§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人柳志成、主管会计工作负责人祝祁及会计机构负责人(会计主管人员)祝祁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,623,208,966.60 | 1,464,067,322.88 | 10.87% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,324,770,844.43 | 1,306,318,904.83 | 1.41% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.13 | 10.89 | -43.71% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -70,852,297.30 | -393.03% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.33 | -222.10% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 157,127,597.01 | 0.00% | 440,708,254.51 | 11.15% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 18,227,953.27 | -14.83% | 42,451,939.60 | -49.69% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.09 | -30.77% | 0.20 | -61.54% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.09 | -30.77% | 0.20 | -61.54% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.38% | -75.83% | 3.23% | -86.86% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.20% | -78.95% | 2.43% | -87.16% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -51,045.35 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,465,141.62 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,572.60 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,576,595.44 | |
| 所得税影响额 | -3,498,566.08 | |
| 合计 | 10,495,698.23 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 16,674 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 陈旭航 | 321,400 | 人民币普通股 |
| 张磊 | 317,500 | 人民币普通股 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 261,500 | 人民币普通股 |
| 韩长安 | 239,080 | 人民币普通股 |
| 宋作术 | 215,980 | 人民币普通股 |
| 张超强 | 209,212 | 人民币普通股 |
| 沈尧林 | 199,000 | 人民币普通股 |
| 李春燕 | 172,100 | 人民币普通股 |
| 尹贵容 | 144,000 | 人民币普通股 |
| 陈国权 | 135,100 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 柳志成 | 19,256,207 | 0 | 0 | 19,256,207 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 黄京明 | 18,262,152 | 0 | 0 | 18,262,152 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 李文 | 15,753,647 | 0 | 0 | 15,753,647 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 夏权光 | 12,391,294 | 0 | 0 | 12,391,294 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 朱守国 | 12,391,294 | 0 | 0 | 12,391,294 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 张锦楠 | 9,878,587 | 0 | 0 | 9,878,587 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 上海中领创业投资有限公司 | 9,452,189 | 0 | 0 | 9,452,189 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 林寿桐 | 8,700,214 | 0 | 0 | 8,700,214 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 王健摄 | 8,401,944 | 0 | 0 | 8,401,944 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 张福林 | 8,258,324 | 0 | 0 | 8,258,324 | 首发限售 | 2013年10月19日 |
| 涌金实业（集团）有限公司 | 7,351,702 | 0 | 0 | 7,351,702 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 尤定锡 | 5,723,825 | 0 | 0 | 5,723,825 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 上海领汇创业投资有限公司 | 5,251,216 | 0 | 0 | 5,251,216 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 蔡循江 | 2,798,374 | 0 | 0 | 2,798,374 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 黄琬婷 | 2,625,608 | 0 | 0 | 2,625,608 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 朱津虹 | 2,625,608 | 0 | 0 | 2,625,608 | 首发限售 | 2012年5月12日 |
| 吴绅 | 2,625,608 | 0 | 0 | 2,625,608 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 黄伟光 | 2,282,965 | 0 | 0 | 2,282,965 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 李敬斌 | 1,767,296 | 0 | 0 | 1,767,296 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 钱金良 | 1,546,483 | 0 | 0 | 1,546,483 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 林志南 | 1,104,593 | 0 | 0 | 1,104,593 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 张海丽 | 1,050,242 | 0 | 0 | 1,050,242 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 祝祁 | 787,682 | 0 | 0 | 787,682 | 首发限售 | 2012年5月12日 |
| 柳然 | 787,682 | 0 | 0 | 787,682 | 首发限售 | 2012年5月12日 |
| 俞霞 | 662,704 | 0 | 0 | 662,704 | 首发限售 | 2011年10月19日 |
| 邹涛 | 262,560 | 0 | 0 | 262,560 | 首发限售 | 2012年5月12日 |
| 合计 | 162,000,000 | 0 | 0 | 162,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 39、筹资活动现金流入小计较上同期减少38.86%，主要为取得借款收到的现金的减少。 40、偿还债务支付的现金较上同期减少80.68%，主要为公司上市后已偿还2010年度的全部借款，2011年已部分偿还借款。 |
| 52、加权平均净资产收益率较上年同期减少86.86%，主要为公司净利润的减少及净资产的增加。 53、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少87.16%，主要为公司净利润的减少及净资产的增加。 |
3.2 业务回顾和展望
| 4、加强公司治理 报告期内，公司积极开展了公司治理专项活动，对公司治理情况进行了较为全面的自查并提出了整改措施，有利于进一步提升公司治理水平、内控管理水平。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 5.、报告期内，公司股东朱津虹、祝祁、柳然、邹涛四人均严格履行了上市前作出的关于作为新增股东的高级管理人员的特别承诺； 上述承诺的具体内容详见公司于2010年9月30日公告的招股说明书“第五节 发行人基本情况 九、持有发行人5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺”中的相关内容。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 89,595.79 | 本季度投入募集资金总额 | 2,585.74 | ||||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 25,246.56 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||||
| 3~10MW级海上风能装备制造技改项目 | 否 | 15,000.00 | 15,000.00 | 75.74 | 437.01 | 2.91% | 2012年04月13日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 3~5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 0.00 | 2,799.55 | 28.00% | 2012年04月13日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 承诺投资项目小计 | - | 33,000.00 | 33,000.00 | 75.74 | 3,236.56 | - | - | 0.00 | - | - | |||||
| 超募资金投向 | |||||||||||||||
| 新疆哈密2.5MW-5MW风机重型塔架生产基地建设工程项目(新疆） | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 500.00 | 3,500.00 | 35.00% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 内蒙古呼伦贝尔2MW-5MW风机重型塔架生产基地建设工程项目（呼伦贝尔） | 否 | 2,010.00 | 2,010.00 | 2,010.00 | 2,010.00 | 100.00% | 2012年08月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 归还银行贷款（如有） | - | 4,500.00 | - | - | - | - | |||||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 12,000.00 | - | - | - | - | |||||||||
| 超募资金投向小计 | - | 12,010.00 | 12,010.00 | 2,510.00 | 22,010.00 | - | - | 0.00 | - | - | |||||
| 合计 | - | 45,010.00 | 45,010.00 | 2,585.74 | 25,246.56 | - | - | 0.00 | - | - | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2、新疆哈密2.5MW-5MW风机重型塔架生产基地建设工程项目 该项目原定于2011年9月30日竣工投产，受当地施工条件（水、电尚未完全配套）的限制及冬季无法建筑施工等因素影响，预计项目完成时间延后至2012年6月30日。 | ||||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | ||||||||||||||
| 3、2011年6月2日，公司第一届董事会第十八次会议全体董事审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用“其他与主营业务相关的营运资金”中的人民币5,500万元（大写：人民币伍仟伍佰万元整）用于临时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期将归还到募集资金帐户中。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。该笔资金于2011年6月3日划出三方监管账户并使用。 4、2011年8月8日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”在内蒙古呼伦贝尔投资设立控股子公司的议案》，同意使用 “其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）中的人民币贰仟零壹拾万元（￥20,100,000.00）与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司共同投资设立“呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”，负责呼伦贝尔“2MW-5MW风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资、建设及管理工作。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。截止2011年10月17日，项目实际共使用人民币20,100,000.00元，主要用于公司注册及项目基础设施建设。 | |||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | ||||||||||||||
| 2010年11月7日，公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的决议》，同意用募集资金27,995,470.93元人民币置换预先已经投入“3～5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”的自筹资金27,995,470.93元人民币。 公司所聘立信中联闽都会计师事务所有限公司对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，于2010年11月7日出具中联闽都审字[2010]11516号《关于上海泰胜风能装备股份有限公司募集资金投资项目实际自筹资金使用情况专项审计报告》；保荐机构安信证券股份有限公司及保荐人朱峰、赵冬冬同意公司本次以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金。 | |||||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | ||||||||||||||
| 2011年6月2日，公司第一届董事会第十八次会议全体董事审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用“其他与主营业务相关的营运资金”中的人民币5,500万元（大写：人民币伍仟伍佰万元整）用于临时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期将归还到募集资金帐户中。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。该笔资金于2011年6月3日划出三方监管账户并使用。 | |||||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | ||||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金投资项目将分别按照原定计划及董事会或股东大会决定的调整方案进行实施。 对于剩余超募资金，公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司实际使用剩余超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 | ||||||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | ||||||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
| 2011年8月25日，上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“泰胜风能”）与上海普罗新能源有限公司（以下简称“上海普罗”）签订了《战略合作框架协议》，此协议为框架协议。本协议约定自签订生效之日起，有效期为叁年。 双方拟在业务拓展、技术合作及资本融合等方面展开战略性合作。合同详细内容详见2011年8月26日在巨潮资讯网披露的公告。 |
证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2011-046
上海泰胜风能装备股份有限公司
2011年第三季度报告