锦州港股份有限公司
2011年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事会以通讯表决方式审议了公司2011年第三季度报告。公司董事12人，参加表决的董事12人，一致通过公司2011年第三季度报告。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 张宏伟 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖爱东 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王兴山 |
公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人肖爱东及会计机构负责人（会计主管人员）王兴山声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,192,140,313.50 | 6,591,584,638.93 | 9.11 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,945,470,173.25 | 3,784,141,434.28 | 4.26 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.526 | 2.423 | 4.25 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 360,128,904.43 | 28.36 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.231 | 28.33 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 74,203,747.82 | 239,418,107.47 | 70.20 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.048 | 0.153 | 71.43 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.048 | 0.153 | 71.43 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.048 | 0.153 | 71.43 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.95 | 6.16 | 增加0.76个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.96 | 6.15 | 增加0.76个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -717,733.25 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,114,346.12 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 414,782.04 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -733,577.70 |
| 所得税影响额 | -269,454.30 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -96,009.06 |
| 合计 | 712,353.85 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数（户）：107654户，其中A股股东75278户，B股股东32376户。
单位：股
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 东方集团股份有限公司 | 308,178,001 | 人民币普通股 |
| 锦州港国有资产经营管理有限公司 | 180,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国石油天然气集团公司 | 118,170,000 | 人民币普通股 |
| 辽宁省投资集团有限公司 | 36,700,000 | 人民币普通股 |
| SBCHK A/C CREDIT AGRICOLE A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD | 28,453,996 | 境内上市外资股 |
| 大连港集团有限公司 | 8,352,641 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 6,107,322 | 人民币普通股 |
| 曹仁均 | 5,457,229 | 人民币普通股 |
| 辽宁省建设投资公司 | 5,436,000 | 人民币普通股 |
| 邹晴 | 4,323,650 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表项目大幅度变动的情况及原因：
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度（%） |
| 应收票据 | 41,410,506.22 | 28,019,838.54 | 47.79 |
| 应收账款 | 103,730,289.35 | 36,996,537.23 | 180.38 |
| 预付款项 | 45,692,954.09 | 11,778,673.07 | 287.93 |
| 其他应收款 | 29,279,943.33 | 20,691,650.78 | 41.51 |
| 存货 | 2,795,764.78 | 5,719,460.99 | -51.12 |
| 一年内到期的非流动资产 | 11,523,000.00 | 1,763,000.00 | 553.60 |
| 长期应收款 | 14,089,063.66 | 2,185,565.03 | 544.64 |
| 长期股权投资 | 220,992,627.74 | 113,767,240.10 | 94.25 |
| 短期借款 | 139,600,000.00 | 59,600,000.00 | 134.23 |
| 应付票据 | 283,616,134.00 | 592,878,834.09 | -52.16 |
| 预收款项 | 95,732,133.15 | 57,298,064.31 | 67.08 |
| 应交税费 | 4,740,090.75 | 3,500,607.21 | 35.41 |
| 应付利息 | -257,501.00 | 4,130,880.00 | -106.23 |
| 应付股利 | 3,905,284.74 | 6,137,005.92 | -36.36 |
| 一年内到期的非流动负债 | 6,000,000.00 | 12,000,000.00 | -50.00 |
| 长期借款 | 1,239,957,500.00 | 678,850,000.00 | 82.66 |
| 其他非流动负债 | 96,797,107.02 | 71,661,453.13 | 35.08 |
| 未分配利润 | 512,590,536.79 | 351,261,797.82 | 45.93 |
1、应收票据较上年度期末增加了47.79%，主要是未到期银行承兑汇票增加所致；
2、应收账款较上年度期末增加了180.38%，主要是公司对大客户增加商业信用所致；
3、预付账款较上年度期末增加了287.93%，主要是公司新增煤炭贸易，预付煤炭采购款项及预付购置设备款增加所致；
4、其他应收款较上年度期末增加了41.51%，主要是代付铁路费用增加所致；
5、存货较上年度期末减少了51.12%，主要是本期耗用燃料、备品备件所致；
6、一年内到期的非流动资产较上年度期末增加了553.60%，主要是新增集装箱设备融资租赁款所致；
7、长期应收款较上年度期末增加了544.64%，主要是新增集装箱设备融资租赁款所致；
8、长期股权投资较上年度期末增加了94.25%，主要是新增中电投锦州港口有限责任公司、辽宁宝地置业有限公司投资所致；
9、短期借款较上年度期末增加了134.23%，主要本期借款增加所致；
10、应付票据较上年度期末减少了52.16%，主要是银行承兑汇票到期所致；
11、预收账款较上年度期末增加了67.08%，主要是港口费尚未结算所致；
12、应交税费较上年度期末增加了35.41%，主要是应交所得税、应交营业税、增值税增加所致；
13、应付利息较上年度期末减少了106.23%，主要是由于本期支付利息所致；
14、应付股利较上年度期末减少了36.36%，是由于本期支付所致；
15、一年内到期的非流动负债较上年度期末减少了50%，主要是本期偿还借款所致；
16、长期借款较上年度期末增加了82.66%，主要是本期借款增加所致；
17、其他非流动负债较上年度期末增加了35.08%，主要是本期收到航道建设等政府补助资金增加所致；
18、未分配利润较上年度期末增加了45.93%，主要是本期实现净利润及本期向股东分配利润共同影响所致。
（二）利润表项目大幅度变动的情况及原因：
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） | 变动幅度（%） |
| 营业收入 | 901,773,229.79 | 662,313,165.64 | 36.16 |
| 营业成本 | 427,188,917.88 | 280,783,511.88 | 52.14 |
| 销售费用 | 5,916,296.85 | 3,538,304.19 | 67.21 |
| 财务费用 | 52,020,382.03 | 29,963,498.30 | 73.61 |
| 投资收益 | -373,653.46 | 3,328,581.35 | -111.23 |
| 营业外收入 | 3,825,347.44 | 1,697,317.76 | 125.38 |
| 营业外支出 | 2,747,530.23 | 1,839,157.48 | 49.39 |
1、 营业收入较上年同期增加了36.16%，主要是吞吐量增加、新增煤炭贸易业务、集装箱业务，使收入增加所致；
2、 营业成本较上年同期增加了52.14%，主要是本期吞吐量增加以及新增煤炭贸易业务、集装箱业务，
使成本费用增加所致；
3、 销售费用较上年同期增加了67.21%，主要是本期新增集装箱业务、煤炭贸易业务所致；
4、 财务费用较上年同期增加了73.61%，主要是本期利息支出增加所致；
5、 投资收益较上年同期减少了111.23%，主要是由于本公司联营公司—锦州新时代集装箱码头有限公司吞吐量减少、净利润同比减少所致；
6、 营业外收入较上年同期增加了125.38%，主要是本期处置非流动资产收入增加所致；
7、 营业外支出较上年同期增加了49.39%，主要是本期处置非流动资产损失增加所致。
（三）现金流量表项目大幅度变动的情况及原因：
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 变动幅度（%） |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 897,712,661.63 | 657,591,056.12 | 36.52 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 286,590,736.23 | 153,578,870.44 | 86.61 |
| 收回投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 100,000,000.00 | -50.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 787,356,242.54 | 499,542,792.44 | 57.62 |
| 投资支付的现金 | 157,750,000.00 | 230,000,000.00 | -31.41 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -886,546,899.43 | -627,894,756.91 | -41.19 |
| 取得借款收到的现金 | 709,207,500.00 | 233,600,000.00 | 203.60 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 28,410,000.00 | 6,840,000.00 | 315.35 |
| 偿还债务支付的现金 | 674,100,000.00 | 359,600,000.00 | 87.46 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 159,310,700.77 | 35,217,043.10 | 352.37 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -25,088,723.83 | 96,337,622.75 | -126.04 |
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加了36.52%，主要是新增集装箱业务、煤炭贸易业务等收到的现金增加所致；
2、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加了86.61%，主要是新增集装箱业务、煤炭贸易业务等支付的现金增加所致；
3、收回投资收到的现金较上年同期减少了50%，主要是本期购买短期理财产品同比减少、收回投资相应减少所致；
4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加了57.62%，主要是集装箱码头二期工程、15万吨级航道工程、三港池通用泊位工程等在建工程支付的现金增加所致；
5、投资支付的现金较上年同期减少了31.41%，主要是本期购买短期理财产品同比减少及投资中电投锦州港口有限责任公司、辽宁锦港宝地置业有限公司共同影响所致；
6、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了41.19%，主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致；
7、取得借款收到的现金较上年同期增加了203.60%，主要是本期借款增加所致；
8、收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加了315.35%，主要是本期收到的航道建设等政府补助资金增加所致；
9、偿还债务支付的现金较上年同期增加了87.46%，主要是本期偿还短期融资券所致；
10、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加了352.37%，主要是本期向股东分配利润以及支付借款利息、短期融资券利息增加所致；
11、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少了126.04%，主要是经营活动产生的现金流量净额增加、投资活动产生的现金流量净额减少、筹资活动产生的现金流量净额增加共同影响所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，2011年8月9日，公司与辽宁宝地建设有限公司共同合资组建的辽宁锦港宝地置业有限公司正式注册，合资公司注册资本10,000万元，本公司与辽宁宝地均以现金出资5,000万元，各占注册资本的50%。合资公司主要经营房地产开发、销售、自有房屋出租；民用工程建筑等业务。
2、本公司于2011年8月19日召开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于与中海集运合资组建集装箱海铁合资公司的议案》。会议同意与中海集装箱运输股份有限公司成立合资公司，并授权经营班子与合资方签署合资合同。双方于2011年9月份签订了《锦州港集铁物流有限公司合同》。合资公司投资总额、注册资金均为人民币1,000万元，双方均以现金形式出资，其中锦州港出资550万元，占合资公司股权比例的55%。
3、本公司于2011年9月16日召开第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于发行中期票据的议案》。2011年10月9日，公司召开2011年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。目前，公司正进行中期票据发行上报的准备工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
大连港集团有限公司在与本公司签署的《股份认购合同》中承诺：本次发行的股份认购结束后，36 个月内不转让其根据本合同所认购的本公司本次非公开发行的股份。报告期内，大连港集团有限公司完全按照所承诺的条件履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2011年5月13日召开了2010年年度股东大会，审议通过了2010年度利润分配方案。2011年6月22日，公司实施了2010年度利润分配方案:即以2010年12月31日公司总股本1,561,787,370股为基数，每10股派发现金股利0.50元（含税），共计派发现金红利7,808.94万元。
锦州港股份有限公司
法定代表人:张宏伟
2011年10月27日