云南博闻科技实业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘志波 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 赵艳红 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 赵艳红 |
公司负责人刘志波、主管会计工作负责人赵艳红及会计机构负责人（会计主管人员）赵艳红声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 722,387,679.84 | 582,939,137.80 | 23.92 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 707,612,262.84 | 563,534,897.82 | 25.57 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.9972 | 2.3870 | 25.56 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -20,603,239.45 | -198.88 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.0873 | -198.97 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 157,320,633.47 | 181,345,873.00 | 1,143.23 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.6664 | 0.7681 | 1,143.28 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0547 | 0.1565 | 6.01 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.6664 | 0.7681 | 1,143.28 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 22.2326 | 25.6279 | 增加19.8208个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.8251 | 5.2204 | 减少0.497个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 9,878,254.51 | 主要是处置固定资产净收益7,913,456.20元，处置长期股权投资收益1,964,798.31元。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -130,381.74 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 137,128,446.80 | 主要是根据中国证监会会计部函【2011】9号《关于印发<上市公司执行企业会计准则监管问题解答>（2011年第1期）的通知》要求，由于被投资单位增发股份，投资方未同比例增资导致持股比例下降，持股比例下降部分视同长期股权投资处置，按新的持股比例确认归属于本公司的被投资单位增发股份导致的净资产增加份额，与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入当期损益，参股公司新疆众和股份有限公司增发股份，本公司根据上述会计处理方法取得投资收益。 |
| 所得税影响额 | 2,470,568.86 | |
| 合计 | 144,405,750.71 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 20,425 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 深圳市得融投资发展有限公司 | 40,500,000 | 人民币普通股 |
| 北京北大资源科技有限公司 | 27,836,605 | 人民币普通股 |
| 云南传奇投资有限公司 | 25,190,000 | 人民币普通股 |
| 云南省保山建材实业集团公司 | 15,340,000 | 人民币普通股 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,881,400 | 人民币普通股 |
| 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,515,389 | 人民币普通股 |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,236,300 | 人民币普通股 |
| 郑建如 | 868,800 | 人民币普通股 |
| 李宛辞 | 750,000 | 人民币普通股 |
| 吴乐燕 | 745,600 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：元
| 资产负债表项目 | |||||||||
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减额 | 增减幅度(%) | 原因 | ||||
| 货币资金 | 56,311,815.18 | 102,080,476.62 | -45,768,661.44 | -44.84 | 主要是购买短期理财产品及购买原材料增加，导致货币资金减少。 | ||||
| 交易性金融资产 | 30,000,000.00 | 0.00 | 30,000,000.00 | 100.00 | 主要是购买短期理财产品 | ||||
| 预付款项 | 4,014,967.82 | 2,222,819.77 | 1,792,148.05 | 80.62 | 主要是预付原材料款增加 | ||||
| 长期股权投资 | 550,888,604.09 | 407,725,767.31 | 143,162,836.78 | 35.11 | 主要是新疆众和非公开发行股票溢价，本公司按持股比例增加长期股权投资。 | ||||
| 递延所得税资产 | 3,047,922.48 | 2,021,736.36 | 1,026,186.12 | 50.76 | 本公司从2011年开始不再享受15%的企业所得税优惠政策，对原已确认的递延所得税资产按25%的税率重新计量，故导致递延所得税资产增加。 | ||||
| 短期借款 | 0.00 | 1,000,000.00 | -1,000,000.00 | -100.00 | 主要是本期归还了流动资金借款 | ||||
| 预收款项 | 954,773.52 | 2,157,306.52 | -1,202,533.00 | -55.74 | 主要是预收客户水泥款减少 | ||||
| 应交税费 | -385,760.43 | 6,246,065.44 | -6,631,825.87 | -106.18 | 主要是本期支付上期所得税所致 | ||||
| 应付股利 | 6,879,895.55 | 4,465,299.25 | 2,414,596.30 | 54.07 | 主要是应付2010年度现金红利增加 | ||||
| 其他应付款 | 2,378,320.51 | 963,237.63 | 1,415,082.88 | 146.91 | 主要是拆除淘汰落后产能合同方预付的拆除工程安全保证金 | ||||
| 专项储备 | 0.00 | 39,396.39 | -39,396.39 | -100.00 | 主要是支付安全防护设施费用 | ||||
| 利润表项目 | |||||||||
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 原因 | ||||
| 营业收入 | 73,241,202.45 | 31,066,642.28 | 42,174,560.17 | 135.76 | 主要是水泥销售量及销售价格较上年同期增加，导致收入增加 | ||||
| 营业成本 | 66,777,915.19 | 28,010,406.99 | 38,767,508.20 | 138.40 | 主要是水泥销售量增加及单位销售成本上升，导致销售成本增加。 | ||||
| 营业税金及附加 | 259,888.23 | 52,632.52 | 207,255.71 | 393.78 | 主要是销售收入增加应交增值税增加，计提的城建税及教育费附加相应增加。 | ||||
| 销售费用 | 675,276.77 | 476,533.13 | 198,743.64 | 41.71 | 主要是水泥销售量增加 | ||||
| 资产减值损失 | -730,795.80 | -307,165.34 | -423,630.46 | -137.92 | 主要是计提的坏帐损失减少 | ||||
| 投资收益 | 174,666,005.21 | 70,854,082.35 | 103,811,922.86 | 146.52 | 主要是参股公司新疆众和股份有限公司增发股份，本公司根据中国证监会会计部函的要求进行会计处理，调增投资收益。 | ||||
| 营业利润 | 172,444,970.34 | 66,221,323.41 | 106,223,646.93 | 160.41 | 主要是本期确认的投资收益增加 | ||||
| 营业外收入 | 7,919,852.12 | 1,698.93 | 7,918,153.19 | 466067.07 | 主要是处置报废固定资产设备收入 | ||||
| 利润总额 | 180,228,044.80 | 66,262,705.51 | 113,965,339.29 | 171.99 | 主要是本期确认的投资收益增加 | ||||
| 所得税费用 | -1,069,116.38 | 36,693.56 | -1,105,809.94 | -3013.63 | 主要是本公司从2011年开始不再享受15%的企业所得税优惠政策，对原已确认的递延所得税资产及递延所得税负债按25%的税率进行重新计量，故导致递延所得税资产及递延所得税负债增加、递延所得税费用减少。 | ||||
| 净利润 | 181,297,161.18 | 66,226,011.95 | 115,071,149.23 | 173.76 | 主要是参股公司新疆众和股份有限公司增发股份，本公司对该事项确认的投资收益增加。 | ||||
| 其他综合收益 | -23,063,831.59 | -6,577,991.37 | -16,485,840.22 | -250.62 | 主要是由于参股公司新疆众和股份有限公司增发股份，本公司未同比例增资导致持股比例下降，持股比例下降部分视同长期股权投资处置，故转出其他资本公积所致。 | ||||
| 综合收益总额 | 158,233,329.59 | 59,648,020.58 | 98,585,309.01 | 165.28 | 主要是净利润较上年同期增加。 | ||||
| 现金流量表项目 | |||||||||
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 原因 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -20,603,239.45 | -6,893,590.27 | -13,709,649.18 | -198.88 | 主要是购买原材料支出较上年同期增加 | ||||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,794,896.57 | 46,824,697.31 | -60,619,593.88 | -129.46 | 主要是出售新疆众和股票数量较去年同期减少，收到的现金减少；以及购买短期理财产品支付的现金增加。 | ||||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、水泥淘汰落后产能拆除处置
2011年8月9日，公司在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露了《关于对水泥淘汰落后产能进行拆除处置的公告》。截至本报告期末，拆除淘汰落后产能工作基本完成；同时公司根据国家产业政策积极申请淘汰落后产能中央财政奖励资金，有关事宜将按规定及时进行后续披露。
2、理财投资
公司为提高资金的使用效率，同时有效控制风险，在确保公司正常经营资金需求的情况下，使用部分自有资金投资购买银行理财产品。本报告期，公司向恒丰银行昆明分行购买了2000万元的“恒裕金理财”稳利系列产品23期，91天，年收益率预计5.3%；向华夏银行昆明分行购买了1000万元的“创盈资产池非保本浮动收益型”91天期理财产品，年收益率预计5.1%。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内无现金分红。
云南博闻科技实业股份有限公司
法定代表人: 刘志波
2011年10月28日