§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘悉承、主管会计工作负责人王伟及会计机构负责人(会计主管人员)杨扬声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 1,983,850,179.49 | 1,102,121,010.97 | 80.00% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,352,230,434.83 | 433,794,023.37 | 211.72% | |||
| 股本（股） | 247,594,974.00 | 212,848,992.00 | 16.32% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.46 | 2.04 | 167.65% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 191,633,423.10 | 32.05% | 514,427,365.51 | 16.91% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 31,764,532.39 | 413.45% | 142,626,907.98 | 327.38% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 1,239,665.17 | -96.79% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.005 | -96.83% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1472 | 402.39% | 0.6611 | 318.68% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1250 | 344.84% | 0.5613 | 270.50% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.37% | 3.86% | 24.12% | 15.98% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.17% | 2.50% | 10.82% | 1.52% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 73,298,734.57 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,859,500.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -2,284.89 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,976,153.38 | |
| 少数股东权益影响额 | -614,163.94 | |
| 所得税影响额 | -1,899,007.87 | |
| 合计 | 78,618,931.25 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 11,989 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 深圳市南方同正投资有限公司 | 41,850,312 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 | 12,180,003 | 人民币普通股 |
| 海口富海福投资有限公司 | 10,718,805 | 人民币普通股 |
| 中国银行-大成财富管理2020生命周期证券投资基金 | 8,400,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行-大成优选股票型证券投资基金 | 7,550,989 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 | 6,993,880 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 3,659,860 | 人民币普通股 |
| 交通银行-博时新兴成长股票型证券投资基金 | 3,396,244 | 人民币普通股 |
| 中原证券股份有限公司 | 2,546,106 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行-汇添富社会责任股票型证券投资基金 | 2,404,112 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 金额(元) | 增减变动(%) | 主要变动原因 | |
| 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | |||
| 货币资金 | 887,704,132.23 | 105,215,990.66 | 743.70% | 报告期非公开发行募集资金到位增加 |
| 长期股权投资 | 34,789,705.00 | 24,789,705.00 | 40.34% | 重庆天地药业投资山东立海润公司1000万元报告期已完成验资，从其他应收款转出增加所致 |
| 开发支出 | 32,551,541.93 | 20,104,978.03 | 61.91% | 报告期研发项目支出增加 |
| 短期借款 | 387,000,000.00 | 272,000,000.00 | 42.28% | 新增短期借款主要是用于归还1年内到期的非流动负债 |
| 预收账款 | 14,060,777.32 | 19,968,910.11 | -29.59% | 报告期预收货款结算减少 |
| 应付票据 | 1,179,000.00 | 17,598,595.96 | -93.30% | 报告期内应付票据到期解付 |
| 一年内到期的非流动负债 | 35,000,000.00 | 154,550,000.00 | -77.35% | 报告期归还中信银行成都走马街支行7,000万元借款；归还重庆农商行忠县支行1,000万元借款；归还华融信托投资公司3955万元借款 |
| 长期应付款 | 6,747,753.00 | 4,747,753.00 | 42.13% | 报告期内向控股股东南方同正借款200万元 |
| 实收资本 | 247,594,974.00 | 212,848,992.00 | 16.32% | 报告期非公开发行股票,股本增加34,745,982股 |
| 资本公积 | 919,547,041.28 | 178,483,519.80 | 415.20% | 报告期非公开发行股本溢价转入 |
| 项目 | 金额(元) | 增减变动(%) | 主要变动原因 | |
| 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | |||
| 财务费用 | 23,582,645.24 | 14,971,457.09 | 57.52% | 银行借款增加及基准利率上调所致 |
| 营业利润 | 150,455,975.78 | 48,886,845.66 | 207.76% | 报告期转让海药房地产公司所取得投资收益增加 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 142,626,907.98 | 33,372,265.36 | 327.38% | 同上 |
注：报告期内非公开发行股票工作完成，根据非公开发行方案以募集资金16,734万元向同一控制下的上海力声特医学科技有限公司增资，增资后持有该公司91.17%股权。自2011年9月起纳入本公司合并报表范围。根据相关会计准则同一控制下的企业纳入合并，需要调整合并报表期初数，因此调增资产23,878,496.88元，调增负债13,659,484.10元，调增少数股东权益10,219,012.78元。涉及调整合并报表期初数的科目为：货币资金调1,330,707.33元；预付款项调增1,374,941.41元；存货调增495,584.21元；其他应收款调增69,900元；固定资产调增1,839,835.90元；开发支出调增1,8767,528.03元；应付账款调增1,470元；应交税费调增17,092.13元；其他应付款调增11,072,921.97元；其他流动负债调增2,568,000.00元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票情况：
2011年7月22日，经中国证券监督管理委员会发行审核委员会会议审核，公司本次非公开发行股票的申请获得通过。2011年8月4日公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准海南海药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]227号）。公司于2011年8月22日完成了非公开发行股票的发行工作。本次发行募集资金总额816,530,577元，扣除发行费用40,743,876元，募集资金净额为775,786,701元。四川华信（集团）会计师事务所对募集资金到帐情况进行审验，并出具了川华信验［2011]38号《验资报告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 深圳市南方同正投资有限公司 | 深圳市南方同正投资有限公司在股权分置改革方案中承诺持有的海南海药非流通股自获得上市流通权之日起，至少36个月内不通过证券交易所挂牌交易。上述锁定期满后，只有价格高于10.00元/股（若非流通股股份获得流通权之日起至售出股份期间有派息、送股、资本公积转增股本等事项，则对该价格作相应处理）时，才能通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的海南海药股份。 | 报告期内，深圳市南方同正投资有限公司未有违反承诺的事项发生。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 深圳市南方同正投资有限公司 | 1、本次非公开发行获配股份自股票上市交易之日（2011年8月31日）起三十六个月内不转让。2、预计上海力声特医学科技有限公司2011年净利润应不低于285万元、2012年净利润应不低于1,210万元、2013年净利润应不低于2,649万元，若上海力声特医学科技有限公司在上述任一年度实际经营取得的净利润（以审计报告为准）低于上述预计净利润数额而导致海南海药股份有限公司作为上海力声特医学科技有限公司股东之应得收益减少，则深圳市南方同正投资有限公司将以现金方式补足海南海药股份有限公司作为上海力声特医学科技有限公司股东根据该年度预计净利润所应得收益的差额部分。 | 正在履行中。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月26日 | 董事会秘书处 | 电话沟通 | 投资者 | 公司非公开发行进展情况，未提供书面材料。 |
| 2011年08月17日 | 董事会秘书处 | 电话沟通 | 投资者 | 公司生产经营情况，未提供书面材料。 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
海南海药股份有限公司
董 事 会
二0一一年十月二十七日
证券代码：000566 证券简称：海南海药 公告编号2011-037
海南海药股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
海南海药股份有限公司（下称：“公司”）第七届董事会第十五次会议，于2011年10月21日以传真及电子邮件的方式向全体董事发出通知，并于2011年10月27日以通讯表决方式召开。应参会董事九人，实际参会董事九人。董事长刘悉承先生主持了会议。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。本次会议经与会董事认真审议，表决通过了如下决议：
一、会议以同意票9票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2011年第三季度报告的议案》。
全文详见巨潮网，网址： http://www.cninfo.com.cn。
二、会议以同意票9票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于改选公司副董事长的议案》：
公司副董事长许力宏先生因内部工作调整原因，辞去副董事长职务，保留其董事职务。董事会选举陈义弘先生为第七届董事会副董事长，任期与本届董事会任期相同。
公司董事会谨向许力宏先生在任职期间的勤勉工作表示感谢。
陈义弘个人简历详见附件。
特此公告
海南海药股份有限公司
董 事 会
二0一一年十月二十八日
陈义弘先生个人简历
陈义弘，男，1958年7月生，武汉同济医科大学药学专业毕业。曾在武汉第六制药厂工作，曾任武汉市第六制药厂原料药车间主任、助理厂长，香港百信集团深圳汉联化医药有限公司制药厂厂长，2002年1月至今任公司副总经理、海口市制药厂厂长，具有丰富的制药企业生产经营管理经验。现任本公司第七届董事会董事、副总经理。
陈义弘先生与上市公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系；持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：000566 证券简称：海南海药 公告编号：2011-038
海南海药股份有限公司
2011年第三季度报告