§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王传华、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主管人员)布伯虎声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 528,817,476.50 | 498,256,787.55 | 6.13% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 433,765,280.58 | 420,259,406.55 | 3.21% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.02 | 7.00 | -42.57% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -9,481,753.37 | -162.07% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.09 | 7.00% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 95,564,087.11 | 22.69% | 275,160,399.25 | 7.83% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,665,913.86 | -45.00% | 13,580,302.99 | -39.41% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0247 | -69.13% | 0.1257 | -66.03% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0247 | -69.13% | 0.1257 | -66.03% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.62% | -1.20% | 3.18% | 5.57% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.50% | 1.29% | 2.83% | 5.44% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 96,497.37 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,005,107.58 | |
| 债务重组损益 | -52,600.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -291,399.79 | |
| 所得税影响额 | -268,302.85 | |
| 合计 | 1,489,302.31 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 5,048 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国工商银行－国投瑞银成长优选股票型证券投资基金 | 1,349,405 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 1,269,918 | 人民币普通股 |
| 烟台新亚企业集团股份有限公司 | 1,024,800 | 人民币普通股 |
| 曹伟华 | 833,000 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零七组合 | 539,746 | 人民币普通股 |
| 烟台市有志者投资管理有限公司 | 509,580 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 | 399,923 | 人民币普通股 |
| 宋庆国 | 326,400 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 300,000 | 人民币普通股 |
| 渤海证券－建行－滨海1号民生价值集合资产管理计划 | 300,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 王传华 | 55,350,000 | 0 | 0 | 55,350,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 尹月荣 | 10,125,000 | 0 | 0 | 10,125,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王文一 | 5,062,500 | 0 | 0 | 5,062,500 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王文博 | 5,062,500 | 0 | 0 | 5,062,500 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 张焱 | 1,260,000 | 0 | 0 | 1,260,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 陈毅敏 | 810,000 | 0 | 0 | 810,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 刘太平 | 720,000 | 0 | 0 | 720,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 赵凤保 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 贺玉广 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 李贻琦 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王传孔 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王文杰 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 许思俊 | 162,000 | 0 | 0 | 162,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 薛文光 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 董瑞国 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 吕同臣 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 李芝月 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 杜孟成 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 淡红卫 | 135,000 | 0 | 0 | 135,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 柳章银 | 81,000 | 0 | 0 | 81,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 郑崇纳 | 81,000 | 0 | 0 | 81,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 刘卫东 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 龙秀锦 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 杨淑华 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 范来队 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 布伯虎 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 左勇 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王春安 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 陆福申 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 师利龙 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 王兴军 | 45,000 | 0 | 0 | 45,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 孔繁祚 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 唐恒建 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 魏承磊 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 郑广泉 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 崔振东 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 刘红 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 闫瑞军 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 魏茂祥 | 27,000 | 0 | 0 | 27,000 | IPO前发行限售 | 2013年9月17日 |
| 合计 | 81,000,000 | 0 | 0 | 81,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 1、经营活动产生的现金流量净额报告期为-9,481,753.37元，比去年同期减少162.07%，是因为收到的税费返还减少，研发费用、职工薪资支出增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额报告期为-144,078,163.51元，比去年同期降低952.78%，是因为募集项目正处于建设期，公司将募集资金投放到募投项目所致。 |
| 3、筹资活动产生的现金流量净额报告期为-1,100,655.55元，比去年同期减少100.37%，主要原因系上年同期首次公开发行股票募集资金的增加所致。 4、汇率变动对现金及现金等价物的影响报告期为-69,198.96元，比去年同期增加74.11%，是因为随着国外业务的增加，汇率波动所致。 |
3.2 业务回顾和展望
| 三、公司未来展望 公司将围绕2011年经营计划，加快募集资金项目建设，突破产能瓶颈，加大新产品研发力度，积极拓展国内和国际市场，保证公司持续、快速、健康发展。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| (三) 关于社保的承诺 公司一直努力实施员工各项社会保障制度，但由于历史客观原因，在执行社会保险、住房公积金制度过程中存在瑕疵，公司实际控制人王传华先生承诺“无条件全额承担经有关政府部门或司法机关认定要求山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴的全部社会保险及住房公积金、罚款以及赔偿款项，以及由上述事项产生的山东阳谷华泰化工股份有限公司支付的或应由山东阳谷华泰化工股份有限公司支付的所有相关费用。”公司严格依照国家及地方政府的有关规定，保障了员工的劳动安全及合法权益，本报告期内不存在因违法受到行政处罚的风险或潜在法律纠纷。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 29,352.24 | 本季度投入募集资金总额 | 3,459.82 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 18,949.98 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 研发中心扩建项目 | 否 | 2,800.00 | 2,800.00 | 253.52 | 759.20 | 27.11% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产10000吨预分散胶母粒项目 | 否 | 7,676.00 | 7,676.00 | 1,468.66 | 3,650.85 | 47.56% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目 | 否 | 6,324.00 | 6,324.00 | 1,737.64 | 3,472.11 | 54.90% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 16,800.00 | 16,800.00 | 3,459.82 | 7,882.16 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 年产10000吨橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目 | 否 | 5,800.00 | 5,800.00 | 2,684.56 | 5,201.28 | 89.68% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产10000吨橡胶防焦剂NS清洁生产工艺技术开发项目 | 否 | 1,875.55 | 1,875.55 | 844.32 | 1,514.75 | 80.76% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产10000吨橡胶防焦剂CBS清洁生产工艺技术开发项目 | 否 | 2,400.00 | 2,400.00 | 1,059.38 | 1,872.50 | 78.02% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 2,479.29 | - | - | - | - | ||||||
| 超募资金投向小计 | - | 10,075.55 | 10,075.55 | 4,588.26 | 11,067.82 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 26,875.55 | 26,875.55 | 8,048.08 | 18,949.98 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶防焦剂NS清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶防焦剂CBS清洁生产工艺技术开发项目，以上4个项目均在山东东营河口区实施，由于该地处于低洼荒碱地，夏季雨水过多影响了工程进度。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 4、年产10000吨橡胶促进剂CBS清洁生产工艺技术开发项目，使用超募资金2,400.00万元。 截止2011年第三季度末，共使用超募资金11,067.82万元，剩余超募资金1,487.02万元。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2010年第三次股东大会通过将募集资金项目年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目改在山东省东营河口蓝色经济开发区建设。 经2010年年度股东大会审议通过将研发中心扩建项目中的实验室建设部分变更地点在北京设立国家橡胶助剂工程技术研究中心北京分中心实施。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 2010年12月3日公司第一届董事会2010年度第十次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，用募集资金19,775,077.11元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。（其中用年产1万吨预分散胶母粒项目募投资金15,211,597.78元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金15,211,597.78元；用公司研发中心扩建项目募投资金4,563,479.33置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,563,479.33元）。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户及定期存单中。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
| 2011年3月19日召开的2010年年度股东大会审议通过了本公司2010年度利润分配方案，即以总股本6,000万股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增8股，共计转增股本4,800万股。股权登记日为2011年3月29日，除权除息日为2011年3月30日，上述利润分配方案于2011年3月30日执行完毕，公司总股本由60,000,000股增至108,000,000股。 |
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2011-033
山东阳谷华泰化工股份有限公司
2011年第三季度报告