证券代码：601901    证券简称：方正证券  公告编号：2011-014

  方正证券股份有限公司

  第一届董事会第十一次会议决议公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  方正证券股份有限公司于2011年11月21日（星期一）以通讯方式召开了第一届董事会第十一次会议。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审议表决。公司董事9名，参加会议表决的董事9名。会议情况已通报公司监事会。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  经本次会议审议，形成如下决议：

  一、审议通过了《关于对部分高级管理人员任职进行调整的议案》；

  根据该议案，同意聘任陈锐女士为公司副总裁，聘任何其聪先生为公司副总裁、财务负责人、董事会秘书（陈锐女士、何其聪先生简历见附件）；同意免去贺新莉女士公司副总裁兼财务负责人职务、免去李皎予先生公司副总裁职务、免去陈锐女士董事会秘书职务。公司其他高级管理人员保持不变。总裁可根据总裁工作细则对高级管理人员的分工进行调整。

  何其聪先生的任职待其取得相应任职资格后生效。在此之前，由公司总裁代为履行财务负责人职责，董事长代为履行董事会秘书职责。

  公司独立董事发表以下独立意见：经审阅公司拟聘任高级管理人员个人简历等相关资料，我们认为，公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，拟聘任人员均具备了与其将要履行的职权相适应的任职条件。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过了《关于对资产管理业务、融资融券业务的分管负责人进行调整并重新授权的议案》；

  根据该议案，解除对杨广明先生分管资产管理业务的授权、对李小平先生分管融资融券业务的授权；授权李小平先生分管资产管理业务。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  三、审议通过了《关于成立方正证券培训学院的议案》。

  根据该议案，同意成立方正证券培训学院。方正证券培训学院为公司下设的一级职能部门，行使以下职能：1、按照公司制定的人才战略和员工职业化建设纲要，组织及落实系统的培训工作；2、负责进行公司范围内的年度培训需求分析和调查，编制公司年度整体培训计划,审核各部门、营业部年度及月度培训计划；3、负责公司培训经费的预算与管理；4、负责制定全公司培训采购流程及规范；5、会同确定培训体系和课程体系；6、制定和落实讲师团管理制度；7、建立培训档案，持续进行评估改进，推进培训结果有效使用。

  方正证券培训学院成立后，人力资源部的相关职能作相应调整。

  表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董 事 会

  二0一一年十一月二十二日

  附件：

  陈锐女士简历

  陈锐女士，1971年6月出生，硕士。1992年6月至1993年6月就职于中国银行芜湖分行；1993年6月至1995年3月就职于深圳鹰海地贸易有限公司；1995年4月至2002年7月就职于华夏证券有限责任公司深圳分公司任营业部总经理助理；2002年8月至2003年1月任方正证券有限责任公司经纪管理总部副总经理兼深圳东门南路营业部负责人；2003年1月至2008年7月任方正证券有限责任公司投资管理总部副总经理（负责人），其中2005年2月至2007年8月兼任鹏华基金管理有限公司董事；2008年7月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事会秘书；2010年9月至2011年11月任本公司董事会秘书。

  何其聪先生简历

  何其聪先生，1971年5月出生，工商管理硕士，注册会计师、律师、注册资产评估师。1993年7月至1995年9月就职于河南国际对销贸易公司；1995年10月至2000年9月就职于亚太（集团）会计师事务所；2000年9月至2002年7月就职于中国证券监督管理委员会郑州特派员办事处；2002年7月至2003年10月就职于方正产业控股有限公司任财务总监；2003年10月至2008年6月就职于北大方正集团有限公司资金部任副总经理、总经理；2008年6月至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011年9月至今任方正富邦基金管理有限公司监事；2011年11月至今任本公司财务管理部总经理。