上海创兴资源开发股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 黄福生 | 董事 | 因故未能出席董事会 | 董事长陈冠全 |
| 佟鑫 | 独立董事 | 因故未能出席董事会 | 独立董事毕凤仙 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈冠全 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 周清松 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 周清松 |
公司负责人陈冠全、主管会计工作负责人周清松及会计机构负责人（会计主管人员）周清松声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 916,858,264.59 | 907,969,090.08 | 0.98 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 468,750,131.88 | 456,476,466.86 | 2.69 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.15 | 2.09 | 2.69 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 7,507,134.38 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.03 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,445,754.66 | 6,800,639.56 | -98.69 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.03 | -98.69 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.01 | 0.03 | -98.71 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.03 | -98.69 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.31 | 1.48 | 减少30.04个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.30 | 1.48 | 减少30.06个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -22,511.74 |
| 所得税影响额 | 6,379.16 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,522.86 |
| 合计 | -17,655.44 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 15,517 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门百汇兴投资有限公司 | 32,072,099 | 人民币普通股 |
| 厦门大洋集团股份有限公司 | 22,315,137 | 人民币普通股 |
| 厦门博纳科技有限公司 | 16,924,516 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 10,452,137 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 10,399,944 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | 6,302,363 | 人民币普通股 |
| 厦门市迈克生化有限公司 | 4,791,620 | 人民币普通股 |
| 上海遐略建筑装潢有限公司 | 2,212,281 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 | 1,952,803 | 人民币普通股 |
| 郭军 | 1,816,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表变动情况说明
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减变动 | 变动原因 |
| 应收票据 | 1,600,000.00 | - | / | 主要系本报告期内控股子公司上海岳衡矿产品销售有限公司收到采购方支付的银行承兑汇票，尚未办理贴现所致。 |
| 应收账款 | 5,928,857.62 | 2,903,649.14 | 104.19% | 主要系报告期内控股子公司上海岳衡矿产品销售有限公司应收客户结算款增加所致。 |
| 其他应收款 | 3,337,556.93 | 1,321,606.27 | 152.54% | 主要系报告期内全资子公司祁东神龙矿业有限公司为供应商代垫材料款所致。 |
| 预付账款 | 30,236,242.69 | 1,967,601.27 | 1436.71% | 主要系报告期内全资子公司祁东神龙矿业有限公司预付工程款、预付设备款所致。 |
| 存货 | 25,916,934.60 | 56,368,642.10 | -54.02% | 主要系报告期内控股子公司上海夏宫房地产开发有限公司当期交房，结转别墅成本所致。 |
| 在建工程 | 9,508,518.31 | 16,055,954.51 | -40.78% | 主要系报告期內全资子公司祁东神龙矿业有限公司一期选矿厂采选工程及其配套设施竣工转入固定资产所致。 |
| 短期借款 | 15,000,000.00 | - | / | 主要系报告期内控股子公司上海岳衡矿产品销售有限公司收到中信银行股份有限公司上海分行的1500万贷款，上年同期无此事项发生。 |
| 应付账款 | 3,630,427.42 | 10,130,293.60 | -64.16% | 主要系报告期內全资子公司祁东神龙矿业有限公司支付工程材料款、设备款所致。 |
| 预收账款 | 10,760,000.00 | 2,643,936.64 | 306.97% | 主要系报告期内本公司收取“金龙店面”预售订金所致。 |
| 应付职工薪酬 | 308,785.65 | 1,224,802.68 | -74.79% | 主要系报告期内各下属子公司结算应付工资所致。 |
| 应交税费 | -9,253,986.00 | -5,077,025.68 | 82.27% | 主要系报告期內公司上缴相关税费所致。 |
| 其他应付款 | 31,920,267.72 | 71,013,168.18 | -55.05% | 主要系报告期内公司归还往来款所致。 |
| 专项储备 | 8,311,449.76 | 2,838,424.30 | 192.82% | 主要系全资子公司祁东神龙矿业有限公司根据《企业会计准则》的相关要求，提取安全生产费和维简费增加所致。 |
2、损益表变动情况说明
| 项目 | 2011年1-9月份 | 2010年1-9月份 | 增减变动 | 变动原因 |
| 营业总收入 | 114,413,465.11 | 8,933,064.83 | 1180.79% | 主要系全资子公司祁东神龙矿业有限公司新增铁精矿销售、上海夏宫房地产开发有限公司别墅交房，相应结转销售收入、成本及税金，而上年同期铁精矿尚未实现销售。 |
| 其中：营业收入 | 114,413,465.11 | 8,933,064.83 | 1180.79% | |
| 营业成本 | 89,363,002.70 | 2,781,666.93 | 3112.57% | |
| 营业税金及附加 | 11,604,349.18 | 922,217.05 | 1158.31% | |
| 销售费用 | 2,102,110.94 | 270,192.39 | 678.01% | 主要系本报告期内全资子公司祁东神龙矿业有限公司正常生产经营发生销售费用支出，而上年同期祁东神龙矿业有限公司尚未开始销售，未有销售费用支出所致。 |
| 管理费用 | 13,508,372.00 | 17,893,894.10 | -24.51% | 主要本报告期内全资子公司祁东神龙矿业有限公司管理费用同比下降所致。 |
| 投资收益 | 11,481,087.11 | 102,982,341.16 | -88.85% | 主要系报告期内公司参股子公司上海振龙房地产开发有限公司确认收入同比大幅下降，本公司的投资收益和营业利润相应大幅下降。 |
| 营业利润 | 5,846,260.50 | 87,856,494.71 | -93.35% | |
| 营业外支出 | 39,147.16 | 5,777,729.28 | -99.32% | 主要系上年同期公司控股子公司上海夏宫房地产开发有限公司捐款500万，本报告期内无此事项发生所致。 |
| 利润总额 | 5,945,454.44 | 82,093,696.80 | -92.76% | 主要系本报告期内主营业务收入同比虽有增加，但由于投资收益同比大幅下降，综合影响下，本年度最终实现利润总额和净利润都大幅下降。 |
| 净利润 | 7,319,575.82 | 88,693,182.05 | -91.75% | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 6,800,639.56 | 88,759,122.24 | -92.34% |
3、现金流量表变动情况说明
| 项目 | 2011年1-9月份 | 2010年1-9月份 | 增减变动 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,507,134.38 | -38,234,651.46 | / | 主要是①“东方夏威夷”尾盘销售收取售房款同比大幅增加，②本期铁精矿销售款回笼情况良好，去年同期铁精矿尚未开始销售。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -39，949，288.74 | -55，091，205.58 | 主要系本期控股子公司祁东神龙矿业有限公司固定资产投资较去年同比下降。 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 26,443,055.90 | 92,628,774.50 | -71.45% | 主要系报告期内子公司祁东神龙矿业有限公司和上海岳衡矿产品销售有限公司收到的银行贷款比去年同期减少所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
按照公司全资子公司祁东神龙矿业有限公司与湖南省衡阳市国土资源局签订的"老龙塘铁矿"采矿权出让合同的有关规定，该公司应付采矿权出让价款为3.15 亿元人民币，截至本报告期末已累计支付了11,550.00 万元。
根据衡阳市国土资源局《衡国土资函〔2006〕94 号》文，祁东神龙矿业有限公司应于2005－2010 年支付完毕3.15 亿元的采矿权证款项。根据湖南省国土资源厅2009 年5 月27 日的《关于同意缓缴矿业权价款的批复》，国土厅考虑到金融危机和其他相关因素，根据相关法律法规和《关于支持矿业健康发展的通知》（湘国土资发〔2009〕6 号），同意公司对剩余70%价款分期缴纳，具体缴纳期限数、时限由国土厅研究后另行通知。
根据《祁东县人民政府关于代收祁东神龙矿业1,000 万采矿权价款的函（祁政函〔2009〕261 号，已经衡阳市国土资源局批示同意），其中1,000 万元用于修筑入矿区的风花公路，并由祁东县人民政府代收。
祁东神龙矿业有限公司于2009 年5 月获得《开采许可证》，其老龙塘铁矿一期选矿工程（年选铁矿石100 万吨）已于2010 年7 月19 日投产。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、《公司章程》规定的现金分红政策为：“公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。（一）公司每年将根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案；（二）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期分红。（三）对于当年盈利但未提出现金利润分配预案的，公司应当在年度报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。（四）公司向社会公众增发新股、发行可转换债券或向原有股东配售股份需满足公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；（五）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。”
2、公司在报告期内未有需要执行现金分红的情况。
上海创兴资源开发股份有限公司
法定代表人:陈冠全
2011年10月28日
证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：临2011－026号
上海创兴资源开发股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海创兴资源开发股份有限公司第五届董事会第六次会议于2011年10月27日在上海市浦东新区康桥路1388号2楼公司会议室召开，会议应到董事7名，实到董事5名，公司董事黄福生因故未能到会，委托董事长陈冠全代为出席会议并行使表决权；独立董事佟鑫因故未能到会，委托独立董事毕凤仙代为出席会议并行使表决权。公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长陈冠全先生主持。会议召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定。会议审议通过了公司《2011年第三季度报告》及其正文。
表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海创兴资源开发股份有限公司
2011年10月27日
证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：临2011－027号
上海创兴资源开发股份有限公司
第五届监事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海创兴资源开发股份有限公司第五届监事会第三次会议于2011年10月27日在上海市浦东新区康桥路1388号2楼会议室召开，会议应到监事3名，实到监事3名。会议由翟金水先生主持。会议符合《公司法》、《证券法》、公司《章程》的相关规定。会议审议通过了公司《2011年第三季度报告》及其正文。
根据《证券法》第68条和上海证券交易所有关规定的要求，公司监事对《2011年第三季度报告》进行了认真严格的审核，并提出如下书面意见：
“1、公司《2011年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司《2011年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实准确地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
3、在公司监事会提出本意见之前，我们未发现参与公司《2011年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
我们保证公司《2011年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。”
特此公告。
上海创兴资源开发股份有限公司
2011年10月27日