§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黄自伟、主管会计工作负责人崔保航及会计机构负责人(会计主管人员)张娜声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 716,002,313.37 | 675,586,128.78 | 5.98% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 661,494,666.33 | 656,808,548.91 | 0.71% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.40 | 15.89 | -59.72% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 19,103,980.84 | 30.32% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.18 | -48.57% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 42,995,139.28 | 53.84% | 107,231,347.91 | 52.40% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 19,357,984.88 | 41.16% | 48,093,117.42 | 57.26% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.19 | -47.22% | 0.47 | -48.91% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | -47.22% | 0.47 | -48.91% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.85% | -3.72% | 7.19% | -41.35% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.85% | -3.72% | 7.15% | -41.63% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 279,047.77 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -23,803.03 | |
| 所得税影响额 | -38,286.71 | |
| 合计 | 216,958.03 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 5,701 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 何炎坤 | 3,080,382 | 人民币普通股 |
| 付兵 | 1,250,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 1,206,315 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通收益增长证券投资基金 | 1,049,399 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司－海富通强化回报混合型证券投资基金 | 772,537 | 人民币普通股 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 649,390 | 人民币普通股 |
| 交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 | 628,030 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金 | 624,642 | 人民币普通股 |
| 光大证券－工行－光大阳光新兴产业集合资产管理计划 | 604,525 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 410,574 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 付兵 | 1,250,000 | 1,250,000 | 0 | 0 | IPO前发行限售－个人 | 2011年8月6日 |
| 田政宏 | 750,000 | 750,000 | 0 | 0 | IPO前发行限售－个人 | 2011年8月6日 |
| 何炎坤 | 3,250,000 | 3,250,000 | 0 | 0 | IPO前发行限售－个人 | 2011年8月6日 |
| 王晶华 | 40,467,028 | 0 | 0 | 40,467,028 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 王静 | 3,200,648 | 0 | 0 | 3,200,648 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 卜照坤 | 3,200,647 | 0 | 0 | 3,200,647 | IPO前发行限售－个人 | 2011年8月6日 |
| 孙兆华 | 140,565 | 140,565 | 0 | 0 | IPO前发行限售－个人 | 2011年8月6日 |
| 曹丽妮 | 140,565 | 0 | 0 | 140,565 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 王洪秋 | 140,565 | 0 | 0 | 140,565 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 张娜 | 421,690 | 0 | 0 | 421,690 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 李新安 | 3,200,647 | 0 | 0 | 3,200,647 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 闫相宏 | 21,337,645 | 0 | 0 | 21,337,645 | IPO前发行限售－个人 | 2013年8月6日 |
| 合计 | 77,500,000 | 5,390,565 | 0 | 72,109,435 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１、应收账款季度末较年初增长了47.40%，主要原因是本年度主营业务收入增加，相应的销货应收款增加所致。
２、预付款项季度末较年初增长了576.66%，主要原因是预付募投及超募项目工程款。
３、其他应收款季度末较年初增长了156.22%，主要原因是本期随公司销售规模扩大相应支付的保证金增加。
４、存货季度末较年初增长了77.53%，主要原因是因生产销售增加，库存原材料及半成品增加所致。
５、固定资产季度末较年初增长了39.48%，主要原因是本年度部分建设项目完工转固定资产及购买设备增加所致。
６、工程物资季度末较年初增长了1136.31%，主要原因是本年度工程项目所需工程物资增加所致。
７、无形资产季度末较年初增长了90.65%，主要原因是公司购置土地使用权所致。
８、开发支出季度末较年初增长了151.73%，主要原因是公司研发支出增加所致。
９、应付票据季度末较年初增长了1951.59%，主要原因是工程款及购进材料签发银行承兑汇票增加所致。
１０、应付账款季度末较年初增长了66.40%，主要原因是未付工程款及购买原材料款增加所致。
１１、预收账款季度末较年初增加了516.31%，主要原因是预收销货款增加所致。
１２、应交税费季度末较年初较少了36.68%，主要原因是本季度缴纳上期的各种税费所致。
１３、其他应付款季度末较年初减少了62.45%，主要原因是工程质保金减少所致。
１４、实收资本季度末较年初增长了150%，原因是公司本年度实施了资本公积金转增股本所致。
１５、盈余公积季度末较年初增长了87.36%，原因是本年度净利润增加计提的盈余公积增加所致。
１６、营业收入本年1-9月份与去年同期相比增长52.40%，主要是公司产品销售收入增加，另外募投项目----矿用安全新材料项目实现部分收入所致。
１７、营业成本本年1-9月份与去年同期相比增长89.73%，主要原因是公司销售规模扩大所致。
１８、销售费用本年1-9 月份较去年同期增长了38.49%，主要原因是公司销售规模扩大所致。
１９、管理费用本年1-9 月份较去年同期增加了64.84%，主要原因是随着公司业务的扩大，办公费用、管理人员工资、折旧费用增加所致。
２０、财务费用本年1-9 月份较去年同期减少了11497.00%，主要原因是银行存款利息收入增加所致。
２１、营业外收入本年1-9月份与去年同期相比减少了60.77%，原因是本期补贴收入减少。
２２、所得税费用本年1-9月份与去年同期相比增长55.31%，主要原因公司利润总额增加所致。
２３、每股收益本年1-9月份与去年同期相比下降48.91%，主要原因本年度公司实施资本公积金转股，股本总额扩大2.5倍所致。
２４、销售商品、提供劳务收到的现金本年1-9月份与去年同期相比增长33.95%，主要原因是本期收到的销货款增加所致。
２５、收到的税费返还本年1-9月份与去年同期相比下降70.78%，主要原因是新的税收返还政策尚未实施所致。
２６、收到的其他与经营活动有关的现金本年1-9月份与去年同期增加277.87%，主要原因是收到银行存款利息收入增加所致。
２７、购买商品、接受劳务支付的现金本年1-9月份与去年同期增加73.71%，主要原因是生产销售增加相应支付的原材料款项增加所致。
２８、支付给职工以及为职工支付的现金本年1-9月份与去年同期相比增长50.34%，主要原因是公司员工人数增加及工资水平提高。
２９、支付的各项税费本年1-9月份与去年同期相比增长40.17%，主要原因是公司利润总额增加应缴纳相应税费增加所致。
３０、支付其他与经营活动有关的现金1-9月份与去年同期相比增长35.89%，主要原因是公司规模扩大，广告宣传费、技术开发费、办公费、差旅费增加所致。
３１、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本年1-9月份与去年同期相比增长413.91%，主要原因是购买土地、支付工程款及购买机器设备增加所致。
３２、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本年1-9月份与去年同期相比增长了15235.57%，主要原因是在本年度公司实施上年度和本年上半年两次现金分红所致。
3.2 业务回顾和展望
1、生产经营工作回顾：
2011年第三季度，公司生产经营稳步增长，各项管理工作逐步加强，研发工作力度进一步加大，募集资金投资项目进展顺利。根据历史经验，7-9月份生产经营相对进入旺季，公司抓住有利时机，加大生产经销力度，巩固老客户，开拓新客户，生产经营业绩有了较大提高。
报告期内，公司共实现营业收入42,995,139.28元，实现净利润19,357,984.88元，分别比去年同期增长53.84%、41.16%；2011年1-9月，共实现营业收入107,231,347.91元，实现利润48,093,117.42元，分别比去年增长52.40%、57.26%。
作为公司新的利润增长点，公司股票发行超募资金项目------矿用安全新材料项目，边建设边生产，部分产品投入市场，推广销售，逐步开始为公司贡献利润，取得了可喜的成绩：三季度实现销售收入812万元，1-9月份共实现收入1400万元，实现利润总额376万元。
报告期内，经公司股东大会通过，拟投资5000万元，在北京成立全资子公司，目前正在办理注册登记手续。
报告期内，公司生产经营环境未发生重大变化，公司生产经营顺利，年度经营计划未发生重大变更
2、下一步工作展望：
今后公司继续按照“一个坚持。两个转变“的发展战略，尽快完成从单一生产销售顶板监测设备，到为煤矿安全探、监、防、治提供一体化服务的转变，实现公司从单一的监测设备制造商、供应商，转变成为煤矿安全提供全方位服务的服务商。尽快完成生产经营方式转变和相关人才配备等工作，募集资金投资项目要保质保量、抓紧时间完成，尽快产生经济效益。第四季度要完成北京子公司登记注册工作，尽快投入运行。
在传统产品的生产经营方面，要继续抓住有利时机，扩大生产销售，实现更大的经济效益，回报股东。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺
1、本公司第一大股东王晶华及其关联股东（王晶华、李新安、张娜、王洪秋、曹丽妮）、第二大股东闫相宏及其关联股东（闫相宏、王静）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、其他股东（何炎坤、卜照坤、付兵、田政宏、孙兆华）承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。以上五位股东除卜照坤因曾经作为监事，所持股份按第4项承诺继续锁定外，其余四位所持股份已经于2011年8月6日全部解除锁定。
3、作为公司董事、监事和高级管理人员的股东王晶华、闫相宏、李新安、王静、卜照坤、王洪秋还承诺：前述承诺期满后，在任职期间内每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%，离职后半年内不转让所持有的公司股份。
4、公司董事、监事和高级管理人员分别承诺：若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。
因公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。
（二）关于募集资金的承诺
本公司承诺：所有募集资金将存放于专户管理，用于公司主营业务。对于尚没有具体使用项目的“其他与主营业务相关的营运资金”，公司根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排该部分资金的使用计划，履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
（三）关于避免同业竞争和减少关联交易的承诺
本公司实际控制人黄自伟和王晶华夫妇，持有公司 5%以上股份的股东闫相宏，均承诺避免同业竞争和减少关联交易。
报告期内上述各项承诺的各方当事人，均严格遵守相关承诺，未出现违反承诺的情形。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 46,338.95 | 本季度投入募集资金总额 | 2,876.66 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 15,178.44 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造 | 否 | 15,039.48 | 11,823.48 | 1,237.85 | 6,447.85 | 54.53% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 15,039.48 | 11,823.48 | 1,237.85 | 6,447.85 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 国家工程技术研究中心筹建项目 | 否 | 3,000.00 | 6,216.00 | 396.31 | 1,415.31 | 22.77% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 煤矿安全监测新产品研发和生产项目 | 否 | 2,400.00 | 2,400.00 | 19.96 | 147.96 | 6.17% | 2012年02月28日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和生产项目 | 否 | 1,800.00 | 1,800.00 | 47.60 | 237.46 | 13.19% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 煤矿顶板充填材料项目 | 否 | 5,300.00 | 5,300.00 | 1,174.94 | 3,829.86 | 72.26% | 2011年12月31日 | 247.00 | 是 | 否 | ||
| 在北京设立全资子公司 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 3,100.00 | 3,100.00 | 0.00 | 3,100.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 20,600.00 | 23,816.00 | 1,638.81 | 8,730.59 | - | - | 247.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 35,639.48 | 35,639.48 | 2,876.66 | 15,178.44 | - | - | 247.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目，厂房建设尚未完成，后续工程正在继续进行，部分设备的购置尚未完成。未达到招股说明书进度主要原因是：1、募集资金到位推迟；2、工程投资需待结算审计、竣工验收后才能结算支付全部工程款等原因导致投资和付款进度未达到计划进度。 剔除并入国家工程技术研究中心的3216万元，该项目计划投资应为11,823.48万元，截止2011年9月30日募投项目累计投入6447.85万元，加上该项目应投入的计划所需铺底流动资金2564.25万元，实际投资进度为76.22%。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 5、２０１１年８月６日公司２０１１年第二次临时股东大会审议通过，投资设立尤洛卡北京子公司项目，计划投资5000万元，正在办理注册登记手续，尚未投入资金。 6、２０１０年公司第二次临时股东大会审议通过，公司用超募资金永久补充流动资金3100万元，现已经全部实施。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||||
| 将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目“研发试验中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。上述实施方式调整事宜已经公司2010年8月21日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010年第二次临时股东大会审议通过。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| ２０１０年８月２１日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字[2010]2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未确定项目投资方向的剩余超募资金本金10699.47万元，公司本着对全体股东高度负责的精神，坚持追求投资回报最大化和股东利益最大化，正在按照既定的发展战略，积极、稳妥、慎重的开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
为回报广大股东，经2011年度第二次临时股东大会审议通过，以2011年6月30日公司总股本103,350,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共计派发现金31，005，000元（含税）。剩余未分配利润结转至以后使用。该方案已经于２０１１年８月２４日实施完毕。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
尤洛卡矿业安全工程股份有限公司
法定代表人（签字）：
2011 年 10 月 25 日
证券代码：300099 证券简称：尤洛卡 公告编号：2011-033
尤洛卡矿业安全工程股份有限公司
2011年第三季度报告