新疆广汇实业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 尚继强 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 薛维东 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 刘红 |
公司负责人尚继强、主管会计工作负责人薛维东及会计机构负责人（会计主管人员）刘红声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 16,695,887,990.72 | 12,682,617,179.35 | 31.64 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 6,607,231,858.26 | 3,867,023,722.56 | 70.86 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.3938 | 3.122 | 8.71 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 167,081,868.80 | -73.7 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.086 | -83.24 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 202,921,460.46 | 841,638,283.88 | 18.25 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1042 | 0.4436 | 18.27 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0889 | 0.4256 | -0.01 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1042 | 0.4436 | 18.27 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.11 | 16.41 | 减少1.67个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.66 | 15.75 | 减少2.16个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 37,372,377.04 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 733,991.53 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 9,195,261.05 |
| 所得税影响额 | -11,630,857.11 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,566,246.25 |
| 合计 | 34,104,526.26 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 58,955 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海汇能投资管理有限公司 | 69,454,664 | 人民币普通股69,454,664 |
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 38,993,110 | 人民币普通股38,993,110 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 36,434,444 | 人民币普通股36,434,444 |
| 新疆投资发展（集团）有限责任公司 | 33,630,000 | 人民币普通股33,630,000 |
| 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 | 27,111,100 | 人民币普通股27,111,100 |
| 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 17,688,412 | 人民币普通股17,688,412 |
| 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 | 14,920,590 | 人民币普通股14,920,590 |
| 华宝信托有限责任公司 | 12,065,780 | 人民币普通股12,065,780 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连 | 11,999,965 | 人民币普通股11,999,965 |
| 中国工商银行-南方成份精选股票型证券投资基金 | 11,703,624 | 人民币普通股11,703,624 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| （1） 截止到2011年9月30日，公司资产负债项目大幅变动的情况及原因： | ||||
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度% | 变动原因 |
| 应收账款 | 993,296,048.40 | 334,285,832.71 | 197.14% | 主要原因是公司剥离房产业务，打包销售致使应收账款相应增加。 |
| 预付款项 | 698,870,265.75 | 348,753,037.56 | 100.39% | 公司控股天然气公司下属吉木乃在建项目预付款项增加及公司控股子公司亚中物流公司为储备钢材、水泥预付的货款 |
| 其他应收款 | 421,086,018.21 | 115,503,943.76 | 264.56% | 1、公司转让股权使应收增加；2、客户分期付款的购车款；3、代垫代支款形成的应收增加等 |
| 存货 | 551,498,776.34 | 856,536,985.29 | -35.61% | 主要是房产打包销售造成的房产存货减少 |
| 长期应收款 | 1,136,335,218.12 | 654,500,937.46 | 73.62% | 主要为公司控股子公司新疆广汇石油有限公司给TBM公司新增借款 |
| 长期股权投资 | 13,934,789.03 | 368,978,532.12 | -96.22% | 转让乌鲁木齐市商业银行及新疆广厦房地产交易网络有限责任公司股权 |
| 长期应付款 | 218,971,162.33 | 445,044,512.54 | -50.80% | 主要为公司控股子液化天然气公司下属子公司支付融资租赁费用增加 |
| （2）截止到2011年9月30日，公司利润表项目大幅变动的情况及原因： | |||||||
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年9月30日 | 增减幅度% | 变动原因 | |||
| 投资收益 | 125,475,578.90 | 11,194,060.61 | 1020.91% | 转让乌鲁木齐市商业银行股权、转让新疆亿科房地产开发有限责任公司股权所获取的投资收益 | |||
| 净利润 | 843,568,209.02 | 484,637,936.23 | 74.06% | 1、2011年1-9月液化天然气业务实现利润15880.88万元，较去年同期增加了46.06%；2、2011年1-9月房地产业务实现利润43512.23万元，较去年同期增加了14.36%；3、公司今年新增煤炭销售业务，2011年1-9月实现利润9816.64万元。 | |||
| （3）截止到2011年9月30日，公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因： | |||||||
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年9月30日 | 增减幅度% | 变动原因 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 167,081,868.80 | 635,321,640.55 | -73.7% | 1、支付商业票据兑付款；2、支付改装车辆购置款；3、打包销售房产业务缴纳的税款所致 | |||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司董事会第五届第三次会议、公司2011年第三次临时股东大会审议通过《关于发行公司债券的议案》，公司拟公开发行不超过20亿元人民币公司债券，本次发行公司债券的期限不超过6年。2011年9月26日，公司发行不超过人民币20亿元公司债券的申请经中国证券监督管理委员会发行审核委员会2011年第218次会议审核，获得通过。2011年10月13日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准新疆广汇实业股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2011]1657号），核准公司向社会公开发行面值不超过20亿元的公司债券。该批复自核准发行之日起6个月内有效。
2、截止报告期末，公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司已累计质押其持有本公司有限售条件的436,900,000股股权，占公司总股本的22.44％。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司在原股权分置改革承诺的基础上，追加承诺如下：
（1）广汇集团为稳定股价，对有限售条件股份在股权分置改革限售期满后自愿追加再锁定3年，即延长解禁期到2012年4月14日。
（2）自2012年4月14日起，若广汇股份股票二级市场价格低于30元／股(若因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变动时，则对该价格作相应处理)，广汇集团承诺不通过二级市场减持所持有的广汇股份股票。
（3）广汇集团提出的稳定广汇股份股价的措施，构成其对广汇股份投资者的公开承诺，广汇集团确保自身有能力履行前述稳定股价措施。如未履行，自愿承担相应的法律后果。广汇集团将在稳定股价措施期满时向本公司通报措施实施情况。
2、公司于2011年5月17日以非公开发行股票的方式向9名特定投资者发行了89,166,666股人民币普通股（A股）。作出承诺如下：公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司自非公开发行股票上市交易之日起三十六个月内不进行转让；其余8名投资者自非公开发行股票上市交易之日起十二个月内不进行转让。
本报告期无违反相关承诺事项发生。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比增长50%以上。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内未实施现金分红政策
新疆广汇实业股份有限公司
法定代表人: 尚继强
2011年10月24日
证券代码：600256 证券简称：广汇股份 公告编号：2011-054
新疆广汇实业股份有限公司董事会
第五届第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆广汇实业股份有限公司董事会第五届第五次会议通知和议案于2011年10月14日以电子邮件和传真方式向各位董事发出，于2011年10月24日以通讯方式召开，应收到《议案表决书》11份，实际收到有效《议案表决书》11份。符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本公司《章程》的有关规定。会议形成以下决议：
一、同意《新疆广汇实业股份有限公司2011年第三季度报告及第三季度报告摘要》；
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
二、同意《关于为公司控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司下属公司银行借款提供担保的议案》；
同意用公司控股子公司新疆亚中物流商务网络有限责任公司其分公司“广汇美居物流园”的商铺及对应的土地，为公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司下属公司新疆广汇信邦房地产开发有限公司不超过2.5亿元人民币的银行借款提供资产抵押担保。（详见公司2011-056号公告）
表决结果：关联董事回避表决，同意6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
三、同意《关于公司控股子公司新疆广汇石油有限公司申请新增4700万美元银行借款额度并由本公司提供担保的议案》
同意公司控股子公司新疆广汇石油有限公司向渣打银行（中国）有限公司上海分行申请总融资额度4700万美元，并由公司依据本年度实际提款额提供连带责任担保。本次担保行为不构成公司关联担保。
截止2011年9月30日，公司及控股子公司通过银行借款、融资租赁、信托、银行承兑汇票等方式累计融资总额为627,941.56万元人民币，其中，本公司融资68,960.00万元人民币，本公司控股子公司融资558,981.56万元人民币。公司对外提供担保数额为620,299.05万元人民币，其中，为广汇集团及其控股子公司提供担保35,500.00万元人民币，为本公司控股子公司提供担保583,109.06万元人民币，对购买液化天然气（LNG）汽车的用户提供担保1,689.99万元人民币。不存在逾期担保现象。公司对外担保总额占最近一期公司净资产的93.88%（未经审计）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
特此公告。
新疆广汇实业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十五日
证券代码：600256 证券简称：广汇股份 公告编号：2011-055
新疆广汇实业股份有限公司
监事会第五届第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆广汇实业股份有限公司监事会于2011年10月24日在本公司会议室召开了第五届第五次会议，应到监事5人，实到监事4人。符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本公司《章程》的有关规定。经讨论通过如下决议：
1、审议并通过了《公司2011年第三季度报告及公司2011年第三季度报告摘要》
监事会认为：公司2011年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能全面反映公司2011年第三季度的财务状况和经营管理情况；在提出本意见前，未发现参与第三季度报告编制的人员和审议的人员有违反保密规定的行为。
全体监事保证2011年第三季度报告所载不存在任何虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。
2、审议并通过了《关于为公司控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司下属公司银行借款提供担保的议案》。
同意用公司控股子公司新疆亚中物流商务网络有限责任公司其分公司“广汇美居物流园”的商铺及对应的土地，为公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司下属公司新疆广汇信邦房地产开发有限公司不超过2.5亿元人民币的银行借款提供资产抵押担保。
表决结果：关联监事回避表决，同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
新疆广汇实业股份有限公司监事会
二○一一年十月二十五日
证券代码：600256 证券简称：广汇股份 公告编号：2011-056
新疆广汇实业股份有限公司
关于为公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）
有限责任公司下属公司银行借款
提供担保的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：本公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司下属公司新疆广汇信邦房地产开发有限公司（以下简称“信邦房产公司”）
●本次担保额度：不超过2.5亿元人民币
●本次是否有反担保：否
●对外担保累计数额：620,299.05万元人民币
●对外担保逾期的累计数额：无
一、担保情况概述
根据银行要求和本公司实际情况，同意用本公司控股子公司新疆亚中物流商务网络有限责任公司下属分公司“广汇美居物流园”的商铺及对应的土地，为信邦房产公司不超过2.5亿元人民币的银行借款提供资产抵押担保。
本次担保构成公司重大关联交易。公司董事会第五届第五次会议在关联董事回避表决的情况下已全票表决通过此项担保议案。
本次担保尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：新疆广汇信邦房地产开发有限公司
2、注册地址：乌鲁木齐经济技术开发区卫星路475号紫金矿业大厦901号
3、注册资本：5亿元人民币
4、法定代表人：杨铁军
5、企业类型：有限责任公司（法人独资）
6、公司经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目（国家法律、法规规定有专项审批的项目除外；需取得专项审批待取得有关部门的批准文件或颁发的行政许可证书后方可经营，具体经营项目期限以有关部门的批准文件和颁发的行政许可证为准）：房地产开发、销售、租赁；建材、百货的销售；投资咨询；销售策划。
7、主要财务指标：截止2011年6月30日，公司总资产25.43亿元，净资产6.43亿元，2011年上半年实现收入2.15亿元，净利润1.31亿元（未经审计）。
三、担保合同的主要内容（尚未签署担保合同）
1、担保方式：资产抵押担保
2、担保金额： 不超过2.5亿元人民币
3、本公司用于抵押资产的基本情况：本次用于抵押的资产为控股子公司“新疆亚中物流商务网络有限责任公司”下属分公司“广汇美居物流园”的商铺及对应的土地。“广汇美居物流园”自2003年12月开始营业，主要经营商铺租赁和销售业务，目前经营状况良好。
四、董事会意见
公司董事会对信邦房产公司的经营情况和财务状况进行了审慎核查，认为该公司经营情况良好，财务状况稳定，有能力偿还未来到期债务，此次公司对信邦房产公司的担保不会给公司带来重大的财务风险，未损害上市公司的利益，也不会影响上市公司的独立性。
公司独立董事已对此项关联担保进行事前认可并发表了独立意见，认为本次担保符合公开、公平、公正的原则，同意此项担保。
此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联担保有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
五、公司累计对外担保数额及逾期担保数额
截止2011年9月30日，公司对外提供担保数额为620,299.05万元人民币，其中，为广汇集团及其控股子公司提供担保35,500.00万元人民币，为本公司控股子公司提供担保583,109.06万元人民币，对购买液化天然气（LNG）汽车的用户提供担保1,689.99万元人民币。不存在逾期担保现象。公司对外担保总额占最近一期公司净资产的93.88%（未经审计）。
六、 备查文件
1、公司董事会第五届第五次会议决议；
2、公司监事会第五届第五次会议决议；
3、独立董事关于关联担保的事前认可意见和独立意见；
4、信邦房产公司截止2011年6月30日财务报表；
5、被担保人信邦房产公司营业执照复印件。
特此公告。
新疆广汇实业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十五日
证券代码：600256 证券简称：广汇股份 公告编号：2010-057
新疆广汇实业股份有限公司
关于控股子公司新疆广汇石油有限公司
申请新增4700万美元银行借款额度
并由本公司提供担保的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：新疆广汇石油有限公司
●本次担保额：4700万美元
●本次是否有反担保：无
●对外担保累计数额：截止2011年9月30日，公司对外提供担保总额为620,299.05万元人民币
●对外担保逾期的累计数额：无
一、担保情况概述
公司控股子公司新疆广汇石油有限公司（以下简称“广汇石油公司”）正在积极拓展海上LNG贸易业务，为弥补流动资金缺口，同意广汇石油向渣打银行（中国）有限公司上海分行申请总融资额度4700万美元，并由公司依据本年度实际提款额提供连带责任担保。
本次担保行为不构成公司关联担保。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：新疆广汇石油有限公司
2、注册地址：乌鲁木齐经济技术开发区上海路16号
3、注册资本：60,000万元人民币
4、法定代表人：尚继强
5、企业类型：有限责任公司
6、公司经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目（国家法律、法规规定有专项审批的项目除外；需取得专项审批待取得有关部门的批准文件或颁发的行政许可证书后方可经营，具体经营项目期限以有关部门的批准文件和颁发的行政许可证书为准）：石油产业的投资；石油化工产品的研究开发；石油工程技术服务；货物与技术的进出口业务；货物运输代理服务；石油化工产品（不含危险化学品）的销售。
7、主要财务指标：截止2011年9月30日，该公司总资产12.33亿元，净资产5.59亿元，因该公司属于基建期，未投入生产运营，故尚未产生收入。（未经审计）。
三、担保合同的主要内容（尚未签署担保合同）
1、担保方式：连带责任担保
2、担保金额： 4700万美元
四、董事会意见
公司董事会对广汇石油公司的经营情况和财务状况进行了审慎核查，该公司目前正处在基建期，认为该公司目前经营状况稳定，财务状况良好，有能力偿还未来到期债务，此次本公司对广汇石油公司的担保不会给本公司带来重大的财务风险，未损害上市公司的利益，也不会影响上市公司的独立性。
公司董事会第五届第五次会议已全票表决通过此项担保议案。本次担保尚需提交公司股东大会审议。
五、公司累计对外担保数额及逾期担保数额
截止2011年9月30日，公司对外提供担保数额为620,299.05万元人民币，其中，为广汇集团及其控股子公司提供担保35,500.00万元人民币，为本公司控股子公司提供担保583,109.06万元人民币，对购买液化天然气（LNG）汽车的用户提供担保1,689.99万元人民币。不存在逾期担保现象。公司对外担保总额占最近一期公司净资产的93.88%（未经审计）。
六、 备查文件
1、公司董事会第五届第五次会议决议；
2、广汇石油公司截止2011年9月30日财务报表；
5、被担保人广汇石油公司营业执照复印件。
特此公告。
新疆广汇实业股份有限公司董事会
二○一一年十月二十五日