§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人康健先生、主管会计工作负责人李旭先生及会计机构负责人(会计主管人员)黄雪堂先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,377,630,277.47 | 1,554,773,179.55 | -11.39% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,194,962,986.94 | 1,280,201,455.40 | -6.66% | |||
| 股本（股） | 898,822,204.00 | 749,018,504.00 | 20.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.33 | 1.71 | -22.22% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 45,241,247.05 | -5.04% | 99,694,183.97 | -24.26% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -15,314,485.14 | -8,707.52% | 4,053,393.80 | 29.47% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -82,352,813.91 | 1,190.17% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -0.09 | 1,190.17% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0170 | -8,600.00% | 0.0045 | 7.14% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0170 | -8,600.00% | 0.0045 | 7.14% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.28% | -1.30% | 0.34% | 0.10% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.92% | 1.29% | -3.51% | -2.65% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 11,916,266.06 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 30,000.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 5,675,915.58 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -15,688,192.38 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -255,114.00 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 44,271,216.68 | |
| 合计 | 45,950,091.94 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 82,701 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中海恒实业发展有限公司 | 213,882,480 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 10,548,801 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) | 10,495,783 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 7,712,093 | 人民币普通股 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 5,058,240 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ8 | 4,203,203 | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司－重庆建行新股申购资金信托项目1期 | 3,800,000 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 3,628,114 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 3,599,967 | 人民币普通股 |
| 兵器财务有限责任公司 | 3,300,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 营业外收入同比增长350倍，变动原因主要系公司无形资产评估增值所致。 资产减值损失变动幅度较大主要系去年同期收回较多往来款冲回所提坏账所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 中海恒实业发展有限公司 | 中海恒实业发展有限公司承诺所持原非流通股股份自获得上市流通权之日起，只有在同时满足下列两项条件后方可开始减持：A、海虹控股股权分置改革方案实施完成36个月后；B、海虹控股连续三年经审计净利润年增长率不低于30%后。触发上述初始减持条件后，中海恒承诺所持原非流通股股份如果减持，则减持价将不低于24.50元/股（该价格高于海虹控股上市以来经复权处理后的股价最高值24.40元。若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间发生派息、送股、资本公积金转增等除权事项，对该价格进行相应除权处理）。公司于2011年6月10日实施2010年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，因此对中海恒减持价格进行相应除权处理，中海恒减持价格调整为不低于20.42元/股。 | 严格履行中 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 00857 | 中国石油 | 40,222,399.02 | 5,800,000 | 45,989,794.87 | 49.27% | 344,607.19 |
| 2 | 股票 | 00005 | 汇丰控股 | 13,070,593.09 | 350,000 | 17,478,021.28 | 18.72% | -4,350,338.09 |
| 3 | 股票 | 00267 | 中信泰富 | 48,003,014.48 | 1,000,000 | 9,134,660.36 | 9.79% | -6,066,554.32 |
| 4 | 股票 | 01919 | 中国远洋 | 3,378,347.45 | 1,800,000 | 4,782,170.28 | 5.12% | -7,140,645.38 |
| 5 | 股票 | 01766 | 中国南车 | 29,551,791.11 | 2,000,000 | 4,591,923.64 | 4.92% | -6,887,731.42 |
| 6 | 股票 | 02823 | 安硕aA50中国 | 15,878,880.60 | 500,000 | 4,247,532.55 | 4.55% | -281,114.28 |
| 7 | 股票 | 01898 | 中煤能源 | 19,003,413.34 | 600,000 | 3,478,379.94 | 3.73% | -784,969.60 |
| 8 | 股票 | 00941 | 中国移动 | 12,660,600.36 | 30,000 | 1,896,632.61 | 2.03% | 2,129,221.85 |
| 9 | 股票 | 03777 | 中国光纤 | 9,939,031.83 | 3,500,000 | 1,750,673.27 | 1.88% | -1,329,263.12 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 4,238,315.45 | |||
| 合计 | 191,708,071.28 | - | 93,349,788.80 | 100% | -20,128,471.72 | |||
证券投资情况说明
| 交易性金融资产较期初数减少60.62%,主要系出售所致。本报告期由于所持股票市值出现一定幅度的下跌，公允价值变动收益出现较大幅度变动。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月01日 | 北京 | 电话沟通 | 普通投资者 | 公司经营情况、业务进展情况及公司公告。主要提供查阅公司相关公告的时间及方式 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：000503 证券简称：海虹控股 公告编号：2011-26
海虹企业(控股)股份有限公司
2011年第三季度报告