１０２，７５６，４２７．９６元，比上年同期数减少４７．３９％，主要原因为：受银根紧缩影响，回收货款中银行承兑汇票比例大幅上升。

２、投资活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数为－４３９，８７４，３８５．６２元，上年同期数为－２１４，２４４，０７０．８７元，主要原因为：以现金支付的在建项目工程款增加。

３、筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数为１，６４４，３１１，５８５．４８元，比上年同期数增加６９４．１２％，主要原因为：公司发行新股，募集资金增加。

４、现金及现金等价物净增加额年初至报告期期末数为１，３０７，１９３，６２７．８２元，比上年同期数增加５９４．８％，主要原因为：公司发行新股，募集资金增加。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

１、２０１１年９月１３日，公司召开第一届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于转让鄂尔多斯市宏丰煤炭有限责任公司股权的议案》，经全体董事一致同意将公司持有鄂尔多斯市宏丰煤炭有限责任公司２５．１４％的股权（代表出资人民币３０４１．９４万元），以人民币６９４３．５６万元的价格转让与乌海岱山林牧业有限公司。目前工商变更手续已办理完毕。

２、２０１１年９月１３日，公司召开第一届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于受让中唐国际投资有限公司所持内蒙古坤德物流股份有限公司股权的议案》和《关于受让中运国际投资有限公司所持内蒙古坤德物流股份有限公司股权的议案》。经全体董事一致同意以１８００万元人民币的价格分别受让中唐国际投资有限公司所持内蒙古坤德物流股份有限公司５％的股权（代表出资额１８００万元人民币）和中运国际投资有限公司所持内蒙古坤德物流股份有限公司５％的股权（代表出资额１８００万元人民币）。截止目前，相关工商变更手续正在办理。

３、经中国证券监督管理委员会《关于核准天弘基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复》（证监许可［２０１１］１６２５号）文件核准，同意兵器财务有限责任公司将其持有天弘基金管理有限公司１０％股权转让给我公司，本次转让完成后，我公司出资额由受让前的２６００万元变为３６００万元，出资比例由受让前的２６％变为３６％。目前正在办理相关工商变更手续。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

发行时所作承诺事项：

１、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

公司控股股东、实际控制人杜江涛承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在其担任公司董事期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的２５％，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

公司股东君正科技承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

君正科技股东杜江波、郝虹承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的君正科技的股份。

公司股东凯德伦泰、田秀英、翟麦兰、危嘉、张春敏承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

同时担任公司董事、监事、高级管理人员的黄辉、卢信群、苏钢、王尔慈、杨明、翟晓枫、崔力军、梅迎军承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的２５％；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

２、关于避免同业竞争的承诺

为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司实际控制人杜江涛向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，主要内容为：承诺其及其实际控制的公司或企业目前未从事与内蒙君正主营业务存在竞争的业务活动；其及其实际控制的公司或企业在今后的任何时间不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与内蒙君正主营业务存在竞争的业务活动；其及其实际控制的公司或企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与内蒙君正生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会让予内蒙君正。

３、关于锡盟君正取得采矿权风险的承诺

公司股东杜江涛及君正科技承诺：如因九勘院违约及国家、地方政策变更导致探矿权无法办理转移手续，本公司已投入的煤矿资源储量勘察费用的损失及其他与上述事项相关的一切损失由本人及本公司承担。

报告期内，公司及股东严格履行了其做出的承诺。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

本报告期内，公司无现金分红政策。

内蒙古君正能源化工股份有限公司

法定代表人：杜江涛

２０１１年１０月２５日