大化集团大连化工股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘平芹 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张伟 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 姜生国 |
公司负责人刘平芹、主管会计工作负责人张伟及会计机构负责人（会计主管人员）姜生国声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 988,077,063.50 | 1,075,895,786.81 | -8.16 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 216,483,837.14 | 198,910,002.98 | 8.84 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 0.79 | 0.72 | 9.72 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 93,674,935.83 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.34 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 25,479,126.12 | 17,573,834.16 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.093 | 0.064 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.083 | 0.055 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.093 | 0.064 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 12.51 | 8.46 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 11.25 | 7.23 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -2,616.73 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,567,294.44 | 本公司申请困难企业获得批准，政府发放的企业社保补贴收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -7,977.50 | |
| 合计 | 2,556,700.21 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 14,950 | |
| 前十名流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有流通股的数量 | 种类 |
| 益生堂药业有限公司 | 1,120,000 | 境内上市外资股1,120,000 |
| 王雪芹 | 1,072,200 | 境内上市外资股1,072,200 |
| 李星 | 1,019,768 | 境内上市外资股1,019,768 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 884,400 | 境内上市外资股884,400 |
| 刘丽军 | 837,100 | 境内上市外资股837,100 |
| 王君辉 | 717,350 | 境内上市外资股717,350 |
| 严政 | 703,784 | 境内上市外资股703,784 |
| 钱卫国 | 571,600 | 境内上市外资股571,600 |
| 王道 | 535,000 | 境内上市外资股535,000 |
| 尚书科 | 533,400 | 境内上市外资股533,400 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 金额(人民币元) | 增减（%） | 变化原因 | |
| 期末数 | 期初数 | |||
| 货币资金 | 29,898,369.73 | 57,069,977.41 | -47.61 | 报告期偿还拆借的大化集团有限责任公司资金9095万元 |
| 应收票据 | 10,970,553.46 | 7,537,682.33 | 45.54 | 营业收入增加，相应应收票据增加 |
| 存货 | 32,816,461.97 | 65,121,918.64 | -49.61 | 销售增加，库存商品减少 |
| 应交税费 | -22,058,793.30 | -31,816,360.17 | 30.67 | 产品市场好转，销售收入增加，实现增值税增加 |
| 其他应付款 | 298,677,581.68 | 394,869,503.68 | -24.36 | 报告期偿还拆借的大化集团有限责任公司资金9095万元 |
| 本期数 | 上期数 | |||
| 营业收入 | 694,848,601.01 | 140,872,152.88 | 393.25 | 生产能力较上年同期不断提高，营业收入大幅增加 |
| 营业成本 | 632,269,858.76 | 204,566,248.10 | 209.08 | 生产能力较上年同期不断提高，营业成本相应增加 |
| 销售费用 | 10,265,876.15 | 4,890,616.59 | 109.91 | 产能增加，产品市场好转 ，销售费用相应增加 |
| 管理费用 | 20,128,470.13 | 13,953,162.50 | 44.26 | 本期转入正常生产，管理费用支出相应增加 |
| 资产减值损失 | 5,729,619.00 | - | 公司计提存货跌价准备 | |
| 营业利润 | 15,017,133.95 | -91,891,493.68 | 116.34 | 产能增加，产品市场好转，营业利润增加 |
| 营业外收入 | 2,567,294.44 | 49.53 | 5183212.01 | 公司取得政府发放的企业社保补贴收入 |
| 净利润 | 17,573,834.16 | -91,953,987.05 | 119.11 | 产能增加，产品市场好转，净利润增加 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 792,724,351.57 | 178,929,925.03 | 343.04 | 本期公司销售收入大幅增加 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 39,024,368.22 | 199,182,830.00 | -80.41 | 收到的与大化集团有限责任公司的经营性往来资金减少 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 669,108,076.00 | 256,546,339.27 | 160.81 | 本期生产能力大幅提高，支付采购原燃料现金大幅增加 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 55,832,628.27 | 38,634,550.26 | 44.51 | 生产能力不断提高，支付给员工工资的增加 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 12,392,715.63 | 130,098,065.94 | -90.47 | 支付的与大化集团有限责任公司的经营性往来资金减少 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 17,965,397.94 | 54,345,751.83 | -66.94 | 60万吨联碱项目建设工程结束，工程付款减少 |
| 取得借款收到的现金 | 60,000,000.00 | 101,850,000.00 | -41.09 | 上年同期公司发生向银行短期借款4185万元 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 49,835,605.00 | -100.00 | 上年同期公司从大化集团有限责任公司拆借的资金 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 90,945,231.46 | - | 本期公司偿还大化集团有限责任公司拆借资金9095万元 | |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
当前公司生产装置生产能力不断提高，公司主导产品市场纯碱及氯化铵市场好转，若当前市场形势和生产形势能够保持或不发生较大变化，公司预计2011年度累计净利润将会扭亏而实现盈利。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
由于公司未分配利润余额为负数，同时公司生产经营尚需资金，故报告期内公司未进行进行利润分配或资本公积金转增。
大化集团大连化工股份有限公司
法定代表人:刘平芹
2011年10月23日