§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人沈琦、主管会计工作负责人沈琦及会计机构负责人(会计主管人员)钱美芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,277,236,611.29 | 1,220,859,051.57 | 4.62% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,118,143,345.10 | 1,083,298,420.63 | 3.22% | |||
| 股本（股） | 110,880,000.00 | 110,880,000.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 10.0843 | 9.7700 | 3.22% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 268,318,785.09 | 2.18% | 746,055,406.30 | 13.50% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 23,678,011.50 | -6.20% | 59,095,984.00 | 0.97% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -3,279,094.82 | 46.37% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.0296 | 50.67% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.2135 | -6.24% | 0.5330 | -13.19% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2135 | -6.24% | 0.5330 | -13.19% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.14% | -10.83% | 5.37% | -44.81% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.11% | -11.72% | 5.19% | -46.60% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,343,744.00 | ⑴2010年度上市公司专项奖励资金160.99万元，宜发改上市[2011]7号文件；⑵2010年度引进人才、科技奖励资金3.572万元，宜科字(2011)14号、宜人社(2011)16号文件；⑶2010年度发展开放型经济的奖励资金11.5万元，宜发[2010]6号文件；⑷2010年度科技企业创新奖励资金25万元，苏财工贸(2010)65号文件；⑸2010年度安全生产奖励资金0.5万元，响化发(2010)16号；⑹2010年进出口信用保险保费补助资金12.7324万元，苏财工贸(2011)96号；⑺2011年省级科技创新与成果转化专项引导资金20万元，苏财教(2011)105号；⑻2011年上半年度专利申请、发明专利授权奖励金0.08万元，宜科字(2011)42号，宜财工贸(2011)39号 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 34,506.68 | |
| 所得税影响额 | -390,813.28 | |
| 合计 | 1,987,437.40 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 6,531 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 陈葆元 | 2,880,000 | 人民币普通股 |
| 任恒星 | 1,470,000 | 人民币普通股 |
| 王兴友 | 1,176,959 | 人民币普通股 |
| 王卫列 | 1,100,082 | 人民币普通股 |
| 孙军 | 853,243 | 人民币普通股 |
| 王凌峰 | 852,485 | 人民币普通股 |
| 钟凤兴 | 708,276 | 人民币普通股 |
| 沈友生 | 387,400 | 人民币普通股 |
| 来国富 | 289,660 | 人民币普通股 |
| 傅华飞 | 283,550 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目变动原因说明：
⑴ 应收票据期末余额较期初增加204万元，增长69.87%，主要是随着公司销售业绩的增长，以票据方式结算的销售有所增加。
⑵ 应收账款期末余额较期初增加5765万元，增长56.57%，主要是随着公司销售业绩的增加，应收账款相应增加。
⑶ 其他应收款期末余额较期初增加139万元，增长75.44%，主要是应收出口退税增加及部分备用金增加。
⑷ 在建工程期末余额较期初增加4549万元，增长273.54%，主要是上海亚太销售中心项目已经开工，转入在建工程项目。
⑸ 短期借款期末余额较期初增加5742万元，增长203.00%，主要是生产规模扩大，采购进口原料，办理相关进口押汇增加所致。
⑹ 应付票据期末余额较期初减少878万元，减少100.00%，主要是综合考虑资金成本，减少票据结算。
⑺ 应付账款期末余额较期初减少3389万元，减少32.97%，主要是付款速度加快所致。
⑻ 应交税费期末余额较期初增加601万元，增长71.46%，主要是募投项目产能逐步释放，应交增值税增加，留抵减少所致。
⑼ 其他应付款期末余额较期初增加128万元，增长851.52%，主要是预提运保佣。
二、利润表项目变动原因说明：
⑴ 管理费用本期比上年同期增加1671万元，增长61.11%，主要是公司积极研发新品，研发支出增加，另外随着公司规模扩大，响水雅克、滨海雅克部分募投项目投产，管理费用有所增加。
⑵ 财务费用本期比上年同期减少944万元，减少8742.19%，主要是募集资金利息收入增加所致。
⑶ 营业外收入本期比上年同期增加206万元，增长369.92%，主要是增加政府专项奖励资金。
三、现金流量表项目变动原因说明：
⑴ 收到的税费返还本期比上期增长58.98%，主要是本年度出口销售增加，导致出口退税增加。
⑵ 收到其他与经营活动有关的现金本期比上期增长250.31%，主要是募集资金的利息收入。
⑶ 支付给职工以及为职工支付的现金本期比上期增长44.89%，主要是募投项目投产，规模扩大，员工新增及工资薪金整体水平提高。
⑷ 支付其他与经营活动有关的现金本期比上期增长209.85%，主要是公司积极研发新品，研发支出增加，另外随着公司规模扩大，响水雅克、滨海雅克部分募投项目投产，管理费用有所增加。
⑸ 筹资活动产生的现金流量净额本期比上期减少98.98%，主要是去年公司上市吸收的募集资金，今年只是采购进口原料，办理相关进口押汇增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
江苏雅克科技股份有限公司于2010年7月23日接到中国五矿化工进出口商会关于“召开欧盟磷酸三酯应诉协调会”的通知，函件告知欧盟将于近期立案对我输欧磷酸三酯（TCPP）发起反倾销调查。反倾销调查期间为2009 年7月1日至2010年6月30日，在上述期间，凡对欧盟出口TCPP 的企业都属于涉案企业。依照欧盟法律，整个调查程序自2010 年7月23日起将历时15个月，欧盟委员会一般将在立案后9个月内做出初步裁定。此后，公司积极配合律师提供各类证明文件。
2011 年8 月9 日，因起诉方撤诉，欧盟委员会终止对我输欧磷酸三酯（TCPP）的反倾销程序，将不对我输欧磷酸三酯（TCPP）征收反倾销税。该裁决于2011 年8 月9 日刊登于欧盟官方杂志，于2011 年8 月10 日起生效。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | － | － | － |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | － | － | － |
| 重大资产重组时所作承诺 | － | － | － |
| 发行时所作承诺 | 沈琦、沈馥、沈锡强、窦靖芳、骆颖 | 控股股东及实际控制人沈琦、沈馥、沈锡强、窦靖芳、骆颖承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 | 切实履行 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 控股股东及实际控制人沈琦、沈馥、沈锡强、窦靖芳、骆颖 | 本人作为江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“雅克科技）的实际控制人之一，在此郑重承诺如下：（一）本人、本人直系亲属以及本人、本人直系亲属所控制的其他任何类型的企业现时不存在从事与雅克科技及其子公司有相同或类似业务的情形，与雅克科技之间不存在同业竞争；（二）在本人作为雅克科技实际控制人期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式直接或间接从事与雅克科技及其子公司现有及将来业务构成同业竞争的活动；（三）本人不会利用雅克科技实际控制人地位损害雅克科技及其他股东的利益。 | 切实履行 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
| 2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% | |||
| 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 0.00% | ～～ | 30.00% |
| 2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 66,905,310.69 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 随着募投项目产能逐步释放，公司积极推进国内市场开发计划与国际营销网络建设计划，业绩稳步增长。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
证券代码:002409 证券简称:雅克科技 编号:2011-038
江苏雅克科技股份有限公司
第二届董事会第八次会议决议公告
特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于2011年10月14日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，于2011年10月25日以通讯表决方式召开。会议应出席董事7名，实际出席7名。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
经与会董事认真审议，通过如下决议：
一、、以7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2011年第三季度报告正文》及《2011年第三季度报告全文》；
《2011年第三季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2011年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
二、以7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于推荐独立董事候选人的议案》；
同意提名朱和平先生增补为公司第二届董事会独立董事候选人。
朱和平先生简历详见附件。
本议案须提交公司股东大会审议。
公司独立董事陈传明先生、陈良华先生和徐坚先生就朱和平先生的任职资格发表独立意见如下：本次会议提名增补的独立董事候选人资格及提名人资格均符合《公司法》、《公司章程》及其他相关规定，同意提名朱和平先生增补为第二届董事会独立董事候选人。
三、以7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开2011 年第二次临时股东大会的议案》。
公司2011 年第二次临时股东大会召开的时间将另行通知。
附件：
朱和平先生简历
朱和平，男，1964年4月生，毕业于华中科技大学，博士研究生，注册会计师，会计学教授。现任江南大学商学院教授，国际教育学院副院长，并兼任华东可可食品股份有限公司、江苏新远程电缆股份有限公司及本公司独立董事。
朱和平先生未持有公司股票；朱和平先生与公司的控股股东、实际控制人之间不存在关联关系；朱和平先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
特此公告。
江苏雅克科技股份有限公司
董事会
2011年10月26日
证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2011-039
江苏雅克科技股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
特别提示：本公司及全体监事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2011年10月25日上午在江苏省宜兴经济开发区荆溪北路公司会议室召开，本次会议的通知及会议资料已于2011年10月14日以电子邮件形式通知了全体监事。会议应到监事3 人，实到监事3 人，公司监事会主席秦建军先生主持了本次会议，公司监事秦建军先生、杨建军先生、赵毅先生以现场方式参加本次会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。
本次会议由监事会主席秦建军先生主持，经与会监事讨论，审议并通过了如下决议：
一、以3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《2011年第三季度报告全文》及《2011年第三季度报告正文》；
监事会认为，公司董事会编制和审核公司《2011年第三季度报告全文》及《2011年第三季度报告正文》的程序符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2011年三季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2011年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、以3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《2011 年第三季度财务报告》；
三、以3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《提名公司监事的议案》。
决定提名秦旻先生为公司第二届监事会监事候选人。本议案须提交股东会审议。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
秦旻先生简历详见附件。
附件：简历
秦旻先生，1972年3月出生。1995年毕业于江西中医学院药学系，本科学历。2003年至今在江苏雅克科技股份有限公司任职。其中，2003年至2007年任仓管部部长，2007年至2008年任质量管理部经理，2008年至今任人力资源部经理。
秦旻先生未持有公司股票，与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
特此公告。
江苏雅克科技股份有限公司
监事会
2011年10月26日
证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2011-040
江苏雅克科技股份有限公司
关于变更公司独立董事的公告
特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2011年9月23日收到公司独立董事陈传明先生的书面辞职报告，陈传明先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务，辞职后不再担任公司其他职务。
由于陈传明先生的辞职将导致公司董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据相关规定，陈传明先生在公司股东会选举新的独立董事之前仍将继续履行独立董事职责。
根据《中华人名共和国公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，公司董事会提名朱和平先生为公司第二届董事会独立董事。
经审阅，公司独立董事候选人朱和平先生提名程序合法有效，朱和平先生具备担任上市公司独立董事的任职资格，能够胜任独立董事职责要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场进入处罚的情况。
独立董事候选人朱和平先生的有关材料需报送深圳证券交易所审核无异议后，才可提交公司股东大会选举。
特此公告。
附件：
朱和平先生简历
朱和平，男，1964年4月生，毕业于华中科技大学，博士研究生，注册会计师，会计学教授。现任江南大学商学院教授，国际教育学院副院长，并兼任华东可可食品股份有限公司、江苏新远程电缆股份有限公司及本公司独立董事。
朱和平先生未持有公司股票；朱和平先生与公司的控股股东、实际控制人之间不存在关联关系；朱和平先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
江苏雅克科技股份有限公司
董事会
2011年10月26日
证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2011-041
江苏雅克科技股份有限公司
关于签署《委托代办股份转让协议》
的公告
特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》要求及有关规定，江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年9月23日召开了第二届董事会第七次会议，审议批准了公司《内部控制规则落实情况自查表》和《关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》。
自查发现，公司未在上市后6个月内与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。根据整改计划，公司应于董事会审议通过后的2个月内与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。
2011年10月24日，公司与华泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司签订了《委托代办股份转让协议》，约定一旦公司股票被终止上市，公司股票进入代办股份转让系统继续交易时，由华泰证券股份有限公司担任代办股份转让的主办券商，南京证券有限责任公司担任代办股份转让的副主办券商。
至此，公司完成了内控规则落实情况自查表中所发现问题的整改。
特此公告。
江苏雅克科技股份有限公司
董事会
2011年10月26日
证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2011-037
江苏雅克科技股份有限公司
2011年第三季度报告