关于签订募集资金三方监管协议的公告
股票简称：东吴证券 股票代码：601555 编号：临2011-001
东吴证券股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1887号文核准，东吴证券股份有限公司（以下简称“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）50,000万股，发行价格为每股人民币6.50 元，募集资金总额为人民币3,250,000,000.00元，扣除发行费用后，本次实际募集资金净额为人民币3,149,848,848.77元。以上募集资金已全部到位，并已经江苏公证天业会计师事务所有限公司于2011年12月7日出具的苏公W[2011]B120号《验资报告》审验。
为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的有关规定，本公司及本次发行保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行（以下单独或合称“开户行”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”），现将有关情况公告如下：
一、募集资金专户开立情况
1、开户行：中国工商银行股份有限公司苏州分行
帐号：1102020629000775223
2、开户行：中国农业银行股份有限公司苏州分行
帐号：10552601040029669
3、开户行：中国银行股份有限公司苏州分行
帐号：550859257577
4、开户行：中国建设银行股份有限公司苏州分行
帐号：32201988236059911111
5、开户行：交通银行股份有限公司苏州分行
帐号：325605000018010194482
6、开户行：中信银行股份有限公司苏州分行
帐号：7323010187000001498
二、协议的主要内容
1、本公司已分别在上述6家开户行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于招股说明书中指定的项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、本公司和开户行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、中信证券作为本公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。
中信证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及本公司制订的募集资金管理制度对本公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
中信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户行应当配合中信证券的调查与查询。中信证券每半年度对本公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、本公司授权中信证券指定的保荐代表人邵向辉、周继卫可以随时到开户行查询、复印本公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向开户行查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中信证券指定的其他工作人员向开户行查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、开户行按月（每月5日前）向本公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给中信证券。
6、本公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，本公司应当在取款后10个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
7、中信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、开户行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，本公司可以主动或在中信证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、中信证券发现本公司、开户行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自本公司、开户行、中信证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
如果中信证券持续督导期结束时本协议尚未失效，则本协议持续至督导期结束之日。
三、备查文件
募集资金专户存储三方监管协议
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2011年12月14日