健康元药业集团股份有限公司
2011年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事均以通讯方式参与表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 朱保国 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 曹平伟 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 钟山 |
公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管人员）钟山声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |||
| 总资产(元) | 7,830,507,962.56 | 7,107,733,295.63 | 10.17% | ||
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,857,139,228.25 | 3,835,777,599.62 | 0.56% | ||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.9887 | 2.9115 | 2.65% | ||
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 300,999,827.66 | -62.90% | |||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.2332 | -62.14% | |||
| 2011年7－9月 | 比上年同期增减 | 2011年1－9月 | 比上年同期增减 | ||
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 65,988,760.71 | -67.61% | 311,446,841.39 | -45.39% | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0511 | -66.95% | 0.2388 | -44.84% | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0542 | -63.60% | 0.2295 | -45.82% | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0511 | -66.95% | 0.2388 | -44.84% | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.72% | 减少3.96个百分点 | 8.09% | 减少8.65个百分点 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.83% | 减少3.64个百分点 | 7.79% | 减少8.62个百分点 | |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 755,129.87 | 包括固定资产处置损益和长期股权投资转让收入 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 31,794,732.84 | 计入当期损益的政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -14,257,495.05 | 交易性金融资产的公允价值变动损益，以及持有和处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,723,206.14 | 本期收回单独进行减值测试的应收款项而转回的减值准备 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,284,510.68 | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 |
| 所得税影响额 | -4,872,221.41 | 上述项目对所得税的影响额 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -4,222,542.73 | 上述项目中少数股东应享有的部分 |
| 合计 | 12,205,320.34 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 102,734 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 深圳市百业源投资有限公司 | 618,679,600 | 人民币普通股 | |
| 鸿信行有限公司 | 211,993,200 | 人民币普通股 | |
| 赵熙逸 | 8,002,373 | 人民币普通股 | |
| 荆州市景湖房地产开发有限公司 | 3,765,919 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,861,414 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 2,494,115 | 人民币普通股 | |
| 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L-CT001沪 | 2,450,033 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 | 2,026,268 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 | 1,999,950 | 人民币普通股 | |
| 张冲芳 | 1,608,180 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 主要会计科目 | 增减变化(%) | 变化原因 | ||
| 资产负债表 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | ||
| 交易性金融资产 | 40,472,609.62 | 57,865,790.18 | -30.06% | 主要系本公司之子公司丽珠集团股票市场波动所致 |
| 预付款项 | 368,247,870.31 | 200,329,970.77 | 83.82% | 主要系公司之子公司丽珠集团支付宁夏基地预付设备款所致 |
| 长期股权投资 | 273,927,396.34 | 204,371,210.13 | 34.03% | 主要系本公司之子公司丽珠集团珠海华润银行的配股款所致 |
| 工程物资 | 11,128,049.90 | 28,783,169.17 | -61.34% | 主要系本公司之子公司丽珠集团利民工程物资转入在建工程所致 |
| 开发支出 | 44,917,318.67 | 26,565,167.51 | 69.08% | 主要系本公司之子公司深圳海滨美罗培南项目研发支出增加所致 |
| 短期借款 | 563,986,236.45 | 253,385,908.74 | 122.58% | 主要系本公司之子公司焦作健康元和深圳海滨新增借款所致 |
| 应付职工薪酬 | 55,931,002.33 | 83,847,933.02 | -33.29% | 主要系上年底计提了年终奖金所致 |
| 应交税费 | 85,303,818.56 | 137,976,696.59 | -38.18% | 主要系本公司产品7ACA销售价格下降导致应交增值税下降所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 17,138,530.56 | 301,852,720.00 | -94.32% | 主要系本公司之子公司焦作健康元贷款展期所致 |
| 其他流动负债 | 400,000,000.00 | 100.00% | 主要系本公司之子公司丽珠集团发行短期融资债券所致 | |
| 长期借款 | 299,202,449.44 | 115,297,956.23 | 159.50% | 主要系本公司之子公司焦作健康元贷款展期所致 |
| 库存股 | 282,269,986.68 | 100.00% | 主要系本公司回购股票所致 | |
| 利润表 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | ||
| 营业税金及附加 | 37,881,041.14 | 6,820,012.47 | 455.44% | 主要系税收政策变更所致 |
| 财务费用 | -12,926,263.09 | 4,851,788.19 | -366.42% | 主要系本公司之子公司丽珠集团银行存款利息收入增加和汇率变动引起的汇兑收益所致 |
| 公允价值变动收益 | -15,329,948.18 | 5,048,295.93 | -403.67% | 主要系本公司之子公司丽珠集团所持股票的市价波动所致 |
| 投资收益 | -1,981,171.67 | 1,231,579.20 | -260.86% | 主要系本公司之联营企业金冠电力利润变动所致 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | -5,769,573.79 | -569,395.51 | -913.28% | 主要系本公司之联营企业金冠电力利润变动所致 |
| 营业外收入 | 36,196,482.31 | 18,321,970.34 | 97.56% | 主要系本公司之子公司丽珠集团政府补助增加所致 |
| 营业外支出 | 2,362,108.92 | 3,920,374.40 | -39.75% | 主要系同期本公司捐赠支出较多所致 |
| 非流动资产处置损失 | 162,283.42 | 548,163.58 | -70.40% | 主要系本公司之子公司丽珠集团处置固定资产损失减少所致 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 311,446,841.39 | 570,317,213.75 | -45.39% | 主要系本公司之子公司焦作健康元产品7ACA价格下降所致 |
| 现金流量表 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 300,999,827.66 | 811,380,239.15 | -62.90% | 主要系本公司净利润下降所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -359,508,183.73 | -508,237,980.03 | 29.26% | 主要系本公司之子公司焦作健康元本期用于固定资产、无形资产和其他长期资产购置额下降所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 323,209,193.01 | -94,578,990.46 | 441.73% | 主要系本公司之子公司丽珠集团发行融资债券所致 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本公司2011年第一次临时股东大会审议通过并获准实施回购公司部分社会公众股份等议案，并于2011年2月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《健康元药业集团股份有限公司关于回购部分社会公众股份的报告书》（详见公司公告：临2011-010）。截至2011年9月30日止，公司已回购股份数量为26,858,570股，占公司总股本的比例约为2.0387％，回购的最高价为11.33元/股，最低价为8.60元/股，支付总金额约为28,227.00万元（含印花税、佣金）。
2、公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券的议案》（临2011-030），公司于2011年9月7日收到中国证券监督管理委员会《关于核准健康元药业集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2011]1399 号），核准公司向社会公开发行面值不超过10 亿元的公司债券。该批复自核准发行之日起 6 个月内有效。公司于10月26日公告了募集说明书和发行公告，截止10月31日，公司债券正在进行网上和网下发行工作。
3、根据深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》, 健康元药业集团股份有限公司被列为深圳辖区83家实施内部控制规范试点公司之一。6月份和7月份，针对实体范围内的总部、太太、海滨制药、焦作健康元开始内控梳理工作。项目组根据公司的流程内控框架，确定各流程的控制目标，梳理相关风险及识别关键控制活动，结合最佳实践和专业经验与内控现状，编制相关业务流程内控手册。项目组基于所了解的业务与内控现状，对现有业务流程设计有效性进行评价，并对发现的内控设计有效性缺陷提出相应的整改建议。在内控梳理过程中，德勤咨询顾问对公司项目组成员及相关业务流程的业务骨干提供了内控综合知识培训。8月份，项目组汇总了内控设计有效性缺陷及相关整改建议，形成各业务流程的内控手册，经领导小组审议通过后，各部门、子公司开始逐步执行整改计划，完善与各流程相关联的规章制度及操作流程等。截止9月底，公司已完成内控缺陷整改。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 发行时所作承诺 | 本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司承诺于本公司设立后，将不直接或间接从事，亦促使深圳市百业源投资有限公司控制的子公司、分公司不从事构成与本公司同业竞争的任何业务或活动，包括但不限于研制、生产和销售与本公司研制、生产和销售产品相同或相似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给本公司造成的经济损失承担赔偿责任。 | 持续履行中 |
| 对所持丽珠集团限售股获得流通权时的承诺 | 1、本公司转让所持丽珠集团解除限售流通股时，将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（[2008]15号）相关规定；2、如果本公司存在计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持丽珠集团解除限售流通股并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上的，本公司将于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团对外披露出售提示公告。 | 持续履行中 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据本公司《公司章程》第一百五十五条公司的利润分配政策为：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；公司可以采取现金或者股票方式分配股利；
2、公司可以进行中期现金分红；
3、年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在年度报告中披露未分红的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
4、如最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，公司不得公开发行证券，包括向社会公众公开发行新股及可转换公司债券或者向原有股东配售股份；
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金股利，以偿还其占用的资金。
公司报告期未进行利润分配。
健康元药业集团股份有限公司
法定代表人:朱保国
2011年10月27日
本公司全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事签字：
朱保国 刘广霞 曹平伟
邱庆丰 刘子平 夏永
段志敏
本公司全体高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
高级管理人员签字：
苏庆文 曹平伟 钟 山
邱庆丰
股票代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2011-044
健康元药业集团股份有限公司
四届董事会十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司(以下简称：本公司)四届董事会十九次会议于2011年10月27日以通讯表决方式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事会成员、总经理清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：
一、审议《2011年第三季度报告》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议《关于子公司天诚实业有限公司向南洋商业银行有限公司贷款的议案》
本公司直接及间接持有100%权益的子公司天诚实业有限公司（以下简称天诚实业）拟向南洋商业银行有限公司申请授信额度为新增1亿元港币的贷款，额度期限为自首次提款日起计5 年（南洋商业银行有权要求天诚实业于首次提款日起计第三年偿还所有贷款余额），鸿信行提供共同及个别足额财务担保，并以天诚实业HKD15,000 万元港币的应收账款权益质押给南洋商业银行有限公司（包括对新乡海滨药业有限公司HKD1亿元和健康药业HKD5,000万元应收股利），并且贷款期间内维持不少于HKD15,000万元的应收股利，同时将天诚实业持有焦作健康元生物制品有限公司25%的股权继续质押给南洋商业银行有限公司。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司董事会
二○一一年十月三十一日
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2011-045
健康元药业集团股份有限公司
四届监事会十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司（下称：本公司）四届监事会十次会议于2011年10月27日下午4：00在健康元药业集团大厦二号会议室召开。本次会议由监事会主席余孝云召集并主持，应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
《对<2011年第三季度报告>发表意见》
监事会认为：本公司《2011年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实、完整的反映公司2011年第三季度经营管理及财务状况，参与第三季度报告编制和审议的人员无违反保密规定的行为。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司监事会
二〇一一年十月三十一日