山东日科化学股份有限公司2011年第三季度报告

2011-10-26 来源：上海证券报

证券代码：300214 证券简称：日科化学公告编号：2011-031

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人（会计主管人员）杨秀风声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

单位：元

本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）１，１８０，７９６，４７２．２６４４６，０８３，５６９．３５１６４．７０％
归属于公司股东的所有者权益（元）１，０４０，７６１，８０３．６１２７３，９０５，０９１．２７２７９．９７％
归属于公司股东的每股净资产（元／股）７．７１２．７４１８１．３９％
年初至报告期期末比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）－７２，６０１，８８７．２５－７６０．３４％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）－０．５４－５９０．９１％
报告期比上年同期增减（％）年初至报告期期末比上年同期增减（％）
营业总收入（元）２４４，７３３，１５３．４３１５．１７％７２６，１５２，９３３．４２３１．２８％
归属于公司股东的净利润（元）２２，４９３，３９４．９３２４．６０％７２，３６５，７７８．３４２３．５３％
基本每股收益（元／股）０．１７－５．５６％０．６３６．７８％
稀释每股收益（元／股）０．１７－５．５６％０．６３６．７８％
加权平均净资产收益率（％）２．１８％－５．３３％１１．７０％－１４．５２％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）２．１３％－５．３８％１１．３７％－１４．２８％

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益１７，９０１．２７
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外２，４５２，６４５．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出－５，７９２．００
所得税影响额－３０６，８４１．３９
合计２，１５７，９１２．８８－

２．２报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）７，７８３
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类
中国对外经济贸易信托有限公司－鸿道３期３，２６３，３１９人民币普通股
山东省国际信托有限公司－鸿道１期集合资金信托２，１８３，７４１人民币普通股
兴业国际信托有限公司－兴业天津＜２００８－１号＞１，８１７，０７１人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金１，５９９，６４１人民币普通股
中国工商银行－海富通中小盘股票型证券投资基金９６６，１８６人民币普通股
中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基金７９９，８７９人民币普通股
中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金６１５，７２３人民币普通股
中国建设银行－农银汇理中小盘股票型证券投资基金６０７，７９４人民币普通股
交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金５５９，３９０人民币普通股
中国建设银行－农银汇理策略价值股票型证券投资基金５３８，５３４人民币普通股

２．３限售股份变动情况表

单位：股

股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期
赵东日４１，４７３，６４８００４１，４７３，６４８首发承诺２０１４－５－１１
刘业军５，５４８，７９２００５，５４８，７９２首发承诺２０１４－５－１１
孙兆国５，３４８，３３１００５，３４８，３３１首发承诺２０１４－５－１１
赵东升４，４８３，５４４００４，４８３，５４４首发承诺２０１４－５－１１
屈勇３，６０６，７８９００３，６０６，７８９首发承诺２０１４－５－１１
刘钦章２，６３４，９８３００２，６３４，９８３首发承诺２０１４－５－１１
李玉堃２，２６３，６３６００２，２６３，６３６首发承诺２０１４－５－１１
韩奎２，１８２，０４８００２，１８２，０４８首发承诺２０１４－５－１１
唐守余２，１１０，４７２００２，１１０，４７２首发承诺２０１４－５－１１
杨秀风２，００４，８３３００２，００４，８３３首发承诺２０１４－５－１１
魏华１，７６２，６０１００１，７６２，６０１首发承诺２０１４－５－１１
赵光海１，７５２，０１４００１，７５２，０１４首发承诺２０１２－５－１１
吕玲１，７２６，１２２００１，７２６，１２２首发承诺２０１２－５－１１
李超１，６１３，４６４００１，６１３，４６４首发承诺２０１４－５－１１
杨杰１，４２０，３６８００１，４２０，３６８首发承诺２０１２－５－１１
刘俊玲１，２７８，１３６００１，２７８，１３６首发承诺２０１２－５－１１
郝建波１，１９３，７８６００１，１９３，７８６首发承诺２０１４－５－１１
刘丰彩１，１１２，６５８００１，１１２，６５８首发承诺２０１２－５－１１
张桂梅９７８，５９６００９７８，５９６首发承诺２０１２－５－１１
范景芝９５５，００６００９５５，００６首发承诺２０１４－５－１１

赵世杰９４６，３７５００９４６，３７５首发承诺２０１４－５－１１
杨元文９４４，１８９００９４４，１８９首发承诺２０１２－５－１１
刘静８７１，８０７００８７１，８０７首发承诺２０１２－５－１１
路晓青８５５，８１１００８５５，８１１首发承诺２０１４－５－１１
高延山７８０，２０７００７８０，２０７首发承诺２０１２－５－１１
牟海霞７５８，６８８００７５８，６８８首发承诺２０１２－５－１１
丁梦先７４８，９０７００７４８，９０７首发承诺２０１２－５－１１
李春梅６６２，３７１００６６２，３７１首发承诺２０１２－５－１１
王秀君６４７，７５６００６４７，７５６首发承诺２０１２－５－１１
李智兰６０７，９４０００６０７，９４０首发承诺２０１２－５－１１
李明军５９６，２０３００５９６，２０３首发承诺２０１４－５－１１
姬生强５３１，８７６００５３１，８７６首发承诺２０１２－５－１１
郝万华５１５，４２０００５１５，４２０首发承诺２０１４－５－１１
孙秀华４８２，６２４００４８２，６２４首发承诺２０１２－５－１１
李健４７６，０６４００４７６，０６４首发承诺２０１４－５－１１
陈宏伟４６７，６６４００４６７，６６４首发承诺２０１２－５－１１
葛秀芬４５３，０４９００４５３，０４９首发承诺２０１２－５－１１
丛美芳４５２，５８９００４５２，５８９首发承诺２０１２－５－１１
张同顺４３６，８２４００４３６，８２４首发承诺２０１２－５－１１
于成军３８６，５３６００３８６，５３６首发承诺２０１４－５－１１
史新荣３６０，９９０００３６０，９９０首发承诺２０１２－５－１１
高华山３６０，９９０００３６０，９９０首发承诺２０１４－５－１１
孙锋３４５，２２４００３４５，２２４首发承诺２０１２－５－１１
李勃３２６，４６７００３２６，４６７首发承诺２０１４－５－１１
杨正魁２８７，６８７００２８７，６８７首发承诺２０１４－５－１１
李晓２４５，９１５００２４５，９１５首发承诺２０１２－５－１１
渤海证券股份有限公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
广州证券有限责任公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
国泰君安证券股份有限公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
红塔证券股份有限公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
中国建银投资证券有限责任公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
华夏基金管理有限公司－华夏希望债券型证券投资基金７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
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江苏瑞华投资发展有限公司７００，０００７００，０００００ＩＰＯ网下配售２０１１－８－１１
合计１０７，０００，０００７，０００，００００１００，０００，０００－－

§３管理层讨论与分析

３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目变动幅度大的情况及原因：

（１）货币资金：期末余额较年初增长１３．３５倍，主要原因是销售收入增长及上市募集资金项目未实施完成余额增加所致。

（２）应收票据：期末余额较年初增长６８．５１％，主要原因是客户采用银行承兑汇票结算增加所致。

（３）应收账款：期末余额较年初增长１１４．０７％，主要系公司销售增加，且出口销售增长幅度较大，应收账款相应增加所致。国外销售额较去年同期增长５７．１７％，而国外货款回收期较长，造成本期应收账款余额增长较大。

（４）预付账款：期末余额较年初增长１４７．２８％，主要原因是原材料预付款及工程项目预付款增加所致。

（５）其他应收款：期末余额较年初增加１８９．３０％，主要原因为出口退税及工程押金增加所致。

（６）存货：期末余额较期初增长９１．０８％，主要原因是原材料及库存商品价值和存量同时增加所致。

（７）工程物资：期末余额较期初增长３０．７７％，主要原因是在建工程增加工程物资用量增加所致。

（８）递延所得税资产：期末余额较期初增长５０．５３％，主要原因是期末应收款余额增加相应计提坏账准备增加所致。

（９）预收账款：期末余额较期初下降４７．９６％，主要原因是预收购货单位的款项减少所致。

（１０）应付职工薪酬：期末余额较期初下降７１．６４％，主要原因是工资发放及时余额减少所致。

（１１）应交税费：期末余额较期初增长８９．１１％，主要原因为随着营业收入及利润总额的增长实现的印花税和企业所得税相应的增加及土地使用税增加所致。

（１２）长期应付款：期末余额较期初下降５０％，主要原因是归还到期的长期借款所致。

（１３）股本：期末余额较期初增长３５％，主要是公司发行股票增加社会公众投资所致。

（１４）资本公积：期末余额较期初增长１１０３．２５％，主要原因是本公司于２０１１年５月份在深圳市创业板上市，以２２．００元／股发行股票，募集资金增加所致

（１５）未分配利润：期末余额较期初增长６８．６５％，主要原因是本年实现净利润增加所致。

２、利润表项目变动幅度大的情况及原因：

（１）营业收入：２０１１年１～９月较上年同期增长３１．２８％，主要原因为主营产品销量的增加和产品单位价值提高所致。

（２）营业成本：２０１１年１～９月较上年同期增长３１．６５％，主要原因为销量的增加和产品单位成本的提高导致营业成本也相应度增长所致。

（３）销售费用：２０１１年１～９月较上年同期增长３１．８５％，主要原因为销量的增长，与销售相关的费用也相应增长所致。

（４）管理费用：２０１１年１～９月较上年同期增长５２．２８％，主要原因为经营规模扩大，并且本期支付了路演、上市酒会费等上市费用所致。

（５）资产减值准备：２０１１年１～９月较上年同期增长４７．６５％，主要原因是销量的增长与销售收入的增加，未到期应收款增大导致期末余额增加，应收账款坏账准备相应增加所致。

（６）营业外收入：２０１１年１～９月较上年同期增长４６．９８％，主要原因是获得政府补助增加所致。

（７）所得税费用：２０１１年１～９月较上年同期增长５７．９５％，主要原因为销售量增加及销售收入增长，导致利润总额增长所致。

（８）营业外支出：２０１１年１～９月较上期增长２３０．０９％，主要原因是捐赠支出增加所致。

３、现金流量表项目变动幅度大的情况及原因：

（１）２０１１年１～９月支付的经营活动产生的现金流出较上年同期增长４２．６５％，主要原因为经营规模不断扩大各项支出相应增加所致。

（２）２０１１年１～９月收到的筹资活动产生的现金流入较上年同期增长５７４．８８％，主要原因为上市筹资增加所致。

（３）２０１１年１～９月支付的筹资活动现金流出较上年同期增长１２４．３４％，主要原因为使用超募资金偿还银行借款所致。

（４）２０１１年１～９月汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增长１８３．７４％，主要原因为人民币持续增值汇兑损失增加所致。

３．２业务回顾和展望

报告期内，公司聚精会神发展主业，一心一意为客户服务，塑料改性剂主营业务取得了长足发展。报告期，公司营业总收入较上年同期增长３１．２８％，归属于公司股东的净利润同比增长２３．５３％，公司经营平稳发展，年度经营计划在报告期内得到了较好的执行。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素：

１、随着世界经济进入低迷，国家实施了一系列宏观调控，由此带来的经济增速放缓，对公司的高速发展带来了一定的影响，这种经营环境并仍将持续一段时间。这在客观上对公司的经营提出了更高的要求。

２、随着公司生产经营规模的扩大，高端客户日益增多，对公司的产品品种、质量提出了更高的、更多的个性化要求。

公司拟采取的应对措施：

１、继续做好客户维护和新客户开发工作，以募投项目建设为中心，紧紧抓住经济效益这个重点不放松，精心生产经营，以良好的效益回报股东。

２、公司在前段实施ＳＰＣ／ＳＱＣ（统计过程控制／统计质量控制）的基础上，以建设专业化、高水平的研发中心为契机，继续加大研发投入和生产过程质量控制，以高质量、高性价比的产品和服务，帮助客户实现其效益和价值。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员等未发生重大变化。

§４重要事项

４．１公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）避免同业竞争承诺

为避免与本公司构成现实和潜在的同业竞争，本公司董事赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时身为赵东日的一致行动人）、刘业军和孙兆国于２０１０年３月９日向公司出具了《避免同业竞争承诺》，承诺如下：

１、截至本承诺函出具日，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司没有从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；

２、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司，亦将不会从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；

３．若股份公司认定本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司从事了与股份公司相同、相似或相竞争的业务，则本人承诺采取包括但不限于以下列示的方式消除与股份公司的同业竞争：（１）由股份公司收购本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司拥有的与股份公司相同、相似或相竞争的业务；（２）由本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司将与股份公司相同、相似或相竞争的业务转让予无关联的第三方；（３）上述两项措施在合理期限内未能实现的，应停止相关竞争业务的经营。

４、在本人作为股份公司股东期间或者在担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间且在辞去上述职务后六个月内，本承诺均为有效之承诺；

５、本人愿意赔偿因违反上述承诺而给公司造成的全部损失。

（二）股份锁定承诺

担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东，赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时身为赵东日的一致行动人）、刘业军、杨秀风、孙兆国、刘钦章、李健、郝建波和杨正魁承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。

截至本报告披露之日，本公司董事、监事、高级管理人员均诚实履行了相关承诺的约定事项。

４．２募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额６９，４４９．０９本季度投入募集资金总额２，１１５．１９
报告期内变更用途的募集资金总额０．００
累计变更用途的募集资金总额０．００已累计投入募集资金总额９，１７０．４０
累计变更用途的募集资金总额比例０．００％
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额（１）本季度投入金额截至期末累计投入金额（２）截至期末投资进度（％）
（３）＝（２）／（１）
项目达到预定可使用状态日期本季度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
年产２．５万吨塑料改性剂（ＡＣＲ）项目否９，９２８．００９，９２８．００４６１．４１１，１８３．４８１１．９２％２０１２年１２月１日０．００不适用否
年产１．５万吨塑料改性剂（ＡＭＢ）项目否７，５６４．００７，５６４．００６１．８３４，８４０．５５６３．９９％２０１２年７月１日２３６．００是否
年产１万吨塑料改性剂（ＡＣＭ）项目否４，１７２．００４，１７２．００１，５７６．７４３，１２５．６１７４．９２％２０１１年１２月１日０．００不适用否
塑料改性剂研发中心项目否２，６８０．００２，６８０．００１５．２１２０．７６０．７７％２０１２年６月１日０．００不适用否
承诺投资项目小计－２４，３４４．００２４，３４４．００２，１１５．１９９，１７０．４０－－２３６．００－－
超募资金投向
归还银行贷款（如有）－８，８００．００－－－－
补充流动资金（如有）－－－－－
超募资金投向小计－０．０００．０００．００８，８００．００－－０．００－－
合计－２４，３４４．００２４，３４４．００２，１１５．１９１７，９７０．４０－－２３６．００－－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况适用
公司上市募集超募资金总额４．５１亿元，经２０１１年５月２７日第一届董事会第十次会议通过，使用部分超募资金８８００万元归还银行借款；公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况适用
经２０１１年５月２７日第一届董事会第十次会议通过，用募集资金置换项目先期投入自有资金６６７２．６６万元。截至２０１１年９月３０日止，公司以自筹资金预先投入募投项目资金累计金额为６６７２．６６万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向剩余超募资金的使用计划正在调研和论证中，资金已专户存储
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

４．３报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

４．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

４．５向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

４．６证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

４．７按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

山东日科化学股份有限公司

2011年第三季度报告

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