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（住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号）
声 明
本募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于发行人及主承销商网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。
第一节 发行概况
一、发行人简介
中文名称：新疆众和股份有限公司
英文名称：XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
法定代表人：刘杰
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
邮政编码：830013
设立日期：1996年2月13日
注册资本：人民币352,058,684元
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：新疆众和
股票代码：600888
董事会秘书：衡晓英
电话号码：0991-6689800
传真号码：0991-6689882
互联网网址：www.joinworld.com
电子信箱：xjjw600888@126.com
经营范围：许可经营项目（具体经营项目以有关部门批准文件或颁发的许可证、资质证书为准）：发电；经营道路运输业务；桶装纯净水的生产、销售；对外承包工程业务经营。一般经营项目（国家法律、行政法规有专项审批规定的项目除外）：高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔电子元器件原料、铝及铝制品、炭素的生产、销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；本企业生产废旧物资的销售。
二、公司债券发行核准情况
（一）本期债券的发行经发行人于2011年7月30日召开的第五届董事会第九次会议审议通过，并经发行人于2011年8月17日召开的2011年度第一次临时股东大会审议通过。
上述董事会决议公告和股东大会决议公告均已披露于上证所网站（http://www.sse.com.cn），并已分别刊登在2011年8月2日、2011年8月18日的《上海证券报》。
（二）经中国证监会证监许可[2011]1614号文核准，发行人获准在中国境内向社会公开发行不超过人民币13.7亿元的公司债券。
三、本期公司债券的主要条款
1、发行主体：新疆众和股份有限公司。
2、债券名称：2011年新疆众和股份有限公司公司债券。
3、发行总额：不超过13.7亿元（含13.7亿元）。
4、债券期限：7年，附第5年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、债券利率或其确定方式：本期债券采用固定利率。本期债券前5年的票面年利率由发行人和保荐机构（主承销商）通过市场询价协商确定，在本期债券存续期内前5年固定不变；在本期债券存续期的第5年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券的票面年利率为债券存续期前5年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。
6、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第5年末上调本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第5个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
7、回售条款：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第5个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券存续期内第5个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
8、债券票面金额：本期债券票面金额为100元。
9、发行价格：本期债券按面值平价发行。
10、发行方式与发行对象：发行方式与发行对象安排请参见发行公告。
11、向公司股东配售安排：本期债券可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）由股东大会授权董事会根据市场状况以及发行具体情况确定。
12、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。
13、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
14、发行首日：2011年11月17日。
15、起息日：2011年11月17日。
16、付息日：2012年至2018年每年的11月17日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）；如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2012年至2016年每年的11月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
17、兑付日：2018年11月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2016年11月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
18、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日收市时投资者持有的本期债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
19、担保方式：本期公司债券无担保。
20、信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定，公司的主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级为AA。
21、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。
22、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承销。
23、拟上市地：上海证券交易所。
24、发行费用：本期债券发行费用不高于募集资金的1.5%。
25、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于补充流动资金，偿还公司债务，调整负债结构。
26、新质押式回购安排：公司主体信用等级和本期债券信用等级均为AA，本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件，本期债券新质押式回购相关申请尚需有关部门最终批复，具体折算率等事宜按上证所及证券登记公司的相关规定执行。
27、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
四、本期债券发行及上市安排
（一）本期债券发行时间安排
本期债券上市前的重要日期安排如下：
发行公告刊登日期：2011年11月15日
发行首日：2011年11月17日
网上申购期：2011年11月17日
网下认购期：2011年11月17日至2011年11月21日
（二）本期债券上市安排
本次发行结束后，本公司将尽快向上证所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
五、本次发行有关机构
（一）发行人：新疆众和股份有限公司
住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
法定代表人：刘杰
联系人：衡晓英、刘建昊
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
电话：0991-6689800
传真：0991-6689882
邮政编码：830013
（二）承销团
1、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
项目协办人：王学飞、廉晶
项目组成员：刘延冰、桑卓、文炜
联系地址：北京市东城区朝内大街188号
联系电话：010-85130881、010-85130821
传真：010-65185233
邮政编码：100010
2、分销商
（三）律师事务所：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军、吴莲花、王莹
联系地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话：010-52682888
传真：010-52682999
邮政编码：100033
（四）会计师事务所：五洲松德联合会计师事务所
住所：天津开发区广场东路20号滨海金融街E7106室
负责人：陈军
联系人：于霹、张静
联系地址：乌鲁木齐解放北路30号10、11楼
电话：0991-2815074、0991-2815342
传真：0991-2815074
邮政编码：830001
（五）资信评级机构：中诚信证券评估有限公司
住所：上海市青浦区新业路599号1幢968室
法定代表人：关敬如
联系人：邵津宏、肖鹏、宋诚
联系地址：上海市西藏南路760号安基大厦8楼
电话：021-51019090、021-51019192
传真：021-51019030
邮政编码：200011
（六）债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘延冰、王学飞、廉晶、桑卓、文炜
联系地址：北京市东城区朝内大街188号
联系电话：010-85130881、010-85130821
传真：010-65185233
邮政编码：100010
（七）收款银行：
账户名称：中信建投证券有限责任公司
开户银行：工行北京北新桥支行
收款账户：0200004319027309131
（八）申请上市的交易所：上海证券交易所
办公地址：上海市浦东南路528号
法定代表人：张育军
电话：021-68808888
传真：021-68807813
（九）公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼
负责人：王迪彬
电话：021-38874800
传真：021-58754185
六、发行人与本期债券发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系
第二节 发行人的资信状况
一、本期债券信用评级情况
经中诚信证券评估有限公司综合评定，本期公司债券信用等级为AA，本公司长期主体信用等级为AA。
二、公司债券信用评级报告主要事项
（一）信用评级结论及标识所代表的涵义
根据中诚信证评对于信用等级的符号及定义的阐释，公司主体长期信用等级和债券信用评级等级各划分成9级，分别用AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC和C表示，其中，除AAA级，CCC级（含）以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。
中诚信证评评定发行人的主体信用等级为AA，本级别的涵义为受评主体偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约风险很低。
中诚信证评评定本期债券信用等级为AA，本级别的涵义为债券信用质量很高，信用风险很低。
（二）有无担保的情况下评级结论的差异
中诚信证评评定新疆众和主体信用等级为AA，该级别反映了公司偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约风险很低。中诚信证评认为电子新材料作为战略性新兴产业之一，政策支持力度大，有望培育成为国民经济的先导产业和支柱产业。同时，中诚信证评肯定了公司领先的市场地位，在电子新材料领域的技术优势、“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”一体化的产业链优势以及成本优势，这些都将为公司进一步扩大市场规模、提升盈利水平提供保障。但同时中诚信证评也关注到宏观经济对公司所处行业的周期性影响、公司能源价格上升导致的成本压力、负债规模扩大，这些都将在一定程度上影响到公司的信用水平。
本期债券无担保，本期债券信用等级等同于发行人主体信用等级为AA，表明本期债券信用质量很高，信用风险很低。
（三）评级报告的内容摘要及揭示的主要风险
1、正面
政策支持。电子新材料作为国家战略性新兴产业之一，受到《电子信息产业调整和振兴规划》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等政策的大力支持，有望培育成为国民经济的先导产业和支柱产业。
市场地位。公司高纯铝设备生产能力和生产规模位居全国首位，同时也是国内最大的电子铝箔供应商，具有很高的市场地位。
技术优势。公司核心产品拥有自主知识产权，掌握国际先进的高纯铝槽型技术及各种工艺参数，技术优势突出，系国内电子新材料行业的技术领先者。
产业链优势。公司拥有“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”一体化的产业链优势，生产链衔接紧密，不仅降低了能耗，而且提高了边角料的利用水平，实现了循环经济。
成本优势。公司所处的新疆地区煤炭资源丰富，使得以高纯铝为基础的电子新材料产品生产具有电力成本优势，特别是随着2×150MW自备电厂投产，公司用电成本将显著下降，成本领先优势日益显现。
2、关注
宏观经济周期波动给公司带来经营风险。铝电解电容器行业与宏观经济的发展密切相关，具有典型的周期性，公司面临行业周期性波动的风险。
能源价格上涨。公司电子新材料产业链需要消耗大量电能，电力、煤炭等价格上涨将对公司成本造成较大影响。
负债规模扩大。截至2010年底，公司资产负债率和总资本化率分别为43.00%和33.05%。未来随着公司工程项目投资增加，公司的资本支出将继续加大，债务规模逐步扩大。
（四）跟踪评级
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日起，中诚信证评将在本期债券信用等级有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信证评将于发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后一个月内完成该年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告；在此期限内，如发行主体、担保主体（如有）发生可能影响本期债券信用等级的重大事件，应及时通知中诚信证评，并提供相关资料，中诚信证评将就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信证评将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用等级或公告信用等级暂时失效
中诚信证评的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过其网站（www.ccxr.com.cn）和上证所网站予以公告。
三、公司资信情况
（一）获得主要贷款银行的授信情况
公司未发生借款逾期不还的情况，在各贷款银行中信誉很高。公司注重加强同银行的沟通和联系，同多家银行建立了良好的合作关系，截至2011年6月30日，公司在中国银行、中国建设银行、中国工商银行、国家开发银行等多家银行的授信总额度约46.42亿元，其中已使用授信额度约10.76亿元，尚余授信额度约35.66亿元。
（二）近三年与主要客户业务往来情况
公司与主要客户及供应商的业务往来均严格按照合同执行，近三年未发生过严重违约现象。
（三）近三年债券的发行及偿还情况
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（四）本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期净资产的比例
本期债券经中国证监会核准并全部发行完毕后，发行人的累计公司债券余额为13.7亿元，占公司截至2011年6月30日的合并资产负债表中所有者权益的比例为39.88%。
（五）影响债务偿还的主要财务指标
发行人最近三年及一期主要财务指标如下表：
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注： （1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=负债总额/资产总额
（4）利息保障倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用
（5）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（6）利息偿付率=实际支付利息/应付利息
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称：新疆众和股份有限公司
英文名称：XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD.
注册资本：人民币352,058,684元
法定代表人：刘杰
注册时间：1996年2月13日
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号
邮政编码：830013
电话号码：0991-6689800
传真号码：0991-6689882
互联网址：http://www.joinworld.com
电子邮箱：xjjw600888@126.com
二、发行人设立、上市及股本变更情况
（一）公司设立情况
发行人的前身是成立于1958年的乌鲁木齐铝厂。发行人是经新疆维吾尔自治区人民政府以《关于同意设立新疆众和股份有限公司的批复》（新政函[1995]129号）和《关于新疆众和股份有限公司申请公开发行股票的批复》（新政函[1995]131号）批准，由新疆维吾尔自治区国有资产管理局、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司和深圳诺信投资有限公司发起，在原乌鲁木齐铝厂的基础上以募集方式设立的股份有限公司。其中，新疆维吾尔自治区国有资产管理局和新疆有色金属工业公司将原乌鲁木齐铝厂经评估后的经营性资产（除未分配利润）投入发行人，将其净资产按65%的比例折为发行人股份；其它三家企业各以货币资金人民币230万元投入，以相同比例折为发行人股份。
经中国证监会以证监发审字[1996]2号文批准，发行人于1996年1月17日至2月3日首次向社会公开募集社会公众股2,250万股（其中包括内部职工股225万股），每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币4.20元。1996年2月13日，新疆众和股份有限公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册，注册资本为人民币7,953万元。1996年2月15日，新疆众和上述发行的社会公众股股票在上证所挂牌交易，股票简称为“新疆众和”，证券代码为“600888”。
发行上市后，公司的股本结构如下：
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（二）公司股本变化情况
1、1997年送红股
1997年6月，经1997年5月20日召开的发行人1996年度股东大会审议通过，并经新疆维吾尔自治区证券管理办公室《关于同意新疆众和股份有限公司1996年度利润分配方案的函》（新证监办函[1997]011号）批准，发行人以1996年末的总股本79,530,000股为基数，以未分配利润按每10股送3股的比例向全体股东送红股。本次共计增加股本23,859,000股，发行人总股本增加至103,389,000股。
2、2006年股权分置改革
2006年5月，经2006年4月17日召开的发行人2006年度第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，公司实施股权分置改革。发行人以总股本103,389,000股为基数，以资本公积金按每10股转增5.09股的比例向全体流通股股东定向转增股本（相当于流通股股东每10股获得3.2股对价）。本次共计增加股本14,888,256股，发行人总股本增加至118,277,256股。
3、2006年中期送红股及资本公积金转增股本
2006年10月，经2006年8月26日召开的发行人2006年度第二次临时股东大会审议通过，发行人以2006年6月30日的总股本118,277,256股为基数，以未分配利润按每10股送3股的比例向全体股东配送红股，同时以资本公积金按每10股转增1股的比例向全体股东转增股本。本次共计增加股本47,310,902股，发行人总股本增加至165,588,158股。
4、2007年中期送红股及资本公积金转增股本
2007年9月，经2007年8月16日召开的发行人2007年度第一次临时股东大会审议通过，发行人以2007年6月30日的总股本165,588,158股为基数，以未分配利润按每10股送6股的比例向全体股东送红股，同时以资本公积金按每10股转增2股的比例向全体股东转增股本。本次共计增加股本132,470,526股，发行人总股本增加至298,058,684股。
5、2008年非公开发行股票
2008年1月，经2007年9月21日召开的发行人2007年度第二次临时股东大会审议通过，并经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监许可[2008]81号）核准，发行人向特变电工股份有限公司、北京新世界数字多媒体技术有限公司、鹏华基金管理有限公司、新疆新能担保有限责任公司、新疆凯迪投资有限责任公司、华凌畜牧产业开发有限公司、北京怡广投资管理有限公司、上海宏联创业投资有限公司、广发基金管理有限公司等9名特定投资者定向发行人民币普通股54,000,000股，发行人总股本增加至352.058,684股。
6、2011年非公开发行股票
2011年6月，经2010年11月8日召开的发行人2010年度第四次临时股东大会审议通过，并经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]944号）核准，发行人向特变电工股份有限公司、易方达基金管理有限公司、上海哲熙投资管理合伙企业、雅戈尔集团股份有限公司、上海彤卉实业有限公司、宁波金联诚股权投资合伙企业、中国对外经济贸易信托有限公司、常州投资集团有限公司等8名特定投资者定向发行人民币普通股58,983,541股，发行人总股本增加至411,042,225股。
（三）公司重大资产重组情况
公司上市以来未发生重大资产重组情况。
三、公司股本结构及前十名股东持股情况
（一）公司股本结构
经中国证监会《关于核准新疆众和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]944号）核准，公司向特变电工股份有限公司等8名特定投资者发行人民币普通股58,983,541股。2011年6月29日，五洲松德联合会计师事务所进行了验证并出具了五洲松德证验字[2011]2-0537号《验资报告》。发行人于2011年7月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股份的股权登记相关事宜。
截至2011年6月30日，公司股本总额为352,058,684股，股本结构为：
■
截至2011年7月1日，公司股本总额为411,042,225股，股本结构为：
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（二）公司前十名股东持股情况
截至2011年6月30日，公司前十名股东持股情况如下：
■
截至2011年7月1日，公司前十名股东持股情况如下：
■
四、公司组织结构及控股子公司
（一）发行人组织结构
截至2011年6月30日，公司组织结构如下图所示：
■
（二）发行人对其他企业的重要权益投资情况
1、发行人子公司情况
截至2011年6月30日，发行人纳入合并报表范围的子公司共1家，具体情况如下：
■
2、发行人参股公司情况
截至2011年6月30日，发行人参股公司具体情况如下：
■
3、发行人持有其他上市公司股权情况
■
五、公司控股股东和实际控制人基本情况
(下转B6版)
| 名称 | 发行规模 | 起息日期 | 到期日期 | 票面利率 | 截至2011年6月30日偿还情况 |
| 新疆众和股份有限公司2011年度第一期短期融资券 | 3.5亿元 | 2011-6-30 | 2012-6-30 | 5.82% | 未到期 |
| 新疆众和股份有限公司2010年度第一期短期融资券 | 3.5亿元 | 2010-11-12 | 2011-11-12 | 4.10% | 未到期 |
| 项目 | 2011.6.30 | 2010.12.31 | 2009.12.31 | 2008.12.31 | ||||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 流动比率 | 2.13 | 2.14 | 1.98 | 1.97 | 3.93 | 3.94 | 4.18 | 4.19 |
| 速动比率 | 1.76 | 1.77 | 1.60 | 1.59 | 3.20 | 3.22 | 3.62 | 3.66 |
| 资产负债率 | 41.23% | 40.95% | 43.00% | 42.97% | 29.38% | 29.12% | 28.20% | 28.00% |
| 项目 | 2011年1-6月 | 2010年度 | 2009年度 | 2008年度 | ||||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 利息保障倍数 | 12.34 | 8.94 | 14.81 | 10.30 | 10.97 | 10.86 | 4.65 | 4.67 |
| 贷款偿还率 | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% |
| 利息偿付率 | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% |
| 经营活动现金净流量（万元） | -6,893.21 | -6,405.96 | 23,609.53 | 23,803.92 | 1,763.38 | 1,543.93 | 23,109.70 | 23,500.64 |
| 股东名称 | 持股数量（万股） | 所占比例（%） |
| 新疆维吾尔自治区国有资产管理局 | 4,962.00 | 62.39 |
| 新疆有色金属工业公司 | 292.50 | 3.68 |
| 新疆新保房地产开发公司 | 149.50 | 1.88 |
| 深圳大通实业股份有限公司 | 149.50 | 1.88 |
| 深圳诺信投资有限公司 | 149.50 | 1.88 |
| 社会公众股 | 2,250.00 | 28.29 |
| 合计 | 7,953.00 | 100.00 |
| 股份性质 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 一、有限售条件股份 | ||
| 有限售条件股份合计 | 0.00 | 0.00 |
| 二、无限售条件股份 | ||
| 其中：人民币普通股 | 352,058,684 | 100.00 |
| 无限售条件股份合计 | 352,058,684 | 100.00 |
| 合 计 | 352,058,684 | 100.00 |
| 股份性质 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 一、有限售条件股份 | ||
| 其中：国有法人持股 | 11,700,000 | 2.85 |
| 其他境内法人持股 | 47,283,541 | 11.50 |
| 有限售条件股份合计 | 58,983,541 | 14.35 |
| 二、无限售条件股份 | ||
| 其中：人民币普通股 | 352,058,684 | 85.65 |
| 无限售条件股份合计 | 352,058,684 | 85.65 |
| 合 计 | 411,042,225 | 100.00 |
| 股东名称 | 持股数量(股) | 股本性质 | 持股比例(%) |
| 特变电工股份有限公司 | 106,815,880 | 无限售条件流通股 | 30.34 |
| 云南博闻科技实业股份有限公司 | 61,369,240 | 无限售条件流通股 | 17.43 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 9,913,698 | 无限售条件流通股 | 2.82 |
| 宝钢集团有限公司 | 9,825,997 | 无限售条件流通股 | 2.79 |
| 中国银行股份有限公司－易方达中小盘股票型证券投资基金 | 7,003,097 | 无限售条件流通股 | 1.99 |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 6,799,307 | 无限售条件流通股 | 1.93 |
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 5,809,893 | 无限售条件流通股 | 1.65 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 5,269,840 | 无限售条件流通股 | 1.50 |
| 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 | 5,260,296 | 无限售条件流通股 | 1.49 |
| 新疆凯迪投资有限责任公司 | 5,000,000 | 无限售条件流通股 | 1.42 |
| 合 计 | 223,067,248 | 63.36 |
| 股东名称 | 持股数量(股) | 股本性质 | 限售期限(月) | 持股比例(%) |
| 特变电工股份有限公司 | 115,663,411 | 106,815,880股为无限售条件流通股，8,847,531股为有限售条件流通股 | 36 | 28.14 |
| 云南博闻科技实业股份有限公司 | 61,369,240 | 无限售条件流通股 | - | 14.93 |
| 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 | 9,913,698 | 无限售条件流通股 | - | 2.41 |
| 宝钢集团有限公司 | 9,825,997 | 无限售条件流通股 | - | 2.39 |
| 中国银行股份有限公司-易方达中小盘股票型证券投资基金 | 7,003,097 | 无限售条件流通股 | - | 1.70 |
| 中国银行-易方达积极成长证券投资基金 | 6,799,307 | 无限售条件流通股 | - | 1.65 |
| 上海哲熙投资管理合伙企业(有限合伙) | 6,100,000 | 有限售条件流通股 | 12 | 1.48 |
| 宁波金联诚股权投资合伙企业(有限合伙) | 6,000,000 | 有限售条件流通股 | 12 | 1.46 |
| 上海彤卉实业有限公司 | 6,000,000 | 有限售条件流通股 | 12 | 1.46 |
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 6,000,000 | 有限售条件流通股 | 12 | 1.46 |
| 合 计 | 234,674,750 | 57.09 |
| 公司全称 | 成立时间 | 注册地 | 注册资本 (万元) | 持股比例 | 经营范围 |
| 新疆众和进出口有限公司 | 2009.10.27 | 新疆 乌鲁木齐 | 800.00 | 100% | 机电设备及配件、金属材料、矿产品、石油化工产品、农畜产品的销售；货物与技术的进出口业务 |
| 公司全称 | 成立时间 | 注册地 | 注册资本 (万元) | 持股比例 （%） | 经营范围 |
| 新疆天池能源有限责任公司 | 2002.11.29 | 新疆吉木萨尔县 | 8,000.00 | 14.22 | 煤炭的生产与销售 |
| 特变电工新疆能源有限公司 | 2010.9.20 | 新疆 奇台县 | 10,000.00 | 14.22 | 煤炭的生产与销售 |
| 乌鲁木齐市商业银行 | 1997.12.19 | 新疆 乌鲁木齐 | 184,973.53 | 1.38 | 人民币存贷款等金融业务 |
| 武汉源泰铝业有限公司 | 1993.6.1 | 武汉市 | 11,050.00 | 0.27 | 铝型材及铝制品制造销售 |
| 证券代码 | 证券简称 | 注册资本 (万元) | 持股比例 （%） | 经营范围 | 会计核算科目 |
| 601328 | 交通银行 | 5,625,964.14 | 0.00043 | 人民币存贷款等金融业务 | 可供出售金融资产 |
保荐机构（主承销商）
（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）