（上接B13版）

联系人：王兆权

联系电话：（022）28451861

传真：（022）28451892

客服电话：4006515988

公司网站：http://www.bhzq.com

（21）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：刘弘

联系电话：（010）5832 8752

传真：（010）5922 8748

客服电话：400-887-8827

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（22）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人：黄金琳

联系电话：（0591）87383623

传真：（0591）87383610

公司网站：http://www.gfhfzq.com.cn

（23）齐鲁证券有限公司

住所：济南市经十路20518号

法定代表人：李玮

联系电话：（0531）68889155

传真：（0531）68889752

公司网站：http://www.qlzq.com.cn

（24）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

法定代表人：张建华

联系电话：（021）32229888

客服电话：（021）63340678

公司网站：http://www.ajzq.com

（25）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：牛冠兴

联系电话：（0755）82825551

传真：（0755）82558355

客服电话：4008001001

公司网站：http://www.essence.com.cn

（26）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街26号

法定代表人：丁之锁

联系电话：（010）58568007

传真：（010）58568062

客服电话：（010）58568118

公司网站：http://www.hrsec.com.cn

（27）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系电话：（0755）82130833

传真：（0755）82133952

客服电话：95536

公司网站：http://www.guosen.com.cn

（28）东莞证券有限责任公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：游锦辉

联系电话：（0769）22119341

传真：（0769）22116999

公司网站：http://www.dgzq.com.cn

（29）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：（0519）88157761

传真：（0519）88157761

客服电话：（0519）88166222 、（021）52574550、（0379）64902266

公司网站：http://www.longone.com.cn

（30）天源证券经纪有限公司

住所：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

法定代表人：林小明

联系电话：（0755）33331188

传真：（0755）33329815

公司网站：http://www.tyzq.com.cn

（31）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

法定代表人：王东明

联系电话：（010）84683893

传真：（010）84685560

客服电话：95558

公司网站：http://www.ecitic.com

? 其他代销机构

天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

法定代表人：林义相

联系电话：（010）66045522

传真：（010）66045500

客服电话：（010）66045678

公司网站：http://www.txsec.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层

联系电话：010-58598853

传真：010-58598907

联系人：任瑞新

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所（办公地址）：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

经办律师： 吕红、安冬

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：安冬

四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

法定代表人：葛明

电话：010-58153000

传真：010-85188298

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

联系人：蒋燕华

第四部分 基金的名称

兴全绿色投资股票型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型开放式

第六部分 基金的投资目标

本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业中积极履行环境责任公司的投资机会，力争实现当期投资收益与长期资本增值。

第七部分 基金的投资方向

一、投资理念

本基金认为投资于绿色科技产业或公司在获得良好回报的同时，亦能维护或改善地球生态环境，推动整个社会的可持续发展。在投资决策中，本基金除关注那些绿色科技产业或公司，还关注在其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。

二、投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为股票型基金，股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，符合绿色投资理念的股票合计投资比例不低于股票资产的80%；债券投资比例为基金资产的5%-40%，其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

第八部分 基金的投资策略及投资组合管理

一、投资策略

1、资产配置策略

在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议基金经理对于资产配置策略的分析结论，确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。

2、绿色投资筛选策略

（1）绿色投资的涵义与范畴

本基金所指的绿色投资涵盖了三个层次，包括清洁能源产业、环保产业、以及其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。其中，清洁能源产业、环保产业可统称为绿色科技产业。

图1：绿色投资筛选策略范畴示意图

■

（2）多种投资方法相结合

本基金在绿色投资过程中，将以多种投资方法相结合，在追求资本长期稳定增值、获得良好回报的同时，起到维护或改善地球生态环境，推动整个社会的可持续发展的作用。

首先，本基金采用消极筛选法将对环境造成严重污染的公司列入投资禁选库中。

其次，本基金采用绿色投资积极筛选法，就上市公司环境责任的履行进行综合打分，相对排名筛选，尤其是行业内排名筛选，对那些环境责任方面在同行业中表现相对突出的公司予以优先考虑。

另外，本基金还将适当采用股东倡导方法，以提案、管理层沟通、呼吁等多种形式积极做好股东倡导，逐步在国内市场形成对上市公司绿色产业发展的外部激励约束机制。

（3）绿色投资筛选策略的评价标准

1）本基金重点关注的绿色科技产业或公司主要包含清洁能源产业和环保产业两个层次。

首先，清洁能源产业包括但不限于：风能、太阳能、地热能、水力、生物燃料和其他替代能源及相关科技创新研究等。

其次，环保产业涉及但不限于以下几个方面：

- 节能减排：提高资源贮藏、使用及回收利用效率、减少废物排放、资源有效管理、使用回收再利用原料等；

- 水治理：提高用水利用率、水及废水处理、水运输等；

- 环境服务：环境保护咨询、绿色建筑、环境安全设备等；

- 绿色运输：相关公共交通系统，包括交运设备排放、能源效率控制技术等；

- 可持续生活：涉及自然、健康和可持续发展相关的产品或服务，包括自然和有机食物、绿色消费产品等。

2）本基金对其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司予以关注。在评价一个公司时，本基金考虑但不限于以下因素：

- 公司产品和服务对绿色产业的影响或益处；

- 公司运作、销售系统等方面对绿色产业的影响或益处；

- 公司环境政策和管理系统的质量；

- 公司资源管理质量，如原材料消耗、材料的回收和再利用，废物管理等；

- 公司遵守相关法律法规，尤其是与环保、科技创新等与绿色产业发展相关的法律法规；

- 公司对可能造成环境污染的项目进行及时披露并采取应对措施；

- 公司碳排放指标；

- 公司积极参与碳交易相关业务；

- 公司具有针对自身向绿色产业转型的实质性方案及措施；

- 公司拥有新能源开发、环保相关产品研发、经营等环保产业的一项或多项专利或业务；

- 公司每年有稳定的预算经费用于研发创新产品、相关捐赠等推动绿色产业发展的项目；

- 其他方面：如是否积极对客户、员工及社区等利益相关者组织与环保意识相关的推广沟通活动等。

综上所述，本基金绿色投资的主线涉及两个方面。一方面，本基金将重点关注清洁能源和环境保护等绿色科技产业；另一方面，对其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司也予以关注。

（4）行业配置策略

本基金除运用“绿色投资筛选策略”进行股票精选外，还将辅以一定的行业配置调整策略，对各行业权重进行“绿色”优化。本基金重点关注绿色科技产业和其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司，因此，本基金将超配绿色科技产业。

3、股票选择策略

本基金在运用“绿色投资筛选策略”的基础上，采用环境因子与公司财务等基本面因子相结合，进行综合评估筛选，对那些表现相对突出的公司予以优先考虑，从而构建本基金的各级股票池。

（1）定量指标

本基金运用静态与动态数据相结合的方式考察股票的成长质量和可持续性，选择那些被低估且有稳定持续增长潜力的股票。

在考察个股的估值水平时，本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现，结合市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）等指标考察股票的价值是否被低估。本基金认为高成长性的股票，尤其是绿色科技产业通常具有高市盈率，但高市盈率又往往意味着对该股票的高估值。因而本本基金在个股选择中会强调对成长性和估值水平的甄别。

本基金采用年复合营业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、净资产收益率、以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。

在盈利水平方面，本基金对盈利速度和盈利质量并重，而不单纯追求上市公司盈利的速度。本基金重点考察主营业务收入、经营现金流、盈利波动程度三个关键指标，以衡量具有高质量持续增长的公司。具体而言，营业收入增长率/应收账款增长率（GAR/GSales）、核心营业利润与净资产比例（CE/Equity）、经营性现金流与核心营业利润比例（CFFO/CE）等核心指标都将被运用到盈利水平的度量上。

（2）定性指标

在定性指标方面，本基金综合考察科技创新能力、商业模式、管理团队等等因素，并据此给以相应的折溢价水平，并最终股票合理价格区间。

本基金认为公司的研发及科技创新能力与其长期绩效紧密相关，一个公司的科研与创新能力是实现企业履行环境责任的关键点，也是绿色产业发展的源泉；而且好的绿色产业商业模式才是决定公司能否持续经营的根本；当然，公司持续的技术创新与保持有活力的商业模式，都需要优秀的团队与员工的积极参与。

本基金还将定期（一般一个季度）或不定期（突发事件）根据本基金“绿色投资筛选策略”和“股票选择策略”进行重新评估，结合上市公司披露财报、社会责任报告、媒体公开信息、第三方评价机构和环保绿色组织提供的数据、以及内部研究员的实地调研，丰富环境责任指标监控体系，定期、动态调整本基金的各级股票池。并综合结合上述多种因素作出投资决策，从而构建实际股票组合。

3、权证投资策略

本基金将综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策略、组合套利策略以及复制性组合投资策略等。

4、债券投资策略

本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选择策略等投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。

二、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

d、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

e、现金或到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；

f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

g、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

i、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

j、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

第九部分 基金的业绩比较基准

80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数

第十部分 基金的风险收益特征

较高风险、较高收益

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全绿色投资股票型证券投资基金2011年第3季度报告，所载数据截至2011年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

■

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

（1）宜宾五粮液股份有限公司2009年受到证监会调查，并于2011年5月27日收到证监会《行政处罚决定书》，对其公司和相关高管作出了警告和罚款决定，五粮液公司立即对相应事项进行了整改并公告。从2009年至今历时两年，公司股价已经较为充分地反映和消化了2009年事件的负面信息，2011年第17号文之后公司也已经认真整改并公告，负面事件影响已经基本尘埃落定。我们认为中国正迈向富裕社会，高端白酒整体维持景气。五粮液品牌本身历史积淀深厚，质量过硬，在消费者中享有很好的口碑。公司业绩稳定，成长明确，可以投资。

本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液之外，本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

■

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

■

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2011年5月6日，基金业绩截止日2011年9月30日。

■

注：自基金合同成立起至2011年9月30日数据统计期间为2011年5月6日至2011年9月30日，不满一年。

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金上市费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2011年3月31日刊登的《兴全绿色投资股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

一、“重要提示”部分

增加了本基金的基金合同生效日等内容，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

二、“第三部分 基金管理人”部分

1、更新了基金管理人旗下管理基金的情况。

2、更新了公司部门设置情况。

3、更新了公司董事和独立董事的任职情况。

三、“第四部分 基金托管人”部分

对基金托管人的基本情况、人员情况、托管业务经营情况进行了更新。

四、“第五部分 相关服务机构”部分

1、变更了我司直销机构的联系人。

2、更新了部分销售代理机构的情况。

五、“第六部分 基金的募集”部分

删除募集方式、募集期限、认购费用等内容，调整为“本基金经中国证监会证监许可[2011]241号文批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，自2011年4月6日起至2011年4月29日向全社会公开募集。经安永华明会计师事务所验资，募集期募集的基金份额及利息转份额共计2,022,398,091.00份，其中利息结转基金份额共计607,186.21份，募集户数为24,689户。”

六、“第七部分 基金合同的生效”部分

删除基金合同生效条件和不能生效时资金的处理方式等内容，调整为“本基金的基金合同于2011年5月6日正式生效。”

七、“第八部分 基金份额的上市交易”部分

增加了本基金上市交易的日期“2011年7月7日”。

八、“第九部分 基金份额的场外申购、赎回与转换”部分

增加了本基金开放日常场外申购、赎回的时间。

九、“第十部分 基金份额的场内申购、赎回与转换”部分

增加了本基金开放日常场内申购、赎回的时间。

十、“第十二部分 基金的投资”部分

增加了“十一、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2011年第3季度报告，数据截止日为2011年9月30日，所列财务数据未经审计。

十一、“第十三部分 基金的业绩”部分

增加了此部分内容，数据截止日为2011年9月30日。

十二、“第二十四部分 对基金份额持有人的服务”部分

更新通知服务内的部分内容。

十三、“第二十六部分 其他应披露事项”部分

增加了此部分内容，以下为自2011年5月6日至2011年11月5日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

■

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

2011年12月20日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	937,264,767.07	64.57
	其中：股票	937,264,767.07	64.57
2	固定收益投资	99,441,100.80	6.85
	其中：债券	99,441,100.80	6.85
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	192,000,528.00	13.23
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	220,538,325.25	15.19
6	其他各项资产	2,387,996.25	0.16
7	合计	1,451,632,717.37	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	36,416,013.78	2.53
C	制造业	717,907,016.88	49.85
C0	食品、饮料	298,801,387.10	20.75
C1	纺织、服装、皮毛	13,994,735.41	0.97
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	59,359,956.77	4.12
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	14,968,846.23	1.04
C7	机械、设备、仪表	126,554,235.05	8.79
C8	医药、生物制品	187,658,121.44	13.03
C99	其他制造业	16,569,734.88	1.15
D	电力、煤气及水的生产和供应业	5,010,934.95	0.35
E	建筑业	-	-
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	16,159,313.17	1.12
H	批发和零售贸易	25,091,599.12	1.74
I	金融、保险业	70,274,235.92	4.88
J	房地产业	4,044,094.08	0.28
K	社会服务业	50,537,633.07	3.51
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	11,823,926.10	0.82
	合计	937,264,767.07	65.09

序号	股票 代码	股票名称	数量（股）	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	000858	五 粮 液	2,603,827	94,518,920.10	6.56
2	000895	双汇发展	1,384,238	89,975,470.00	6.25
3	002073	软控股份	3,343,768	60,789,702.24	4.22
4	600519	贵州茅台	317,866	60,582,080.94	4.21
5	000538	云南白药	1,000,000	56,500,000.00	3.92
6	000776	广发证券	2,044,000	55,842,080.00	3.88
7	002038	双鹭药业	1,456,559	47,119,683.65	3.27
8	600600	青岛啤酒	693,871	22,939,375.26	1.59
9	002450	康得新	1,070,811	22,829,690.52	1.59
10	000568	泸州老窖	546,672	21,265,540.80	1.48

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	89,586,000.00	6.22
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	9,855,100.80	0.68
8	其他	-	-
9	合计	99,441,100.80	6.91

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	1101039	11央行票据39	900,000	89,586,000.00	6.22
2	113001	中行转债	100,000	9,099,000.00	0.63
3	110017	中海转债	8,190	756,100.80	0.05

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	880,445.02
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	1,301,436.43
5	应收申购款	206,114.80
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	2,387,996.25

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	9,099,000.00	0.63

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000776	广发证券	55,842,080.00	3.88	非公开发行

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2011年第3季度	-7.77%	0.81%	-12.14%	1.05%	4.37%	-0.24%
自基金合同成立起至2011年9月30日	-7.40%	0.67%	-13.98%	1.00%	6.58%	-0.33%

序号	事项名称	披露日期
1	兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告	2011-5-7
2	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金申购比亚迪（002594）的公告	2011-6-24
3	兴业全球基金管理有限公司关于北京分公司成立的公告	2011-6-29
4	兴业全球基金管理有限公司旗下各基金2011年半年度资产净值公告	2011-7-1
5	兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金份额上市交易公告书	2011-7-4
6	兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金开放日常申购及赎回业务的公告	2011-7-4
7	兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）上市交易提示性公告	2011-7-7
8	兴业全球基金管理有限公司关于兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）参加部分代销机构网上交易等系统申购费率、定投费率优惠活动的公告	2011-7-8
9	兴业全球基金管理有限公司关于兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）在部分销售机构开通转换、定投业务的公告	2011-7-8
10	兴业全球基金管理有限公司关于旗下基金停止通过东方证券办理定期定额投资业务的公告	2011-7-9
11	兴业全球基金管理有限公司关于在安信证券开通后端定期定额投资业务的公告	2011-7-21
12	兴业全球基金管理有限公司关于在重庆银行开通后端定期定额投资业务的公告	2011-7-23
13	兴业全球基金管理有限公司关于在网上交易平台开通兴业银行卡定期定额投资业务的公告	2011-7-28
14	兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金投资广发证券（000776）非公开发行股票的公告	2011-8-27
15	兴业全球基金管理有限公司关于部分董事、独立董事变更的公告	2011-9-23
16	兴业全球基金管理有限公司关于深圳办事处成立的公告	2011-10-27