证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2011－60

  西南证券股份有限公司

  2011年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2011年第一次临时股东大会，于2011年11月11日上午在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共9人，代表1,509,005,220股，占公司总股本的64.97%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长翁振杰先生因临时参加重要会议，不能主持本次股东大会，根据《公司章程》相关规定及其委托，本次会议由副董事长王华刚先生主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

  （一）审议通过《关于公司2011年中期利润分配的议案》：

  以截至2011年6月30日公司总股本2,322,554,562股为基数，以截至2011年6月30日公司实际可供股东分配利润，向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税），共计分配现金红利1,277,405,009.10元，占截至2011年6月30日实际可供股东分配利润的92.20%。剩余部分108,035,298.00元结转下期。

  表决结果：同意1,509,005,220股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  (二）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》：

  根据监管要求，在《公司章程》中，增加了公司可以设立子公司从事金融产品等投资业务的规定、进一步完善了对外担保条款的文字表述，并根据公司2011 年起新增了《证券时报》为指定信息披露报刊的情况，修改了相应条款。

  表决结果：同意1,509,005,220股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  该议案所涉《公司章程》重要条款的变更尚须中国证监会核准。

  《公司章程修正案》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一一年十一月十一日